知行合一 成方致圆

2021年3月22日，中兴通讯执行副总裁、首席运营官谢峻石出席第二届跨国企业贸易合规论坛，并作题为《知行合一，成方致圆》的开幕致辞，从“要我做、我要做、做得起、做得好”四个维度，与大家分享中兴通讯合规体系建设的理念和实践经验。

【要我做】

外部环境因素驱动，企业间对“要我做合规”形成广泛共识

过去的2020年，是极其不平凡的一年。世纪疫情和百年变局交织，国际格局深刻演变。与此同时，国际贸易政策趋向紧缩与严格，以致中国企业在“走出去”过程中面临的不稳定不确定性因素也层出不穷。在今年通过的十四五规划中也重点强调需要“引导企业加强合规管理，防范化解境外政治、经济、安全等各类风险”。就在上周，企业合规师正式进入国家职业分类大典，得到国家认可。应该说，“要我做合规”在外界环境因素的驱动下，已经形成广泛共识。

【我要做】

后端危机应对向前端系统性的风险预防进阶，保障商业的可持续发展将成为“我要做合规”的企业内驱力

但是传统的后端危机应对方式，不成体系，容易形成合规与业务两张皮，无法适应当前复杂的内外部环境。从各国监管机构规则设定来看，普遍从过去关注事后处罚向注重事前预防转变，要求企业实施更加主动的合规管理。因此系统性的风险预防以及商业的可持续发展将成为“我要做合规”的企业内驱力。企业合规管理从后端的危机应对进阶到前端的风险预防，搭建全面合规管理体系刻不容缓。

中兴通讯的合规实践认为，全面的合规管理体系需要从以下三个方面着手推进：

1、做好合规体系的顶层设计并系统性推进。在上次的合规论坛上，我也分享了中兴通讯搭建全面合规管理体系的一些实践，在顶层设计上，通过组织建在连队，解决合规和业务两张皮问题以及总部指令衰减问题。通过工具将合规管控与业务管理有效融合，形成可落地、可执行的业务流程和规范体系。从文化上上下同欲做到不想做，从业务执行上通过流程约束线上控制使得不能做，从制度和执法上让大家不敢做。

2、以风险预防为目标，将风险的识别和治理前置，准确识别出可能影响其稳健经营的系统性风险，并将对外部法律法规的遵从内化为企业合规治理的管控举措。中兴通讯于2019年成立全球法律政策研究院，主要目的就是为了帮助公司实时了解外部法律政策变化，有效应对并推动内部业务规则优化。

3、以问题为导向，凡事要闭环。在传统就事论事的解决问题的基础上，通过“举一反三”、“横推”、“回头看”等管理举措，将风险预防和治理形成闭环，为企业稳健经营建立护城河。

这样一套科学规范、运行有效的制度体系也能更好地促使企业经营从人治向法治转变，为企业现代化经营转型提供方法论，强化了“我要做合规”的内驱动力。

【做得起】

LCM主体扫描工具、ECCN分类系统、物料可视系统、全球关务管理系统、自主研发的出口合规扫描系统 

全面的合规管理体系建设需要软硬结合、上下贯通、内外兼顾；为了实现企业合规管理与业务经营的全面融合，需要自上而下的文化引导，业务流程的深刻变革，经营理念的全面革新。合规体系建设的资源投入让很多希望做全面合规体系建设的中小型企业望而却步。而事实上，合规首先是企业文化理念基因范畴的课题，从企业创办的第一天就把合规融入企业经营的理念基因，必然会事半功倍。

如果说要我做合规，是解决口是心非的问题；我要做合规是解决无从下手的问题；那么做得起合规就是要解决有心无力的问题。

中兴通讯自身也有不同业务类型、不同业务规模、不同成长阶段的子公司，我们也在探索如何因地制宜建立各自都承担得起的有效、全面合规管理体系。我们深刻的认识到合规管理数字化能有效帮助突破企业经营效率和成本限制的天花板，实现合规与业务的真正融合，为企业建立真正有效的合规体系奠定基础。

中兴通讯在合规数字化转型中，利用自身技术优势，设计开发用于主体扫描的LCM 扫描工具、ECCN分类系统、物料可视系统、全球关务管理系统、自主研发出口合规扫描系统等，也将规则查询平台等纳入后续的工具开发中。这些工具也有后续计划转到公有云进行实现。

中兴通讯作为中国企业合规建设的先行者，希望通过法律法规研究、实操经验共享和数据化工具来沉淀经验，传递企业社会责任，让更多中国企业都可以做得起合规，让合规为企业稳健经营保驾护航。

 【做得好】

合规守护价值、合规创造价值

后疫情时代的世界，中国企业需要在合规经营的前提下，将合规内化于心、外化于行，做到知行合一；企业需要确定红线边界，为其所应为，不为其所不可为，以方固本，实现合规守护价值；与此同时，在确定性的红线边界内，积极预防，把握规则，搭建合规管理体系，提升合规治理水平与企业轮转效率，增大企业市场空间的可达性，以圆拓新，实现合规创造价值。

合规建设，永远在路上，独行快，众行远，我们一起努力！

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