冈绍夫｜封建主义的起源

弗朗索瓦·冈绍夫（F. L. Ganshof）1895年出生于比利时，后入根特大学学习，1921年获哲学博士学位，次年获法学博士学位，1923年起在根特大学任教，长期教授中世纪史，专治法律制度史，1980年去世。冈绍夫一生著述颇丰，据说有600多种，主要集中在8-13世纪的西欧史，其中最著名的即是《何为封建主义》。

墨洛温时期扈从队伍的形成

探究中世纪封土-封臣惯制的起源，须求之于墨洛温王朝时期的法兰克王国，尤其是卢瓦尔河与莱茵河之间的法兰克王国的核心地带。

6—7世纪，墨洛温王朝统治之下，高卢鲜有统一，几无和平，经常陷于完全的混乱状态。其主要原因——每过一些年就会重现——是引起家族纷争的习俗；这种习俗规定，国王死后，其遗产为诸子分享。反复的瓜分促生了奥斯特拉西亚王国、纽斯特里亚王国和勃艮第王国（我们认为此属中心地区），此后，这种状况之外，又增加了地区贵族之间的尖锐对抗。6世纪，克洛维子孙们的争夺，恰如野兽间的争斗，诸王与豪强们的冲突，暴烈与残酷程度不断增强，直到7世纪末。除了争夺权力的政治斗争外，国家不能维持公共和平、保障民众安全。国家政权结构过于原始，供职的官员人数太少且极不可靠，难以履行政府的这个基本职能。

这样一个社会，成为扈从团体，特别是武装扈从团体成长的理想环境。那些感觉需要保护的人，会到更强大的邻人那里寻求保护；与这样的保护相对应的是某种形式的役务。对豪强而言，无论是渴望政治上出人头地，抑或希望趁乱获益，建立或扩大自身势力和财富，都需要有人为之效力——这些人在人身上依附于他们，在私人战争中供其驱使。在极端情况下，自由人也许愿意成为强大保护人的奴隶，而豪强们也许会将奴隶们武装起来，建立个人军队。不过，这些做法都不能被视为典型。更普遍的一种风俗是，一个自由人将自己托庇于另一个自由人，为其提供役务，同时保持其自由身份。当时的文献称这类人为“依附于人的自由人”（ingenui in obsequio）。

这个现象本身并不新奇，新奇之处在于它的广泛传播。如同罗马世界（Orbis Romanus）的其他地区，罗马帝国晚期的高卢地区，对私人士兵团伙的存在已习以为常，他们被称作buccellarii，注21构成显赫之人的贴身侍卫。这种习俗从蛮族入侵中延续下来，至少在卢瓦尔河南部地区延续下来，这是我们从5世纪末西哥特国王欧里克（Euric）所颁布的法律中了解的情况。注22法兰克人则盛行一种称为扈从队（comitatus）的制度，德国历史学家称之为Gefolgschaft，这种制度在公元1世纪末已见于塔西佗著作中的一段著名文字。注23扈从队由一群自由武士组成，他们自愿效力于一位首领，以亲密团伙的身份随首领一道为其利益而战。所以，墨洛温时代的武装扈从团伙具有双重渊源，难以断定它是承自罗马前辈多些，还是日耳曼前辈多些。

6—7世纪那些“依附于人的自由人”，包括社会地位各异的人等。在接受国王人身保护并为国王效力的自由人中，有“亲兵队”成员（antrustiones）。“trustis”（亲兵队）是带有拉丁词尾的法兰克语词汇，该词似乎对应于comitatus，所以可被视作国王的武装伙伴。“亲兵队”成员享有三倍赎杀金，也就是说，如果他被杀，杀人者需要赔给受害者家族的赎杀金，三倍于其他普通自由人的被杀金。“亲兵团”成员与国王的这种直接关系，使他享有这种具有特殊性的庇护。他是被精心挑选的战士。不论他的出身如何，人们都认为他属于人群中最高的社会等级之一。

只有国王和王后才拥有“亲兵团”。不过，与这类高级扈从并存的是其他自由人，他们“从属国王”（in obsequio regis）即直接依附于国王，或其他豪强与要人——当时的文献称之为“巨室”（optimates）或“显贵”（proceres）。他们成为武装扈从时，似乎一般要被赋予“亲兵”（gasindi）名号。“gasindi”又是一个拉丁形式的日耳曼词汇；它被用来指称这类人员中的所有人，而不管其社会地位如何；这常常是一个地位卑微的阶层，我们发现用在他们身上的是 “童仆”（puer）和“仆从”（vassus）等词汇，这些词汇专用于奴隶之身。

Vassus一词将有巨大前景。该词源于凯尔特语的gwas，意思是一个年轻男孩即仆人，它很早已拉丁化，变为vassus。vassallus的形式似乎源自形容词gwassawl，意指侍者。在整个墨洛温时代，vassus意指“奴隶”，此已为6世纪初的《萨利克法典》（ Lex Sallica）所证实，到8世纪时尚未完全消失。注24但从7世纪开始，这个词也用于依附于某个封君的自由人。人们所知的关于该词的最早记录，出自《阿拉曼法典》（Lex Alamannorum）和《巴伐利亚法典》（Lex Baiuuariorum）。注25注26这种用法无疑更早，可溯源到公元700年之前。

委身制

一个自由人对于另一个自由人的保护关系，在拉丁语中被称作“庇护”（patrocinium），拉丁化的日耳曼语称作mundium或mundeburdis，中古法语maimbour由此而来。无论是哪种情况，这个词都带有“保护”及“上级权威”的含义。一个自由人置身于另一个自由人的保护之下的法律行为，被称作“委身”（commendatio）。这个抽象名词本身不见于现存的加洛林时代以前的资料，但表示“一个人置身于另一个人权威之下”意义的动词“委身”（se commendare）则频繁见到。甚至在古典时代，这个短语即已带有这种含义，注275世纪见于高卢的西哥特国王欧里克的法典，6世纪则见于图尔的格雷戈里的《法兰克人史》。

对于委身行为，我们从一种程式书中获得较多知识，程式书是一种抽去具体要素——双方姓名、日期与地点等——的契约，它们纳入“程式书汇编”，为各种法律文件提供范本。有一本程式汇编以其诞生地为图尔而被称作《图尔程式书》（Formulae Turonenses），其中辑有一份“墨洛温程式”，我们感兴趣的第43款程式，标注的日期是8世纪的第二个二十五年，但就其写作形式和内容，似可回溯到更早的时代。这份资料非常重要，值得全文引录并翻译出来。

“某人委身于另一人势力之下。

致尊贵的封君（甲），我（乙）。众所周知，本人缺衣少食，生计无着，故乞您垂怜；蒙您善意，准许往投于您，委身于您的庇护之下。我已如此为之，您答应帮助我，供我衣食，而我则答应服侍您，尽我能力所及不负您之所望。在有生之年，我定将效劳、礼敬于您，如自由人所应为；我将终生不脱离您的权威与庇护，而以余生听从您调遣，接受您保护。由于这些事实，此约定：若我们中间的一方试图改变协议内容，则须赔偿对方X个索里达币之罚金，而协议本身仍继续有效。双方当事人拟订、确认内容相同的两份文件，似于我们均有好处。此约。”

在评论此文献之前，需要注意这一点，即这个契约不是用来证明某个人委身于另一个人之事实；这份契约的起草、确认与交付本身更没有产生委身行为。处分条款，即条约的主要部分，体现了起草人的意志，在这里它是由unde一词引入的，这个条款只是规定了一项附属义务，即一项处罚条款，是为委身条约本身固有义务所提供的制裁措施。对于后一点，我们只是通过解释（narratio）中的条款即协议的陈述部分了解到的，该部分的内容只是用来解释处分条款并说明其合理性的。

从这个解释中我们可以了解到，委身契约的作用是约束双方的一系列义务。委身者承担的义务，是服侍且尊敬他称之为封君（dominus）的人。但前提是，对封君的服侍与尊敬的限度，是他可以保持自由人身份；封君一方的义务，则是在衣食上援助和支持委身于他的人。换言之，他同意为委身者提供生计及保护方面的保证，这些就是mundoburdus和defensio这两个词所蕴含的意义；短语iuxta quod vobis servire et promereri potuero是将封臣履行协议规定的义务，作为封君履行其义务的条件。所以，至少就《图尔程式书》表现的形态而言，委身行为完全是一种双向契约。该文献本身宣布，若委身者死亡，则契约废止。可以设想，若封君一方死亡，也产生同样的后果。委身行为在本质上是一种契约，缔结契约的每一方都认为另一方具有某种优点；可以说是“鉴于人的关系”（intuitu personae）而缔结。

图尔程式并未说明缔结契约的方式。不过，一本更古老得多的《马库尔程式书》——大约编成于7世纪中期的巴黎地区——保存了一个协议样本，说明了国王接受某人加入“亲兵团”的情况。注30按这些话的字面意思，这份文件描述“在国王手中”（in manu nostra）所做的一个效忠誓言：“亲兵”实际上是将手置于国王手中，同时重复誓言中的话。但是，“亲兵们”是接受国王保护的特殊意义上的人，因此不能从这里得出结论，认为每一个自由人委身于另一个自由人时也如此行事，做出类似的手势动作（德文作Handgebärde）并宣布效忠誓言。以我们对晚些时候的效忠历史的了解，可以认为他可能这样做；但由于目前缺乏直接证据，明智的做法是承认我们的孤陋寡闻。可以确定的是，契约一定是通过口头表达的，而且必定伴随着某种特殊的礼仪行动，这是那个时代通常的习俗。

最后应注意的是，委身契约显然具有普遍性，可适用于众多不同情况。图尔程式并没有明确说明封臣必须承担的役务的性质；这些役务可能涉及家务、经济、军事，或者三者都有。所有社会阶层的自由人都可能委身于某个领主。图尔程式的陈述部分告诉我们的，是一个衣食无着的穷人的情况，这种情况显然是最常见的类型（id quod plerumque fit），但不是唯一的类型。

如果说，委身于人的人即“亲兵”或封臣，所应提供的役务可能形式迥异，那么，封君为那些置身于其保护之下的人提供生计时，也有各种可能的选择。

最常见的方式自然是由封君直接豢养，或将封臣豢养在家中，或付生活费——其含义较之现代法律用语中该词的含义要宽泛。我们已经研究过的《图尔程式书》中的第43款，似乎已经隐约提及这种豢养方式。

恩地

但也可以通过其他手段来实现。在一个以农业为首要经济活动及最重要的财富来源的社会，授予封臣充足的土地以保障其适当的生活，通常是很便捷的做法。委身者可能被给予完全的土地所有权（proprietas），然而，没有文献确凿无疑地证明，墨洛温时期事实上是以这种方式行事。

封君不是将土地赐给委身者，而是将土地授予他作为佃领地。

“佃领地”（英语tenement、法语tenure、德语Leihe）是指这样一块土地，即所有者将其使用权与收益权长期授予另一个人——佃领者，因此佃领者可即时地、直接地享有对土地的控制权，即现代意义上的物权。这样，佃领者获得了罗马法中所谓的“他物权”注31。佃领地非常广泛地存在于法兰克王国，就像它曾经存在于罗马帝国历史最后数个世纪一样。这些佃领地属于大地产（villae）的份地（mansi）；这些大地产并不由所有者自己耕种，而是交由隶农（coloni）注32、蛮族移民（laeti）注33或奴隶耕种，收成归己，但须缴纳固定地租（census），完成相关劳役。这些佃领地差不多总是终身持有，而在实际上通常是可以世袭的。

这类佃领地是最常见的，可以说是有偿佃领地，因为佃领者所负担的地租与劳役直接与他持有的土地的价值相联系，沉重地压在他的身上。与此并存的是另一些类型的佃领地，从佃领者角度看，其特色是，他以非常有利的条件领有这些佃领地，不带劳役，地租低廉。有时甚至完全不带有地租，出于某种特殊原因，土地所有者将一块佃领地授予另一人，而不要求任何报酬。

持有这些佃领地所享有的优惠条件，可以说明beneficium（礼物、恩惠）一词的含义，在当时的文献中，这些佃领地被称作beneficium（恩地）。在墨洛温时期的程式书与特许状中，人们经常可以见到这些佃领地。

我们发现，有时佃领地的授予者宣布，接受者“由于我们的恩典”（per nostro benefitio，这句话在文中的意思只能是“由于我们的恩典”去经营土地）。还有一个例子，接受者是一个特许状的作者，他宣称，授地者转让给他相关土地时，授予他一块“恩地”（fecistis mihi beneficium de rem vestra）。有时，表述更为清晰。例如，一个特许状的作者向授地者说：“你已准许我们耕作属于你的教堂的一小块土地，以为己用。”（“locello aliquot ecclesiae vestrae… nobis ad beneficium…excolere permisistis”）还有更明确地说，“你准许我们持有这块土地为己所用，以便在享有受益权的情况下去耕种它”（“ipsa villa…nobis ad beneficium usufructuario ordine colendum tenere permisistis”）。事实上，我们也听到这样的说法，即将土地作为恩地使用（sub usu benefitio或in usum beneficii ecclesie）。注34因此，“恩地”可定义为以很低的条件甚或无偿持有的佃领地，佃领人因授地者的慷慨而获得这份土地。

墨洛温时期的恩地，我们了解最多的，是一种以恳请书（precaria）著称的契约所涉及的授地。Precaria原是产生于罗马帝国晚期的通俗罗马法中的一种惯制，但它借用了已经废止的古典罗马法的一种惯制的名称precarium。在这一时期，这种契约赋予授地的接受者以土地受益权。这个契约的产生，由未来的接受者提出请求，所有者一方则表示答应了请求；两份证书草拟出来作为地契，分别为授地的所有者与受地的佃领者所持有。Precaria这个名称既可以用于契约本身，也可以用于它所包含的契据文书，尤其是佃领者一方发出的契据文书；prestaria一词有时用来表示授地人的契据文书。

恳请书促生了一种佃领地，这种佃领地通常具有一定规模，一般为终身授予，支付低廉的地租或根本不付地租即可持有。恳请地主要由教会授予，有时也由国王和大世俗土地所有者授予；这些土地常常包括几个完整的地产，乃至几组地产。恳请地的产生有许多原因。它们可能是用来激励耕作那些仍然荒芜或正在开垦耕作的土地；可能是想诱使佃领者将另一块土地献给授地者，这块土地再以恳请领有的条件授回，这样恳请者交出一份地产而得到两份地产；可能是用来讨好某位重要人物；也可能是用来承认既有的强取豪夺行为，同时保留未来的所有权；等等。

由恳请契约产生的佃领地，是一大批恩地中特别重要的一类。我们不能确知其他形式的恩地如何形成，但考虑到这个时代的法律特点，可以设想存在一种法定行动，其中有一套口头陈述，并伴以某种形式的象征性手势动作。

我们想知道的是，在墨洛温时期，封君们是否确曾给那些委身者授予恩地，以保证其生计——这是他们应该做到的事。毫无疑问，这一点有时必定做到了，起码在7世纪做到了，虽然我们缺乏直接的证据。735—737年，阿尔萨斯公爵阿德尔贝尔的儿子埃伯哈尔在一份特许状中声称，他已将一块地产作为恩地（inbeneficiatum habuimus）授予了穆尔巴赫修道院。在这同一份特许状中的一个财产清单的末尾，埃伯哈尔将作为恩地（ad vassos nostros beneficiatum habui）授给封臣的地产归到一处。他显然是在暗示一种广为人知的习俗，甚至可能是久已建立的习俗。但是，有关这一习俗，我们掌握的现有材料所提供的例证数量不够充足，不足以让我们理直气壮地视之为一种广泛盛行的习俗，无论如何，不能视之为8世纪中叶以前广泛盛行的习俗。

本文选编自《何为封建主义》，注释从略，特别推荐购买此书仔细研读。部分文字已经过本号整理、编辑，标题已略加修改。版权归原出版机构所有。选编不易，转载请遵守基本规则，务必注明原始来源和“勿食我黍”公号。不守此规矩的公众号，请勿复制。

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