CIArb发布《国际仲裁中技术使用指南》

晚近，现代科技在国际仲裁中的应用越来越普遍，特别是在新冠疫情的背景之下。2021年11月30日，英国皇家特许仲裁员协会（Chartered Institute of Arbitrators,下称 “ CIArb ”）发布《国际仲裁中技术使用指南》（CIArb Framework Guideline on the Use of Technology in International Arbitration，下称 “《指南》”），用以引导当事人、仲裁员等仲裁参与方在国际仲裁中合理适当的使用技术。

背  景

现代科技已被用于仲裁程序的诸多方面，包括在线庭审、电子证据数据化展示、视频会议等。《指南》在认可技术的使用可以降低国际仲裁成本、提高效率和安全性的同时，鼓励合理使用技术，以减少技术引发的仲裁正当程序和网络安全问题。《指南》分为两个部分：第一部分提出四项在国际仲裁中使用技术的基本原则，第二部分是关于国际仲裁程序中为保证网络安全和数据保护可以采取的具体措施指引。

第一部分

《指南》第一部分提出四项原则，即仲裁员使用技术的权限与职责原则、合理使用原则、公平透明原则和网络安全原则。在每一项原则之后,《指南》均举例了如何实现各项原则的建议。

仲裁员使用技术的权限与职责原则

《指南》明确在当事方无约定的情况下，仲裁员可以在仲裁程序中选择使用其认为适合的技术，但是其权限与职责受当事人的意思自治与仲裁地法律的限制。仲裁员应当听取各方当事人的意见，使用技术须经当事人同意，特别在各方意见分歧时，仲裁员应更谨慎地行使权力。各方使用技术应当严格遵守仲裁地相关法律的规定，例如仲裁地的数据保护法。

 合理使用原则

技术本身有利有弊，《指南》鼓励仲裁员“合理”使用技术，技术的使用必须与实际情况相符合。仲裁员应综合考虑成本、时间、环境和案件规模等因素。

公平透明原则

首先，《指南》提出当事人获取技术存在不同的客观障碍，并列举了三种常见的阻碍当事人获取技术的因素：匮乏经济及专业知识、语言障碍、当事人所在国家或地区缺乏基础设施。接着，《指南》认为仲裁员应避免在影响正当程序的情况下使用某些技术。比如在当事人存在时区差异的情况下，在某一特定时间点进行在线庭审，某一当事人的口头证词可能会受到影响。另外，针对仲裁程序的透明度问题，《指南》指出仲裁员应当确保各方就技术使用问题发表意见并进行充分讨论。

网络安全原则

 《指南》强调在国际仲裁程序中使用技术必须保证安全稳定，各方应及时披露其面临的网络安全风险。仲裁员、当事人、律师等仲裁参与方可以采取适当措施应对网络安全风险。这一原则刚好也引出《指南》第二部分，即针对国际仲裁中的网络安全问题，各方可以采取的具体措施。 

第二部分

《指南》第二部分鼓励当事人、律师、仲裁员等仲裁参与方积极采取措施应对网络攻击行为和数据泄露，将网络安全风险降至最低，从四个维度提供了保障国际仲裁网络安全的基础措施框架。

可采取哪些普适性网络安全措施

《指南》列举了仲裁参与方均可采取的普适性安全措施，不一定需要第三方技术支持或额外支出费用。这些措施包括使用并定期更换复杂密码、避免使用公共网络等。

如何评估哪些财产和虚拟数据需要进行保护

《指南》认为各方需尽早考虑对特定的财产和虚拟数据进行保护，不仅仅包括虚拟的数据，也包括实体设备，比如电脑、电话等。且列举了各方应考虑的风险，例如争议标的大小及重要性、争议涉及政府或高级别政府官员、有多方当事人参与的情况等。

如何避免数据泄露

《指南》建议各方当事人定期备份数据，还建议对访问数据和设备者进行限制，同时推荐对相关数据进行加密处理、避免网络钓鱼欺诈等。

 机构如何支持

《指南》认为当事人可以使用仲裁机构或者其它第三方服务机构提供的高效且安全的数字化案件管理平台。此外，《指南》明确包括仲裁机构在内的仲裁参与方采取的防范措施应保持一致，且建议仲裁员和当事人在采取措施前咨询仲裁机构。

简  评

CIArb成立于1915年，是全球领先的替代性争端解决培训和研究中心，致力于在全球推广替代性纠纷解决机制，是国际仲裁界最久负盛名的机构之一。自2016年以来，CIArb发布了15项与国际仲裁有关的实务指南。包括《起草仲裁裁决指南》、《面试仲裁员候选人指南》、《审理缺席审判案件指南》、《证人会议指南》等。这些指南都由具有不同法律背景、有丰富实务经验的国际仲裁专家起草。作为国际仲裁领域的“软法”，CIArb实务指南就各司法管辖区的仲裁法和仲裁规则中尚未完善的方面为当事人、律师、仲裁员等提供实务指导。

使用技术实践指引在新冠肺炎疫情的背景下显得尤其重要。例如，香港国际仲裁中心（HKIAC）于2020年5月发布的《在线庭审指南》旨在为仲裁庭和当事人提供清晰明确的在线庭审指引。CIArb认为技术不仅是应对新冠疫情防控的有力的“工具”，还考虑了仲裁数字化的大趋势。CIArb意识到技术更新换代快，过于具体的规则容易过时。因此，CIArb将《指南》定位为框架性指引，旨在国际仲裁领域中引入使用技术的基本原则。此外，《指南》明确了部分实践中的细节问题，比如区分了“当事人在程序中为共同目的使用的技术”和“一方当事人私下使用的技术”。

CIArb在未来还将不断修订《指南》，使其能够有效应对技术的更新对国际仲裁所提出的挑战。然而，《指南》的核心不会改变——在享受技术所带来的进步的同时，不能忽视使用技术的本身的风险。

*本文由HKIAC上海代表处实习生姜怡欣撰写。请点击“阅读原文”参阅《国际仲裁中技术使用指南》全文。

说 明：文章仅代表作者个人观点，不应视为HKIAC的立场或观点。

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