王瑞媛：多措并举助推科技监管转型

宁波证监局深入贯彻证监会党委关于加强科技监管的决策部署，以《证券期货业科技发展“十四五”规划》为抓手，紧扣“推进行业数字化转型发展”与“强化科技监管运用”两条主线，聚焦“数据让监管更智慧”的愿景，立足宁波资本市场实际，全面强化监管干部的科技监管思维，创新监管思路，强化科技赋能，不断推进数据信息与业务需求的深度融合。

中国证券监督管理委员会

宁波监管局局长    王瑞媛

建立“八项机制”

一是建立领导与协商机制，加强局党委对科技监管工作的领导，发挥计算机专业小组对重大问题的会商协调作用，强化科技监管合力。二是建立学习与培训机制，组织干部开展经常性的学习培训，既走出去，也请进来，不断加强学习交流，提升干部科技监管能力。三是建立定期的需求分析机制，立足一线终端的定位，发挥证监局一线监管经验丰富的优势，积极提出高质量的业务需求，促进需求转化为科技应用。四是建立系统运用评价机制，各业务条线主动形成用科技的习惯，以监管带动行业，加强中央监管信息平台在监管工作中的运用，及时反馈意见建议，推进优化中央监管信息平台各项功能。五是建立数据质量提升机制，切实增强监管数据采集的时效性和准确性，提高数据质量，改变单一的数据输入模式，加大数据开发和使用力度。六是建立科技监管创新机制，引导辖区行业协会结合实际，积极开发务实管用的信息系统，助力行政监管，一体提升辖区科技监管水平。七是建立网络安全提升机制，时刻绷紧网络安全这根弦，做好局内网络安全保密工作，以法人机构为重点，督促辖区机构加大信息技术投入和运维保障力度，全力维护辖区市场平稳运行。八是建立复合型干部培养机制，坚持党建与业务相结合、理论与实践相结合、一专与多能相结合，引导干部加强对新情况新问题的调查研究，努力培养政治过硬、业务精通的复合型科技监管干部。

成立“两个小组”

1.局内成立计算机专业小组。专业小组由局领导任组长，科技监管职能处室负责人担任副组长，相关业务处室具有计算机相关专业背景或熟悉监管业务的监管干部担任小组成员。专业小组定期开展学习培训，统筹人员参加网络安全专项检查、重大课题研究讨论等工作，有助于强化监管干部科技思维，推动业务处室立足监管，促进科技监管转型，为统筹开展科技监管提供有力的专业保障和技术支持。

2.建立外部金融科技专家小组。邀请10余名外部金融科技专家加入辖区信息技术与网络安全服务专家小组。外部专家来自网络安全主管部门、高校、电信基础运营商、行业机构等单位，具有较强的专业性、权威性和代表性。金融科技专家为辖区科技监管和金融科技工作提供智力支持，重点加强科技监管调研、技术创新、应用推广、安全保障等方面工作，更好推动行业与监管部门的技术融通与联动。

建立“一个平台”

建立辖区“科技大讲堂”交流平台，邀请辖区行业信息技术与网络安全服务专家组成员开展交流分享，加强行业标准、前沿技术的学习，摸清辖区行业机构运用新一代信息技术开展创新、实施数字化转型情况。今年以来，相关专家通过“科技大讲堂”平台，围绕证券经营机构信息系统架构和运行情况，交流了证券期货行业数字化转型的思考和实践、行业金融科技发展进展、云平台在金融服务中的运用情况等内容，有效地促进全局形成知技术、懂技术、用技术的良好氛围。

强化“两项检查”

聚焦二十大网络安全保障，开展网络信息系统安全检查。根据证监会科技局的部署，及时发布通知，督促自查整改。要求辖区证券期货经营机构对照网络安全检查要点，全面排查可能存在的问题及风险点。结合日常监管及机构自查情况，认真分析机构自查数据及报告，加强综合分析研判，摸清辖区信息安全风险底数。在现场检查过程中坚持问题导向、突出检查重点，通过查阅资料、开展访谈、实际测试等方式提高检查的针对性和有效性。针对检查中发现的问题，要求经营机构形成整改计划，建立整改台账，持续跟踪督导机构按时完成整改任务。

聚焦信息系统隐患防范，及时处置网络安全事件。认真开展网络安全事件调查，深入分析事件原因，针对辖区机构网络安全事件反映出的系统管理不到位、技术人员相应维护能力亟需提高等问题，向公司下发监管关注函，约谈公司管理层，严明监管要求，督促机构加大信息技术投入和运维保障力度，完善内部制度和流程，加强网络安全运维管理，增强信息系统稳定性。

依托科技提升监管工作质效

利用科技赋能监管，通过私募基金监管系统大数据分析、机构画像、风险预警等功能应用，深入排查辖区私募基金风险底数。一是全流程线上办理。充分运用监管系统下发通知、收集报告、催办提醒，督促管理人开展自查，提高管理人办理便捷性和效率。二是全方位企业画像。运用大数据进行排查,为管理人画像，重点对量化交易、涉房类管理人进行摸排。三是全链条传导监管要求。通过大数据比对机构的信息公开、产品公示等资料，发现自查数据与中基协登记备案数据不一致的机构，督促更新、纠正；就失联、有意回避监管的管理人，进行专项通报；就涉及“集团化”的管理人，进行抽查，督促管理人合规运营。

推进科技与监管深度融合

自主开发内幕交易异常分析软件“冰刃”。立足实际办案需求，围绕监管执法中的痛点难点，自主研发“冰刃”分析软件。通过增加内幕交易异常性分析维度、提升分析处理速度、图文结合形式输出分析结果，充分发挥“小工具”的“大作用”，有效提升案件办理的效率和质量。

指导行业协会完善网站系统，打造“一站式”数字服务平台。通过“一码通”作为线上服务中心入口，提供全方位的便携服务。建立可视化的业务分析场景，通过多项关键性数据指标对辖区证券期货机构开展全方位分析，以数字赋能监管，为监管提供数据支撑。

充分发挥证监会政务服务平台作用。引导辖区监管对象通过政务服务平台开展数据报送、材料提交等相关工作，统一外部数据输入端口，推进实现“真用、用好、好用”的正循环。

下一步，宁波证监局将在数据互联互通、数据管理与治理、智能监管和业务分析等方面，不断夯实科技监管基础，结合辖区监管实际，持续提升科技对监管工作的支撑力度，通过监管工作向数据化、信息化、智慧化升级转型，服务辖区资本市场高质量发展。

（栏目编辑：杨昆桦）

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