交易商协会对工商银行启动自律调查
4月4日，中国银行间市场交易商协会发布一则自律处分工作动态。
来源：交易商协会
交易商协会称，近日，交易商协会在日常监测工作中发现，中国工商银行股份有限公司（以下简称“工商银行”）主承销的多期债务融资工具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定。依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会已对工商银行开展自律调查。
交易商协会还表示，同时，按照《中国银行间市场交易商协会业务检查工作规程》的规定，交易商协会也将启动对其他主承销商的业务检查，发现涉嫌违反注册发行相关管理规则的，将按程序予以自律惩戒。
资料显示，中国银行间市场交易商协会是由市场参与者自愿组成，包括银行间债券市场、同业拆借市场、外汇市场、票据市场、黄金市场和衍生品市场在内的银行间市场的自律组织。2022年，经自律处分会议审议，交易商协会曾依规进行自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。
据官网信息，早在2022年9月，交易商协会对多家主承销商启动自律调查。公告称，根据日常监测情况，交易商协会对未严格落实自律规则要求的相关机构及时予以约谈，但仍然有个别机构未能恪守公平竞争基本原则，通过低价包销以及不规范的簿记建档操作等方式，干扰正常的发行定价，影响了市场秩序。依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会已对6家主承销商启动自律调查。若相关机构在业务开展过程中存在违反自律规则的情况，将依据有关规定予以自律处理。
来源：交易商协会
今年3月，交易商协会对4家涉及发行环节违规金融机构启动自律调查，其中也涉及了几家商业银行。
交易商协会称，本着“一案双查”“一案深查”原则，交易商协会近期在查处四平市城市发展投资控股有限公司案件时，发现光大证券股份有限公司作为主承销商和簿记管理人，未合规开展发行工作；吉林银行股份有限公司、吉林亿联银行股份有限公司违规收取发行人大额财务资助。
工商银行年报显示，债券承销业务持续巩固规模领先优势，2022年全年境内主承销债券项目2716个，规模合计20287.48亿元。全面支持国家ESG转型战略，主承销绿色债券、可持续发展挂钩债券、社会责任债券等各类ESG债券1457.13亿元。其中，2022年全年境内主承销绿色债券563.38亿元。
编辑：于红波
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