这家券商公告，高管辞职

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11月15日盘后，东兴证券发布公告称，公司董事、副总经理张军因个人原因提交辞职报告，申请辞去公司第六届董事会董事及董事会专门委员会相关职务和副总经理职务。

今年前三季度，证券行业整体收入承压，但东兴证券“逆势”实现了经营业绩大幅增长。不过从其细分业务表现看，公司投行业务近两年屡遭监管处罚。

副总经理辞职

公司表示，张军的辞任不会导致公司董事会成员人数低于法定最低人数，其关于公司董事、董事会专门委员会委员和副总经理职务的辞任自2024年11月15日起生效。

图片来源：公司公告

资料显示，张军于1975年5月出生，博士研究生学历，曾任北京市园林局香山公园科员；中煤信托投资有限责任公司信托经理；中国证监会发行监管部审核一处科员、副调研员、副处长、监管一处副处长。

2015年9月，张军被聘任为东兴证券首席风险官；2018年8月，张军被聘任为东兴证券副总经理。公司2023年年报显示，张军彼时担任东兴证券董事、副总经理，东兴香港董事。2024年10月30日，东兴证券第六届董事会第一次会议审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》，张军继续被聘任为东兴证券副总经理。

资料显示，东兴证券是由中国东方资产管理股份有限公司作为主要发起人发起设立的全国性综合类证券公司，于2015年2月26日在上交所上市，是境内首家资产管理公司系上市证券公司。从经营情况看，今年前三季度，证券行业整体业绩承压且分化明显，但东兴证券经营业绩却逆势实现大幅度增长。

东兴证券2024年三季报显示，公司今年前三季度和第三季度的营业收入、归母净利润同比增幅均在100%以上，其中第三季度归母净利润同比增幅高达206%。对于营业收入增长，东兴证券解释称主要系公司大宗商品销售收入及投资业务收入增长所致，这也推动公司报告期内归母净利润的增长。

投行业务屡遭监管处罚

值得注意的是，在整体经营业绩保持增长同时，最近两年东兴证券投行业务多次受到监管处罚。

2023年3月31日，东兴证券公告称，收到证监会立案告知书，因公司在执行泽达易盛（天津）科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，根据有关法律法规，证监会决定对公司立案。此后东兴证券还与其他中介机构及相关当事方共同出资设立泽达易盛事件赔付专项资金账户，用于赔付适格投资者的投资损失。

2024年10月25日，东兴证券披露上述事件的最新进展显示，公司与证监会签署《行政执法当事人承诺认可协议》，证监会也依法中止对东兴证券的调查。根据证监会披露，东兴证券及有关责任人员承诺内容主要包括两项，一是交纳承诺金共计1.05亿元，二是东兴证券应按照证监会提出的整改要求进行自查整改。

今年1月初，证监会对东兴证券采取出具警示函的监督管理措施，因其作为泰禾集团股份有限公司公司债券受托管理人，在受托管理过程中存在履职尽责不到位的情况，未能督导发行人真实、准确、完整、及时披露相关信息。证监会在公告中表示，东兴证券应严格遵守执业规范和监管规则，加强业务质量控制，提升合规水平。

2023年11月、12月，东兴证券接连收到甘肃证监局、上交所两份罚单，公司因作为“22兰旅02”“22兰旅03”两只公司债券的受托管理人，未按照债券受托管理协议的约定履职尽责，被甘肃证监局采取出具警示函的行政监管措施，并被上交所予以书面警示。

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