中闻原创 | 清单式常年法律服务的创新与实践

清单式常年法律服务是指将常年法律服务项目清单化，以书面清单形式向法律服务单位提供流程化、可视化的法律服务模式。

笔者周加志律师投融资团队在执业十五年来、在企业常年法律顾问领域中，逐渐实践了清单式常年法律服务，逐年改进更新，积累教训和经验，用清单化解决企业在日常经营发展中遇到的诉讼和非诉、经营与投融资问题，创新性地努力做到常年法律服务的清单化、流程化及可视化。清单式常法服务的关键要点如下：

一、 向企业提交常法的服务清单

常年法律顾问服务要求根据工作要求制作常年法律顾问方案，为给企业提供更加流程化及可视化的服务，该常年法律顾问方案可以清单的形式呈现。

常年法律顾问服务项目清单包括初始调研、法律咨询、培训资讯、合同审核、法律论证、会议研讨、谈判磋商、诉讼咨询、增值服务、律师函、总结报告等11个部分。每个部分清单都以表格形式为法律服务单位显示了团队的工作内容及工作文本，使法律服务单位更加直观、明确地感受到团队所提供的常年法律顾问服务。

除整体常年法律顾问方案清单化以外，其中的子产品如提供公司治理专项检查、提供尽职调查指导咨询、提供涉诉咨询和诉讼指导、提供投资并购咨询、提供十六类公司法律服务产品的咨询等也可以采取清单化的模式，使整个服务方案呈现出专业化、系统性的特点。

常年法律顾问服务项目清单如下所示：

二、向企业提交初始情况调研清单

除常年法律顾问服务项目清单外，在清单式常年法律服务中，初始情况调研清单也不可或缺。常年法律顾问服务不能一开始便上手服务，需要在进行服务之前对企业进行初始调研，研究顾问单位及其所处行业、环境，结合客户提供的材料和顾问业务范围，制作法律顾问初始调研报告。之后再根据调研报告、访谈来确定常年法律服务的要点，根据企业自身情况来调整常年法律顾问服务方案。

初始调研作为开启整个法律服务方案的关键内容，用清单化的形式予以呈现可以使该步骤流程化、系统化，实现模板化的作用，减轻团队的工作压力。同时，企业初始情况调研清单作为调研报告的底档材料，会为调研报告的制作提供便利，且使得报告内容有迹可循，使得整个流程操作更加清晰且规范。

三、为企业定制业务管理清单

因每个企业具有不同性质的业务属性与纠纷情况，因此，常年法律服务团队需要针对各个企业的不同需求为其量身定做具有针对性的主要业务管理清单，比如诉讼案件管理清单、投资并购管理清单。

（一）定制式的诉讼案件管理清单

若法律服务单位所涉诉讼较多，就需要常年法律服务团队就其诉讼情况进行管理，为其量身定做诉讼案件管理清单。

诉讼案件管理的清单化可以使整个诉讼流程清晰、直接。该清单分为诉前阶段、起诉阶段、财产保全、审理阶段、申请执行、执行进程和卷宗归档等7个部分，全面概括整个诉讼流程，对每个阶段法律服务单位应该做的工作、准备的附件及应该检查的项目进行归纳、总结。运用系统化的诉讼案件管理清单，可以实现一案一清单，协助法律服务单位进行诉讼案件的定量化和定性化管理，减轻法律服务单位法务部工作负担。

诉讼案件管理清单格式如下所示：

（二）定制式的投资并购管理清单

若法律服务单位涉及较多投融资业务或属于投融资企业，就需要常年法律服务团队为其提供投资并购咨询，并为其设计投资并购管理清单。

投资并购管理清单包含前期准备、投资洽谈及框架协议、起草、修订投资协议、反馈定稿投资协议、投资交割等五个内容。如在前期调查中的投资尽职调查方面，清单会列明需要调查的事项，如投资方主体是否适格，以及投资方是否投资了其他同业上下游或同业竞争的公司，对公司后续业务发展（包括上市）的积极或消极影响等，以此来增加规范性及可操作性。

通过投资并购注意事项的清单化，使得法律服务单位能够在可视化的指导下进一步规范投资并购行为，以减少风险的发生。

投资并购管理清单格式如下所示：

四、清单式常年法律服务的优点

清单式常年法律服务完善了传统的常年法律服务模式，从原来被动式服务转为主动管理式服务，更好地保障了企业对法律服务需求数量和质量的要求，亦能够完成对律师自身的清单式管理与自我约束，清单式的法律服务模式是法律服务市场精细化与规范化的延续。

具体而言，清单式常年法律服务有如下优点：

1. 增强风险控制：常年法律服务的清单化有利于风险控制，标准化服务清单的存在使得驻场律师素质变化时，只要其按照法律服务清单执行便不会存在太大偏离，是一种风控的手段。

2.法律服务书面化：清单式的常年法律服务使得各项服务书面化，易于客户使用。法律服务单位在使用律所提供的服务清单过程中会不断提升承办律师团队形象，提高律师事务所的存在感。

3.法律服务主动化：常年法律服务清单是承办律师团队的成果，将清单提交给法律服务单位，将原先的“问则顾，不问则不顾”模式完全打破，转向主动管理方式，提高客户对律师事务所的成果满意度。

4.减轻客户负担：清单式的常年法律服务能够减轻法律服务单位的工作负担，其只需按照清单指引按部就班进行工作、监督及执行，极大地提升法律方面业务的效率及稳定性，提升企业满足感。

5. 提高客户粘性：常年法律服务的清单化有利于增加客户粘性和依赖性。通过承办律师团队提供的法律服务清单，企业能形成对法律实务的清单式管理体系，有助于企业进行系统管理，增加了企业对承办律师团队的粘性。

6.便于随时报告成果及形成年终报告：常年法律服务清单作为一种书面文件，易于在年终时进行汇总，从而判断承办律师团队一年工作的大致情况，形成法律服务总结报告。另外一年中使用的法律服务清单可以附在之后作为工作底稿进行证明支撑。

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