直播回顾 | 创新驱动战略和科技成果转化——中科大实践探索
【按】2022年8月30日晚，“硬科技战友说”栏目邀请到科大控股董秘兼投资部部长、中国科学技术大学成果转化办公室副主任喻敏老师分享了创新驱动战略与中科大创新探索。征得喻老师同意，我们摘录了直播的精华要点分享给大家，感兴趣的朋友可以在“硬科技合规官”视频号观看直播回放。
科技成果转化要胸怀两个大局、问自己三个问题
总书记说要胸怀两个大局，一个是中华民族伟大复兴的战略全局，一个是世界百年未有之大变局，这是我们谋划工作的基本出发点。去年11月，中国科学院侯建国院长主持召开中科院基础研究工作会议强调，中科院要把围绕国家战略需求和科学前沿重大问题的定向性、体系化基础研究作为主要任务，加快实现从“在干什么”“能干什么”向“该干什么”转变。我们做科技成果转化，也需要一边脚踏实地，一边仰望星空，问自己这三个问题，我们在做什么，能做什么，该做什么。
创新驱动要科技创新与体制机制创新双轮驱动
创新驱动，科技创新是根本，但绝不是唯一，要与体制机制创新双轮驱动。1945年，白宫科技顾问范内瓦布什博士应罗斯福总统的要求，提交了一篇报告《科学：无尽的前沿》，这篇报告把发展科学技术作为美国战后建设的核心任务，被视为美国科学政策的开山之作，也由此奠定了美国在科技领域领跑全球的格局。2020年这本书正式出版中文版，并且邀请了任正非在内的14位科技产业界领军人物做拓展评论。科大讯飞的胡郁总撰写评论《以科学精神指引产业化之路》，胡郁总在评论里写到“科技创新就像举着火把在黑暗中前行，要么率先燎原，要么最先熄灭，而我们必须敢为天下先。”创新的本质就是探索和管理不确定性和风险，在这个过程中需要投入大量的知识、人力、物力和财力，是一种高风险的活动，但不能让创新者成为孤军，这就需要一系列的制度和政策体系安排，来保障、支撑创新活动。在此基础上，再融合管理创新、商业模式创新、业态创新，才能为创新营造良好生态链。技术落脚点就是数字化、智能化、绿色化。最终实现几个转变：向劳动力要红利变成向创新要红利；从技术引进向解决自主可控、卡脖子的技术转变；通过生产要素的新组合，突破资源和环境的制约，实现环境友好型的高质量发展。所以科技成果转化必须形成系统、生态，有配套的体制机制安排。
要推进科技创新，就需要解码他的特征。科技创新和互联网模式创新不同，需要长期的研发投入和持续积累，比如讯飞成立时的1999年，是人工智能第二次浪潮的谷底，成立后的4-5年，都在做产品和商业模式的艰难摸索，成立5年才开始盈利，其后抓住了深度神经网络研究的契机，让智能语音迈入实用门槛。所以科技创新是前面慢，后面快，有自己独特的财务回报增长曲线，不能算短期的经济账，一旦实现核心技术和市场突破，就意味着已经建立了很高的技术壁垒和护城河,会迎来指数性增长。
科大控股的发展历程
中国科技大学是为两弹一星而创办的学校，担国家责干国家事的基因是融入到血脉中的，经过30多年发展，学校形成了“以原始创新催生变革性技术、培育战略性新兴产业”，这样的成果转化特色体系。上游原始创新，依托院系、实验室、研发机构，面向科技前沿和国家、省市重大需求，催生变革性技术。中游协同创新，依托科大先进技术研究院等新型研发机构，对科技成果进行熟化、转化。资产公司作为下游，进行市场化运作，推动科技成果转化落地，促进新兴产业发展。
科大控股成立于1988年，注册资本8000万元，是学校独资的资产经营公司，作为学校经营性资产的代表，代表学校对外行使股东权利；职能是学校科技成果产业化/经营性股权资产运营；科技成果转化生态赋能者,世界一流大学建设的造血机。
学校的30多年科技成果转化历程，按3个大的政策红利，简单区分为四个阶段。第一阶段：1988-1998年是起步阶段，混业经营，艰难探索，野蛮生长；第二阶段：1999-2013年百花齐放，规范治理，为后期的高质量发展打下基础；第三阶段：2015-2019年聚焦主业，形成现在的转化生态体系；第四阶段：2020-至今赋权试点 高质量发展。
赋权改革试点探索
赋权试点改革是科技成果“使用权、处置权、收益权”三权下放的深化，工作机制需要与前期实施《促进科技成果转化法》建立的促进科技成果转化人员管理、奖励激励机制统筹考虑（例如奖励比例、激励范围等），发挥政策合力。
三权改革单位是将科技成果转化完成后的收益奖励给科研人员，属于“先转化，后奖励”的模式。赋权试点改革是试点单位在科技成果转化前，就将职务科技成果所有权赋予完成人（团队），单位与完成人（团队）成为共同所有权人，是“先赋权，后转化”的新模式，“是分地不是分粮”。也可赋予科研人员不低于10年的职务科技成果长期使用权，并且在协议到期后，科研人员如无明显违约行为，单位可进一步延长使用权的期限。
赋权之后，科技成果转化路径在保留传统“先转化，后奖励”模式，也可以采用“先赋权，后转化”模式，并且加大了学校科技成果转化的奖励力度，在安徽省内转化成果的技术团队奖励比例提高到至80%，在安徽省外转化成果的技术团队奖励比例为70%，充分激发科研人员的科技成果转化动力。
学校与安徽省各个地市共同出资设立总资金池为2亿元的“鲲鹏计划”专项基金，按照“地方出资、学校配套、共同管理、定向转化”的方式，结合学校赋权改革的政策，重点支持学校科研成果转化团队的职务科技成果转化项目。该专项基金为公益基金，资助额度约为200万元/项，更好助力赋权试点项目落地转化。
科大控股管理体系建设
科大控股现在的业务模式非常简单，对科技成果作价入股形成的企业股权进行股权管理和投后服务，孵化培育成规模企业后择机退出。
全生命周期的分类服务。黄帝内经，上医治未病，中医治欲病，下医治已病，从终到始设计股权服务方案。根据企业情况分成几个板块，反哺板块，上市公司，市值管理，择机退出。初创企业，提供各类咨询服务，科研团队从课题组的项目思维向产品思维转变，从科研思维向企业思维转变，建立信任度，后续股权管理工作的基础；发展潜力板块，主营业务、技术、团队有一定储备和优势，离上市还需要再上一个台阶，提升能力、精准对接资源、树立品牌形象。上市储备板块，未来3年内有希望上市的企业，关注企业可持续经营能力和规范治理。经营不善板块，持续清理。转化就要考虑退出，只有通过服务促进管理、管理提升价值、价值实现退出。
立体化、多维度的国资监管体系。通过派出股东代表参与决策，派出董事参与重大经营管理，派出监事检查财务运行监管。派出人员内部为主，外部为辅。投资管理部负责派出代表的履职管理，国资监管，提供增值服务。
制度、流程、表单、政策汇编、股权管理信息系统的股权管理体系。股权管理是极度依赖个人经验，把个人在股权管理事项中的积累外化成公司的智库。我们建立了在股权管理上也建立了这样一个覆盖全生命周期的股权管理体系，搭建了我们自己的投资和股权管理信息系统，这个系统也覆盖了所有参股企业从生到死的全流程和全生命周期，是我们股权管理的一个重要抓手。
形成了“3+6+N”赋权项目管理文件体系，为赋权试点项目的顺利实施保驾护航。“3”是指《中国科学技术大学科技成果转化管理办法》《中国科学技术大学赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权试点工作方案》和《中国科学技术大学职务科技成果赋权后技术转让方案》三个重要政策文件；“6”是指负面清单、赋权协议、备案表、投资意向书、作价入股工作指引、学校部分技术转让协议等6个相关工作文件；“N”是指与赋权流程相关的多个内部程序文件。
科技成果转化的几点体会
职务成果的所有权虽然在高校院所，但国家是科技成果的天使投资人，科学研究既要追求知识和真理，也要服务于经济社会发展和广大人民群众。
只有失败的企业经营，没有失败的转化，科大转化体系中失败后的经营团队重新创业，又产生了几家上市公司。只要技术最后转化成了生产力，就是成功的科技成果转化。
成果转化是一把手工程，首要是凝聚共识，成果转化是一个特别复杂的生态系统，涉及到人力资源、科研、财务、纪检、监察、转化等多个部门，形成共识才能力出一孔。
加强监管但不能追求零风险，要在发展中解决问题。九龙治水、政策矛盾还是时有发生，所以我们要基于对政策基本逻辑和要求做管理，而不是逐字逐句去对照政策来做管理。
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