丹麦银行因涉嫌洗钱面临美国、法国、英国、丹麦、爱沙尼亚等调查

丹麦银行正被美国、法国、英国、丹麦和爱沙尼亚等调查。 图片来源：INTS KALNINS/REUTERS

丹麦银行(Danske Bank A/S)近日表示，一名法国法官已对该行展开正式调查，与其爱沙尼亚分行已终止业务涉嫌洗钱有关。

丹麦银行称，调查集中在2007年至2014年期间爱沙尼亚分行经手的总额约2,160万欧元（约合2,460万美元）的多笔交易上，法国法院已要求该行支付这个数字的一半金额作为保证金。

巴黎高等法院(Tribunal de Grande Instance de Paris)的一名代表证实了此次调查，但不予进一步置评。

丹麦银行表示，将继续配合法国当局的调查。

此前丹麦银行已面临丹麦、爱沙尼亚、英国和美国的多项调查，因涉嫌在2007年至2015年期间，协助一些非爱沙尼亚客户（主要是俄罗斯客户）通过爱沙尼亚分行洗钱达约2,300亿美元。

自接受调查以来，丹麦银行已经关闭了这条业务线。洗钱丑闻已导致该行数名高管离职。2018年9月份，丹麦银行披露了一家丹麦律师事务对此事的调查结果；在宣布调查结果时，该行时任首席执行长辞职。

丹麦银行称，虽然这份调查报告显示了银行内部的缺点和过失，例如延迟上报爱沙尼亚分行的问题，事情处理不当等，但是调查没有找到证据、从而得出洗钱、避税或其他犯罪活动是否实际发生的结论。

By 

Samuel Rubenfeld

2019年2月8日12:00 CST 更新

（本文版权归道琼斯公司所有，未经许可不得翻译或转载。）

相关阅读：

美国监管部门就大规模洗钱指控调查丹麦银行

位于哥本哈根的丹麦银行总部。 图片来源：KASPER PALSNOV/AGENCE FRANCE-PRESSE/GETTY IMAGES

据一名知情人士所述，以及《华尔街日报》(The Wall Street Journal)看到的文件，美国执法机构正在调查丹麦最大银行，因该行被指控对来自俄罗斯及前苏联国家的大量资金洗钱。

这名知情人士称，在两年多前一位身份得到保密的检举人向美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission, 简称SEC)提交检举后，美国司法部、财政部和SEC都在调查丹麦银行(Danske Bank)。目前调查仍在继续，涉及该行爱沙尼亚分行直到2015年的多年的交易。《华尔街日报》早些时候报道称，丹麦银行正在调查1,500亿美元的资金流，这些资金通过上述分行以非爱沙尼亚账户所有者的账户转移。

这名检举人在检举中指称，德意志银行(Deutsche Bank AG, DB)和花旗集团(Citigroup Inc., C)也参与了交易，与丹麦银行爱沙尼亚分行有资金往来。德意志银行作为丹麦银行的往来行，经手了美元电汇交易。这名了解调查情况的知情人士称，花旗集团的莫斯科分支机构也参与了部分透过丹麦银行爱沙尼亚分行进行的转账交易。德意志银行与花旗集团均受美国监管部门的监管。

丹麦银行一名发言人表示，该行经常与监管部门进行沟通。这名发言人说：“不过，一般来说我们不予置评。”

德意志银行和花旗集团的发言人不予置评。SEC、美国司法部和美国财政部均不予置评。

据几名知情的欧洲官员称，丹麦和爱沙尼亚当局已经把相关信息分享给美国监管部门。其中一名官员说：“相关部门正开展合作，他们正密切关注此事。”

Bradley Hope / Patricia Kowsmann / Drew Hinshaw

（本文版权归道琼斯公司所有，未经许可不得翻译或转载。）

相关阅读：

道琼斯公司创建于1882年，拥有道琼斯指数、Factiva、《巴伦周刊》、《华尔街日报》等品牌。“道琼斯风险合规”是道琼斯公司旗下全球领先的风险合规数据服务品牌。本公众号由道琼斯风险合规团队运营。欢迎您关注公众号或咨询：[e-mail]