因美国对土耳其的制裁，企业合规工作将更复杂
土耳其军队轰炸之后，叙利亚受袭目标浓烟滚滚。 图片来源：CAVIT OZGUL/ASSOCIATED PRESS
继美国总统特朗普(Donald Trump)授权对土耳其实施新制裁后，在土耳其开展业务的公司已开始为可能面临的更多限制和收入损失做准备。随着地缘政治紧张局势加剧，美国此举可能加大企业的合规难度。
美国财政部近日对土耳其国防、内政和能源部长实施制裁，同时被制裁的还有土耳其国防部以及能源和自然资源部。美国还警告说，任何与被制裁者有联系的个人或实体都可能被列入黑名单，包括银行失去进入美元市场的机会。
虽然最初的制裁范围有限，目的是阻止土耳其入侵叙利亚，但特朗普签署的行政命令授权美国财政部发布一系列广泛的制裁措施。制裁领域的律师表示，这可能会给跨国公司带来更严重的后果，特别是美国财政部对土耳其政府机构、行业、公司和个人实施更多制裁的话。
几名美国议员也在准备立法制裁土耳其。上周，南卡罗来纳州共和党参议员格雷厄姆(Lindsey Graham)在一则推文中称，已达成一项对土耳其实施制裁的跨党派协议。这条推文还包含一份拟议的制裁清单，包括制裁土耳其能源部门。
近年来，美国在推进一系列外交政策目标方面增加了对制裁工具的使用。在退出2015年伊朗核协议后，美国再次对伊朗实施制裁。美国还利用制裁向其认为不合法的委内瑞拉领导人施加压力。
鉴于土耳其的经济规模以及与全球经济的融合度，对其实施制裁可能给企业带来新的合规挑战。
美国吉布森律师事务所(Gibson, Dunn & Crutcher LLP)制裁问题律师Adam M. Smith表示，土耳其是一个重要的二十国集团(G20)经济体。
Smith说：“只要你针对的目标是如此庞大而复杂的司法管辖区，那么上述后果的连锁反应就会波及广泛。”
大众汽车(Volkswagen AG, VOW.XE)推迟了对土耳其一家新汽车工厂的审批。同时，在土耳其有大约3,000名员工的西门子公司(Siemens AG, SIE.XE)表示正在关注这些事件，但尚未看到旗下业务受到直接影响。
上市能源公司TransAtlantic Petroleum Co. (TAT)的首席执行长兼董事长Malone Mitchell称，美国对土耳其能源业实施更严厉的制裁将对该公司产生重大不利影响，因为该公司的所有收入都来自土耳其。
Mitchell说，影响国内生产商的制裁不会很严重，对土耳其的影响或许可以忽略不计，但对那些在土耳其运营的美国公司将造成重大不利影响。
负责执行美国经济制裁的美国财政部外国资产管制办公室(The Treasury's Office of Foreign Assets Control)颁发了三项与土耳其制裁相关的一般许可，其中一项许可提供30天的缓冲期，以便企业结束涉及土耳其能源部或国防部的交易或活动。（“阅读原文”获取许可文件）
据史密夫斐尔律师事务所(Herbert Smith Freehills LLP)的制裁律师Jonathan Cross说，如果形势进一步演变，在土耳其经营的企业应当确保他们在该国的各项安排都有合同上的保护和退出权。企业还应当留意他们的风险敞口，保持健全的与土耳其相关的制裁合规程序。
Smith说，像俄罗斯或土耳其这么重要的管辖区，你很难立刻就解除那里的业务。他说，企业似乎应该利用一般许可来妥善地解除业务。
Mitchell称，油气生产商TransAtlantic Petroleum在土耳其经营业务已有超过10年，在土耳其的库尔德地区也有员工。该公司高管在周二召开了电话会议，就美国的最新制裁进行了讨论。
Mitchell表示，该公司运转如常，正继续关注局势发展，确保公司行为合规。
Mitchell称，TransAtlantic Petroleum已同美国国务院和国会议员取得联系，希望能在土耳其石油业问题上保持沟通。他指出，土耳其对进口能源依赖很大。
他表示：“每个正常的人都感到担心。我们在土耳其有11年的良好合作关系，我们希望能保持这种关系。”
该公司希望任何暂时的行动都可以通过政治手段得到解决。
Mitchell表示：“美国和土耳其是长期盟友。我们将遵守美国或土耳其采取的任何举措。”
Mengqi Sun
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美国指控土耳其国有银行Halkbank规避对伊制裁
美国司法部多年来一直对规避制裁和涉及Halkbank的国际腐败行为进行引人关注的调查，上述针对该行的指控是最新一宗。 图片来源：NICOLE TUNG/BLOOMBERG NEWS
美国曼哈顿联邦检方指控土耳其国有银行Halkbank借助一项数十亿美元的计划规避美国对伊朗的制裁措施，针对土耳其总统埃尔多安(Tayyip Erdogan)发动对叙利亚的军事攻击，加大对其施压力度。
检方称，一些土耳其和伊朗政府官员收受了数以千万美元计的款项，交换条件是促进和协助掩护所指的这项计划，这些事情发生在2012年和2016年期间。
检方指控称，Halkbank及其管理人员利用伊朗、土耳其、阿联酋及其他地方从事货币兑换和国际汇款业务的机构和幌子公司，违反限制伊朗进入美国金融系统的措施、管理伊朗油气销售收入的规定以及限制向伊朗供应黄金的措施。起诉书指出，这项受到指控的计划还人为抬高土耳其的出口统计数据，使得该国经济看起来比实际情形更强劲，从而令该国收益。
美国司法部多年来一直对规避制裁和涉及该行的国际腐败行为进行引人关注的调查，上述针对该行的指控是最新一宗。包括埃尔多安在内的土耳其官员多年来一直对此表示强烈抗议。曼哈顿检方此前对九名被告提起指控，当中包括前土耳其经济部长及银行职员，他们中的大多数仍在逃。
Halkbank被控六项刑事犯罪，包括银行欺诈、洗钱、合谋欺诈美国等。
未能立即联系到Halkbank的律师及土耳其驻华盛顿大使馆的代表置评。
土耳其官员曾表示，希望美国宽大处理Halkbank一案。
Rebecca Davis O'Brien / Aruna Viswanatha
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