瑞典银行被罚款3.97亿美元，因反洗钱措施存在严重缺陷
瑞典金融管理局一直在与爱沙尼亚、拉脱维亚和立陶宛的监管机构合作，对瑞典银行进行调查。图片来源: INTS KALNINS/REUTERS
瑞典金融监管局(Financial Supervisory Authority)近日向瑞典银行(Swedbank)开出了40亿瑞典克朗(合3.97亿美元)的罚单。根据此前的一项调查结果，瑞典监管当局认为该行在波罗的海的业务在反洗钱措施方面存在严重缺陷。
瑞典金融监督局自2019年2月以来一直在与爱沙尼亚、拉脱维亚和立陶宛的监管机构合作调查瑞典银行，此前一家瑞典广播公司报道称，潜在的可疑交易可能通过了瑞典银行的爱沙尼亚分行。
瑞典当局在一份声明中表示，该银行对洗钱风险的控制措施不足，而且也缺乏足够的资源来打击洗钱活动。
“瑞典银行未能维护客户、投资者和社会的信任，”该行总裁兼首席执行官延斯•亨里克森(Jens Henriksson)在一份声明中表示。“这很麻烦，也很严重。”
该银行表示，过去一年它在反洗钱控制方面进行了投资，但承认仍有很多工作要做。
亨里克森说，“金融监管机构指出的缺陷将会得到纠正，毫不拖延。”
瑞典金融监管局表示，他们调查发现瑞典银行已经意识到在波罗的海地区存在可疑的洗钱活动，尽管一些内部和外部的报告警告说波罗的海地区的子公司存在缺陷和洗钱的风险，但是瑞典银行并没有采取适当和充分的行动。
瑞典监管当局还表示，调查发现了一些有关该银行如何隐瞒文件和信息的例子，回顾过去，这些文件和信息暴露了情况的严重性。爱沙尼亚监管机构在调查过程中也发现了同样的问题，并下令瑞典银行“采取全面措施，正确认识并降低其过去和现在所面临的风险”。
爱沙尼亚检察官办公室目前正在调查这家银行是否存在洗钱或其他犯罪行为。
过去一年，瑞典银行进行了领导层洗牌，聘用了风险和合规高管。该行2019年8月份任命了一位新的首席执行官，9月份任命了一位首席合规官，2020年3月又任命了一位新的首席风险官。
瑞典银行表示，在进行内部调查后，它通知了美国财政部外国资产管理办公室(Office of Foreign AssetsControl，OFAC)有关480万美元交易可能违反制裁规定的情况。
-Kristin Broughton对本文有贡献
Dominic Chopping
UpdatedMarch 20, 2020 6:04 pm ET
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