证监会回复！加快推进大宗商品期现货市场建设，全面推进证券期货业数字化转型

昨日晚间，证监会发布消息表示，去年共承办全国人大代表议案、建议205件，全国政协委员提案184件，办理数量稳中有增。

同时，证监会官网公布了6件对2023年全国两会代表委员建议提案的答复，其中回复的与期货相关的提案包括《关于设立统一仓储管理平台，促进期现货市场协调发展的提案》《关于分类统一制定地方交易场所监管规则的提案》《关于进一步推进证券行业数字化转型的建议》。此外还回复了涉及支持中小型民营企业上市融资、将消费类基础设施入池公募REITs、进一步推进证券行业数字化转型等资本市场热点话题。

证监会在回复中表示，中国证监会将与有关部委一道，加快推进大宗商品期现货市场建设，为维护我国产业链供应链稳定和建设高标准大宗商品市场体系作出积极贡献；中国证监会等相关部门将以落实《证券期货业科技发展“十四五”规划》《金融科技发展规划（2022—2025年）》为契机，全面推进证券期货业数字化转型，助力资本市场高质量发展，等等。

加快推进大宗商品期现货市场建设，维护我国产业链供应链稳定和建设高标准大宗商品市场体系

据证监会官网消息，证监会答复《关于设立统一仓储管理平台，促进期现货市场协调发展的提案》，回复的落款日期为2023年8月1日。

提案提出，加强仓储管理平台与商业银行、期货交易所对接，便利实体企业通过仓单进行融资。

证监会经认真研究并商中国人民银行进行答复。中国人民银行表示，按照《国务院关于实施动产和权利担保统一登记的决定》（国发〔2020〕18号），中国人民银行征信中心动产融资统一登记公示系统（以下简称登记公示系统）承接全国范围内包括存款单、仓单、提单质押在内的七大类动产和权利担保的统一登记。目前商业银行已经可以通过登记公示系统查询仓单质押相关信息。后续若仓储管理平台建成上线，登记公示系统可提供接口服务支持与仓储管理平台连通，商业银行可通过仓储管理平台查看登记公示系统中相应仓单质押信息。

中国证监会也将支持期货交易所加强与仓储管理平台的对接，助力企业更好利用仓单实现融资发展。

此外，对于提案提出的关于加强期货市场对仓储业务发展的支撑作用，中国证监会表示支持期货交易所持续加大品种供给力度，不断健全期货市场品种体系，深化期货市场服务实体经济的能力。同时，指导期货交易所不断优化交割机制，根据市场发展需求，动态调整期货仓储费，通过减免交割手续费、增设期货免检交割品牌等方式降低企业交割成本，助力实体企业风险管理。

下一步，中国证监会将与有关部委一道，加快推进大宗商品期现货市场建设，为维护我国产业链供应链稳定和建设高标准大宗商品市场体系作出积极贡献。

构建完整、协调、统一的交易场所规则体系，地方各类交易场所逐步走上规范发展道路

证监会在对《关于分类统一制定地方交易场所监管规则的提案》的答复中表示，其中对于关于清理整顿地方交易场所的基本情况，证监会表示，前期，部分地区滥批乱设交易场所，缺乏规范管理，交易场所违规违法问题突出，风险不断暴露，甚至影响社会稳定。2011年以来，为规范市场秩序，维护社会稳定，国务院陆续印发《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号）等文件，并建立清理整顿各类交易场所部际联席会议（办公室设在中国证监会，以下简称联席会议），部署开展清理整顿各类交易场所工作。清理整顿工作启动以来，联席会议统筹协调，各地和有关部门共同努力，积极开展大宗商品、邮币卡、金融资产、产权交易场所等各类交易场所整顿工作，叫停违规活动，稳妥化解风险，取得明显成效，交易场所乱办金融、“金融泛化”、投机炒作等乱象得到全面整治。

对于关于统筹做好交易场所整体规划的建议，证监会表示，交易场所的基本功能是为市场参与者提供平等、透明的交易机会，促进要素和商品的有序流转和公平交易，具有较强的社会性和公开性，必须依法规范管理，确保安全运行。清理整顿的工作实践证明，只有按照“总量控制、合理布局、审慎审批”的原则统筹规划各类交易场所的数量规模和区域布局，建立健全交易场所管理规则体系，完善长效监管机制，才能巩固清理整顿工作成果，有效防范交易场所违规活动回潮反弹。

关于分类制定交易场所监管规则的建议，证监会回复，近年来，国家及有关部门陆续出台有关交易场所的政策文件和管理办法，加强相关领域交易场所总体布局规划，鼓励交易场所整合优化，初步建立相关类别交易场所的管理规则和指导意见。各地区出台了本区域交易场所管理办法，并根据实践发展需要不断完善，初步构建了本区域的交易场所管理规则体系，交易场所无序发展局面逐步改变。

如在数据交易场所领域，2022年12月，党中央、国务院印发的《关于构建数据基础制度更好发挥数据要素作用的意见》提出，统筹构建规范高效的数据交易场所，加强数据交易场所体系设计，统筹优化数据交易场所的规划布局，严控交易场所数量，出台数据交易场所管理办法，建立健全数据交易规则，制定全国统一的数据交易、安全等标准体系，降低交易成本。碳排放权交易场所领域，2021年5月，生态环境部发布《碳排放权登记管理规则（试行）》《碳排放权交易管理规则（试行）》《碳排放权结算管理规则（试行）》。2021年3月，生态环境部就《碳排放权交易管理暂行条例（草案修改稿）》公开征求意见。

“我国地方交易场所总体数量较大，涉及大宗商品、文化产权及艺术品、国有产权、农村产权、林权、矿权、知识产权、碳排放权、排污权等多个类别，交易品种多样，具体情况复杂。因此，建立完善的地方交易场所管理制度，需要充分考虑相关交易场所的类别特征，发挥行业主管部门的规范指导作用。总的来看，在国家层面，由相关行业部门分类制定统一的交易场所规则，符合目前我国地方交易场所的发展实际。”证监会答复称。

下一步，中国证监会表示作为联席会议牵头单位，将认真贯彻落实党中央、国务院的决策部署，协调推动有关部门和地方政府，总结清理整顿工作实践经验，实现央地协同、部际联动，健全完善交易场所监管规则和指导意见，进一步增加制度供给，构建完整、协调、统一的交易场所规则体系，推动地方各类交易场所逐步走上规范发展道路，切实发挥服务实体经济功能。

全面推进证券期货业数字化转型，助力资本市场高质量发展

对于《关于进一步推进证券行业数字化转型的建议》，证监会经认真研究并商中国人民银行答复称，中国证监会等部门高度重视证券期货业数字化转型工作，不断加强顶层设计和统筹规划，持续推动相关工作健康有序发展。

2021年中国证监会发布《证券期货业科技发展“十四五”规划》，明确证券期货业数字化转型的基本思路，涵盖了建设一体化行业基础设施、推进科技赋能行业数字化转型、推进数据治理体系优化、塑造领先的安全可控体系、提高科技标准化水平、完善科技治理体系、释放金融科技创新动能、提升金融科技研究水平等方面内容。同年中国人民银行发布实施《金融科技发展规划（2022—2025年）》，明确金融数字化转型总体思路、发展目标、重点任务和实施保障，引导金融机构充分发挥“数字技术+数据要素”双轮驱动作用，培育技术先进、业务高效、渠道融合、风控精准的数字化能力。

关于引导证券行业不断提高科技自主水平的建议，证监会回复表示，证监会稳妥推进行业关键信息基础设施领域自主可控进程，统筹推进一体化行业云及行业新型区块链基础设施建设，陆续完成注册制、沪深港通等基础设施支撑建设，完成诸多核心系统的改造升级，上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司等陆续推出新一代交易、结算及监察等重要核心系统，自主研发能力及工程建设能力不断增强。通过成立专项攻关组、开展“揭榜挂帅”等科技攻关，推进行业信息技术应用创新及商用密码应用。

同时，鼓励有条件的证券公司加强自主研发投入，按照《证券公司分类监管规定》对证券公司加大信息技术投入给予适当鼓励。在证券公司申请首发上市时，支持证券公司主动承诺，在募集资金使用安排上统筹考虑信息系统建设方面的投入。据统计，2017年至2022年期间证券公司在信息技术领域累计投入近1500亿元。

关于进一步扩大线上证券业务覆盖面的建议，证监会称，证监会指导中国证券登记结算有限责任公司推出非现场开户，持续优化投资者账户制度机制建设，着力提升客户业务办理体验、提升证券公司服务水平。允许13家证券公司开展综合账户试点，打通了同一客户不同类型账户的资金划转功能，客户便利性和体验感进一步提升。考虑到融资融券、股票期权等业务具有较强的杠杆特征，交易过程中亏损及收益均有放大可能，较普通交易风险偏高，通过现场业务办理的形式可更全面地对投资者进行风险揭示及投资者教育。基于审慎监管原则，结合目前的投资者结构情况，暂未允许线上办理信用账户开立和股票期权首次开户。下一步，证监会将结合市场发展和风险评估情况，积极研究完善投资者适当性管理及账户开立流程，增强证券服务便捷性，引导业务规范有序开展，维护投资者权益。

下一步，中国证监会等相关部门将以落实《证券期货业科技发展“十四五”规划》《金融科技发展规划（2022—2025年）》为契机，全面推进证券期货业数字化转型，助力资本市场高质量发展。

进一步做好全国两会建议提案办理工作

在对2023年全国人大代表建议和全国政协委员提案的办理过程中，证监会提高政治站位，周密部署安排，强化督办考核，持续推动办理工作提质增效。

一是提高政治站位，加强组织领导。始终把建议提案办理工作作为一项重要的政治任务，作为倾听人民呼声、回应人民期待的重要途径，纳入整体工作部署，认真研究制定工作方案，明确责任分工，强化工作要求，形成以上带下、层层负责、整体联动的工作机制。

二是强化质量意识，提高办理质效。坚持系统思维，加强通盘分析，集中精力进行重点研究、重点推进，以点带面推动建议提案办理工作整体水平提升。提高复文质量，加强复文审核把关，让代表委员感受到答复有内容、有深度。

三是加强沟通联系，广泛凝聚共识。积极向全国人大、全国政协沟通报告，及时跟进了解建议提案办理要求，做到“交”“办”有序对接。加强与代表委员的全流程沟通，办前积极主动联系，办中做好政策解释，办后坚持常态化沟通，积极采取多种方式与代表委员进行深入交流，提升沟通质量。加强与相关单位的横向协调，确保办理答复无差错、不漏项。

四是强化督办考评，提升工作质量。将建议提案办理纳入督查，紧盯关键时间节点，通过多种方式进行督促检查，及时掌握办理进度，确保按时完成办理任务。对建议提案办理情况进行评价，充分发挥激励作用，调动办理人员积极性，推动办理工作提质增效。

十四届全国人大二次会议和全国政协十四届二次会议即将召开。证监会表示将坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻党的二十大和二十届二中全会精神，落实中央经济工作会议和中央金融工作会议部署，紧紧围绕高质量发展这个主题，从坚持人民主体地位、发展社会主义民主政治的高度出发，进一步做好全国“两会”建议提案办理工作，努力办出更多共识、更大成效。

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责任编辑：李国雷  主管：李红珠

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