炸了！重磅新规发布：若随意撤材料，证监将对投行现场检查！有问题可移送司法机关

突发！重磅新规发布！以后已经申报的项目千万别随意撤材料了！否则投行可能会惹上大麻烦！

2022年5月27日，证监会官方发布《证监会进一步规范强化投行内控现场检查》的通知！称已经内部印发《证券公司投资银行类业务内部控制现场检查工作指引》！有以下五种情形的，必须对投行进行检查！

1、投行项目撤否率高；

2、投行执业质量评价低；

3、负面舆情数量多或影响大；

4、承销公司债券或管理资产证券化项目违约率高；

5、因投行业务违法违规被采取重大监管措施或行政处罚。

证监会进一步规范强化投行内控现场检查

日期：2022-05-27     来源：证监会

为督促证券公司不断加强投行业务内控建设，提升执业质量，近日，证监会在系统内印发了《证券公司投资银行类业务内部控制现场检查工作指引》（以下简称《工作指引》），旨在通过确立常态化的现场检查制度，进一步传导监管压力，明确监管重点，督促证券公司高度重视投行内控制度建设及运行效果，充分发挥好内控机制的制衡作用。同时，进一步规范检查对象选取，明确重点检查内容，重申检查纪律，提升现场检查的制度化、规范化水平。

证券公司投行执业质量关乎上市公司质量和中小投资者利益保护。从近年来查处的投行业务违法违规情况看，投行内控存在制度不健全、落实不到位等多方面问题，甚至存在个别证券公司投行部门与质控部门人员交叉任职、业务部门人员擅自删减内核意见等严重情形，内控机制流于形式。

《工作指引》以强化现场检查为着力点，督促证券公司更好地发挥投行内控机制的监督制衡作用。主要规定了以下几方面重点内容：

一是明确五种应当开展检查的情形，包括投行项目撤否率高、投行执业质量评价低、负面舆情数量多或影响大、承销公司债券或管理资产证券化项目违约率高、因投行业务违法违规被采取重大监管措施或行政处罚。（投行事儿哥注：注意用词，是“应当”而非“可以”，也就是说，有这些情形的，必须开展检查！）

二是明确三方面重点检查内容，包括证券公司投行内控制度机制的健全性和执行有效性、投行业务廉洁风险防控机制的健全性和执行有效性以及公司高管、内核、质控及业务部门负责人的履职尽责情况。

三是明确四类应当予以处罚的主体，即检查发现证券公司及其管理人员、内控人员、业务人员等四类主体存在违法违规行为的，应当依法采取行政监管措施或者移送稽查部门、司法机关处理。

下一步，证监会将组织系统落实好《工作指引》，对检查发现的问题依法严肃处理，落实好穿透式监管、全链条问责要求。同时，坚持问题查处和经验总结并重，以查促改，梳理典型问题和案例及时向行业公开，持续压实证券公司责任，督促其树立正确的发展理念，更好服务资本市场高质量发展。

文琳资讯，每日提供最新信息。欢迎关注【文琳资讯】

今日导读：点击下面链接可查阅

文琳行业研究 

文琳行业研究，为各机构提供专业的信息、数据、研究和咨询服务。欢迎关注【文琳行业研究】

文琳编辑

《文琳阅读》每晚经典，欢迎关注！

有态度、有品位，阅读带来快乐，做时间的朋友

今日导读：点击下面链接可查阅

公众号 ：文琳阅读