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哪家券商科创板能开户?至少20套技术系统改造,3月下旬全天候测试,券商和开发商加班加点应战一件事

玉玲 婷婷 长馨 券商中国


以上音频技术来自:讯飞有声


拟投资科创板的投资者已经可以开户!3月3日,证监会副主席阎庆民在接受上证报记者采访表示,拟投资科创板的投资者已经可以开户。他还指出,经过反复测算,科创板设立50万的个人投资门槛,不会对市场流动性产生影响。一时间在业界引起轰动!


券商中国记者了解到,不少券商已经在积极准备开户事宜,但是要正式上线开户还需等待交易所的通知。交易所陆续可能还将出台适当性细则、关于投资者50万门槛、参与证券交易24个月以上的界定等相关通知。目前,风险揭示书必备条款已经下发,有券商已经开始走制度流程。


券商中国记者获悉,海通证券所有线下网点已经准备就绪,拟收到交易所通知后开放科创板客户开户受理,线上受理即将上线。客户达到开通科创板权限的标准,审核通过后可开通科创板权限,拟对符合适当性要求客户进行培训和个性化服务。


另一方面,据记者了解,部分券商的科创板开户系统已经基本开发完成,上交所将在3月下旬开始技术系统的全天候测试,测试后开户系统就可以上线。不过,为确保科创板的顺利开板,券商还有大大小小约20套系统需要升级改造。在剩余不足一个月的时间里,券商和开发商都要加班加点,马不停蹄。


涉及20多套系统改造升级


中国证监会信息中心主任张野3月2日对媒体表示,科创板发行上市电子化审核注册系统,证监会采用分期建设、分批上线的策略。上交所审核系统已经完成一期建设并部署上线,已具备接收发行人申请材料的条件。


这是官方首次宣布系统的准备进展情况。不过,上交所审核系统完成一期建设并部署上线还只是为迎接科创板顺利开板的系统准备中的一个环节。


券商中国记者了解到,为对接交易所,各家券商科创板系统的升级改造涉及到大大小小共二十多套系统。包括项目管理系统、客户管理系统和工作底稿管理系统在内的一级市场系统的建设,以及券商的手机APP系统、PC端系统、柜台系统等各种二级市场系统的改造。


银河证券副总裁罗黎明对券商中国记者表示,公布设立科创板以来,银河证券持续关注并高度重视。1月30日,上交所公布科创板的征集意见稿后,公司信息技术部及时梳理各相关技术系统的改造计划和方案。截止今天,核心交易系统的开发设计已基本就绪,其他各相关技术系统也正在积极的准备中。


以银河证券为例,科创板会涉及核心交易系统、融资融券系统、账户系统、法人结算系统、数据中心、网上交易和手机交易终端等20套左右技术系统的改造,涉及面确实很广。其中,有的系统是向开发商采购,有的系统是公司自主研发。


“一月底征求意见稿出台的时候,我们的系统已经开始做准备了,现在规则正式出台,可以更细致地去改系统。实际上,后续交易所还会就更具体的细则跟我们沟通,开发商也会不停地跟交易所对接。我们做系统,里面涉及的细则要比一般投资者理解科创板细致得多,业务规则必须统一,而且讲得非常清晰。” 中泰证券首席信息官程龙告诉记者。


3月下旬开始技术系统全天候测试

 

目前更为迫切的是时间问题。按照计划,上交所预计在3月下旬开始技术系统的全天候测试,届时,券商的系统就要开始多轮测试。这就意味着,在剩余不足一个月的时间里,券商和开发商要加班加点,马不停蹄进行系统的改造。


“在开放期内,券商的系统要接入交易所系统进行多轮测试,由于时间比较紧,所以券商上半年应该都会比较忙碌。而且,由于系统是一个整体,因此测试不能只针对科创板,还需要测试修改代码对以前的业务是否有影响,所以基本上是一个全回归的测试。这个测试要一直持续到系统上线。按照以往经验,系统真正上线之后,可能还会基于系统运行情况决定是否再有系统升级。” 程龙说。


他表示,由于时间紧、任务重,从现在起券商和开发商都要加班加点,非常忙碌。不过,因为券商此前经历过创业板、沪港通、深港通等,已经在核心系统升级方面积累了不少经验,工作模式已经成型,因此有信心在紧迫的时间里完成系统改造的各项工作。


罗黎明说,本次科创板公布的交易规则和现有主板相比,改动的地方非常多,按上交所要求,预计在3月下旬开始技术系统的全天候测试,时间短导致技术系统改造的难度加大。总体情况是时间紧任务重,但公司将继续高度重视相关,全力保障科创板技术系统按时上线。


他举例,稍大些的技术改造点包括:


(1)科创板股票的指数与行情都要与主板区分,并独立揭示,涉及全部行情软件系统的改造。


(2)科创板有投资者准入要求。20个交易日的日均资产不低于50万元,参与证券交易满24个月。


(3)科创板增加了盘后固定价格交易的申报方式,涉及核心交易系统和周边交易终端的改造。


(4)科创板增加了两类市价订单交易类型“本方最优价格申报”和“对手方最优价格申报”,并且这两类市价订单允许的最高交易数量和最低交易数量与普通的竞价交易订单不一样,系统需要分开进行控制。


(5)对科创板特别表决权股份的支持和处理。


程龙认为,单纯根据新的交易规则改造系统不是最难的,需要注意多个系统之间会不会交叉出现一些没有考虑到的问题。


比如,原先股票的涨跌幅是有明确限制的,而现在多了上市前5天没有涨跌幅限制,那么不只是交易系统要改动,所有跟交易系统相关的外围的投资管理、风险管理、合规报送等方面可能都会受影响。一些设置不止做交易系统的人需要根据交易规则做改动,其他的也可能需要负责各个系统的人去改动,这个过程中需要做好统一协调和沟通。因为涉及到的系统比较多,有券商自己开发的系统还有开发商开发的系统,需要作为整体协调沟通,如有细节没有想到,也可能会出现问题。


事实上,除了券商和开发商,基金和托管银行也都需要相应进行系统的改造。迎接科创板,涉及到方方面面的准备,绝对是一项“系统性工程”。



 

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