企业复工复产法律风险防范指引（一）
文 | 江卫律师 朱立阳律师
前 言
自上海本轮疫情以来，政府部门实施了一系列管控措施以抗击疫情，众多企业的生产经营活动受不同程度的影响，纷纷停工停产或实行居家办公。近日起疫情的冲击有所缓解，目前部分重点企业已迎来复工复产，上海市经济和信息化委员会、上海市商务委员会陆续在近日陆续发布了《上海市工业企业复工复产疫情防控指引》、《上海市商贸企业复工复市疫情防控指南》，要求各企业在复工的同时也应当积极落实好疫情防控措施。疫情下的复工复产企业合规问题可以看做是特殊时期下对企业的新合规要求，需要企业引起重视，并做好充分的应对工作，防止防疫合规风险的产生。此为篇（一），篇（二）聚焦于复工复产后生产经营过程中的法律风险及建议对策，拟于明日刊发，敬请关注！
一、企业复工复产应采取的防疫措施
（一）上海市工业企业复工复产疫情防控指引的规定
截止发文日，上海市经济和信息化委员会先后发布了两个版本的工业企业复工复产防控指引，其对象主要是针对工业企业，笔者比较了第一版和第二版的异同，现将主要内容整理如下：
1.严格落实四方责任，其中企业应落实主体责任
主要内容：企业应当成立疫情防控和生产经营工作专班，制定疫情防控和闭环管理方案，做好各项防控措施，并将方案报属地疫情防控部门审批。员工要自觉遵守防疫规定。对于疫情防控不完善、安全不到位的企业，不得复工复产。
律师建议：企业可以考虑成立疫情防控小组，以企业主要负责人为组长，明确工作内容核小组成员的各项职责。制定的疫情防控实施方案内容尽量完善、具体一些，例如人流管控方案、物资供给方案、环境消杀方案等。
2.实施场所分区分类管理
主要内容：企业应按照厂区、生产区、生活区、卫生区及废物处理场地、公共空间等不同区域，实施分类管理，对不同区域实施不同的防疫标准，实施各区域之间的物理隔离。企业可以按照绿区（正常生产）、蓝区（新进入人员观察）、黄区（密接或次密接）、红区（有感染情况）设置不同风险区域。
律师建议：在场所分类管理的基础上，企业仍应针对风险人员设置独立的临时隔离场所，远离人群密集区域，并将前述临时隔离场所进行合理划分，例如“感染区”、“密接区”、“观察区”等，合理划分办公、生产、住宿、就餐、卫生区域，避免造成人员聚集。
3.强化企业员工管理
主要内容：企业应实施全程封闭管理，不同班组员工之间应做好无接触换班，做好全体员工的每日健康监测和登记。加强返岗及新到岗员工管理，做好一日两测（早上做抗原、下午做核酸）。企业应分类登记所有在企员工，加强对员工的疫情防控和安全生产教育。企业应根据所在区的区域划分，即封控区、管控区、防范区相应的管理要求，落实核酸和抗原筛查（封控区1日2测，每日抗原加核酸；管控区每日抗原加2日一核酸；防范区每日抗原加5日一核酸）。
律师建议：员工管理这一块，企业应预先重点针对返岗员工进行审核，确认其最新的核酸检测结果以及疫苗接种情况，对于有感冒、发热等症状的员工暂不安排返岗；对确认返岗的员工进行分类管理，建立名册，每日进行健康检测登记，并根据区域防控要求做好抗原和核酸的筛查工作。
4.加强物流管理和防疫物资储备
主要内容：企业应对生活物资进出厂区设置专用路线和固定场所，并与其他与区相隔离，供应商车辆司乘人员严格按照防疫要求进入厂区，本企业物流司乘人员必须持有48小时以内的核酸检测阴性报告。此外企业应做好防疫物资储备和管理，所有使用过的防护用品应集中收集，按照有权要求分类处置。
律师建议：对于这一环节，首先企业应确保本企业物流车辆司乘人员是否持有48小时以内的核酸检测报告；其次企业应做好物资保障，建议按照14天以上的量进行储备，包括防护口罩、面罩、酒精、洗手液、消毒水、防护手套等物资，建议对上述物资安排固定人员进行分类接收管理，做好消毒工作。
5.做好应急预案和工作保障
主要内容：复工前，企业应开展专项消杀和安全生产检查，加强重点场所、关键部位以及危险作业的安全管理，合理安排工期，防止过劳作业和不顾安全的赶工期、抢进度。一旦有突发状况，企业必须最大限度控制扩散和万一，加强与属地政府沟通，建立阳性人员转运联络通道。
律师建议：企业在做好复工前消杀工作的同时，需要就突发情况制定应急预案，并且在企业内进行公示，企业应加强这一块的意识，若发生应急事项需第一时间报告企业负责人及所在区的疾控中心，将异常人员安排至临时隔离区观察，排摸相关密接人员。
6.加强对复工复产企业的服务
主要内容：企业应按各区规定向街镇、园区或区经委等部门提交申请，由区疫情防控部门批准后组织复工复产。符合疫情防控要求的企业可向所在区申请“复工证”，返岗人员可在随身办APP上使用“复工证”，并向居住地居村委展示。若经居村委确认其所在楼栋7日内无阳性，加做抗原检测阴性即可放行。
律师建议：企业需要实时关注所在地区发布的关于企业复工复产申请流程、报备审核等流程性规定，按照流程递交申请、通过审核后组织复工。申请所需的各项材料需要以各官方平台发布的信息为准。复工审核通过后，企业应及时申请复工证，并告知首批返岗人员复工证的使用方式，配合所在地居村委做好核实工作。
附上海市工业企业复工复产疫情防控指引的规定链接（请复制至浏览器查看，下同）：
https://www.shanghai.gov.cn/nw12344/20220416/bfff4b18fcec49efa007a4a6d773f8b0.html（第一版）
https://www.shanghai.gov.cn/nw12344/20220504/5851c3f126244de3aca81ce68d9192c9.html（第二版）
（二）上海市商贸企业复工复市疫情防控的规定
上海市商务委于本月5日发布了防控规定，该规定主要适用于超市卖场、便利店、购物中心等商贸企业的网点和节点的疫情防控工作，其主要内容如下（其中与上海市经信委发布的工业企业复工复产防控指引相同的内容不再重复）：
1.落实主体责任
主要内容：商贸企业负责人为疫情防控第一责任人，企业应做好员工信息采集和常态化防控工作，完善疫情防控和闭环管理方案，落实国家和本市疫情防控措施。
律师建议：企业可以参照工业企业防控指引的规定，组织人员成立疫情防控小组，由企业负责人担任组长，并制定好各项疫情防控和管理方案，与负责管理的人员以及员工做好沟通工作，落实好各项防疫措施。
2.加强入场管理
主要内容：做好进门查验，要求入店顾客佩戴口罩，扫“场所码”或“数字哨兵”配合测量体温无异常后方可进店采购。划设进出通道，做好人员分流，收银区域设置“一米线”，提醒顾客付款结账时保持安全距离。
律师建议：对于商贸企业，例如商超，建议在经营场所门口树立或张贴有关疫情防控事项的规定和要求，展示入店所需扫描的二维码以便顾客进行扫码登记，企业需要注意确保入店人员的数据可查询追踪。此外，企业应注意对入店客流量进行动态管理，当场所内人员达到峰值时停止顾客进入，以确保顾客在选购时保持一定的安全距离。
3.环境卫生要求
主要内容：企业应在恢复经营前按照《大型商场预防性消毒技术要点》、《农贸集市预防性消毒技术要点》等相关文件要求对场所环境开展一次全面的预防性消毒，对重点区域逐一开展消毒；恢复经营后，对公共用品和设施，每日清洁消毒不少于三次。
律师建议：企业复工前应先核对相关的消杀记录，确认是否已按要求对经营场所，尤其是重点区域做好消杀工作；企业复工后应对经常接触到的地方，例如电梯按钮、自动电梯扶手、货架、公共垃圾桶、公共卫生间等设施进行每日消毒，同时务必保存好消杀记录。
4.人员防护
主要内容：企业应组织员工做好1+1核酸检测工作，即上午1次抗原检测，下午1次核酸检测。配送寄递人员按照《上海市同城配送寄递人员疫情防控工作指南》的要求做好核酸和抗原检测。如其它重点岗位员工另有规定的，按相关规定进行检测。
律师建议：在人员防护方面，企业可以要求员工以签署责任书等方式承诺依规进行抗原检测，如有异常应第一时间报告单位。此外，规定要求企业应按照《各类城市运行保障人员个人防护用品使用指引》对员工进行分类防护，常规情况进行“一级防护”，对直接接触相关风险人员、物品、环境的工作人员进行“增强防护”。
5.分区管理
主要内容：对商贸企业配送中心、仓库等重要物流节点以及人员聚集的场所实施分区分类管理；根据与外部环境解除程度，对不同区域工作人员实施分类防护。加强各区域之间结合部的管理，杜绝风险点。
律师建议：企业可以结合经营场所的空间布局，针对不同的区域例如仓库区、展示区、卫生区、公共区分别进行管理，对人员集中的区域例如住宿区（若有），除企业职工外应禁止其他人员随意出入；对人员流动较大的区域例如餐饮区，应合理布局就餐区域，取餐时提示员工保持安全距离。
6.应急处置（基本同工业企业指引的要求）
7.物资储备（基本同工业企业指引的要求）
附上海市商贸企业复工复市疫情防控的规定链接：
https://sww.sh.gov.cn/swdt/20220505/3357fabbe355483399f1bb53f0cdba43.html
二、不执行或怠于执行疫情防控措施可能面临的法律责任
需要注意的是，在复工复产过程中，企业若拒不执行或怠于执行疫情防控措施的，可能需要承担相应的法律责任。根据《中华人民共和国突发事件应对法》和《中华人民共和国传染病防治法》的规定，企业不服从所在地人民政府及其有关部门发布的决定、命令，给他人人身、财产造成损害的，应当依法承担民事责任；构成违反治安管理行为的，由公安机关依法给予处罚；构成犯罪的，应受到刑事制裁。因此，企业若不执行或怠于执行相关疫情防控措施的，需要承担的法律责任类型包括：民事责任、行政责任、刑事责任。具体如下表所示：
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截止本文发布之日，已有多家企业及相关责任人员因违反疫情防控措施被查处，例如北京某建筑工程有限公司妨害传染病防治案（案号：2020京0115刑初1313号），因拒绝执行防疫机构的防控措施，被判处罚金5万元，相关责任人员何某、王某等被判处有期徒刑八个月；大连某企业管理有限公司因违反全程规范防护的要求，导致新冠病毒向社会面扩散传播，被处罚金80万元，相关责任人员付某等被判处四年九个月到三年三个月不等刑期（本案于2022年1月由大连经济技术开发区人民法院一审公开宣判）；浙江某物流有限公司因违反疫情防控管理规定，造成严重后果，涉嫌妨害传染病防治罪，相关责任人员陈某某、杨某某、汪某某已被采取刑事强制措施（本案于2022年3月由杭州市公安局余杭区分局发布警情通报）。
三、疫情防控特殊时期的企业合规建议
可以看到，上述疫情防控规定对企业的要求非常严格，尤其是复工复产过程中如果出现了企业未执行疫情防控措施的情况，导致损失进一步加大，甚至疫情进一步扩散的，企业是第一责任人，可能面临较大的法律风险。本轮疫情传播范围更广、传播性更强，也不排除某些临时性措施后续可能会成为一种常态化的机制，因此在复工复产期间，根据已发布的各项规定建立疫情防控合规体系是有其必要性的。笔者认为，特殊时期的疫情防控合规体系可以分别从复工前、复工后两个时间节点进行梳理：
（一）企业应做好复工复产前的准备工作：
为了确保复工复产后企业的各项疫情管理措施能够得到切实执行，首先企业管理层需要积极参与到企业疫情合规的全过程中，尤其是在企业正式复工复产之前，需要企业管理层搭建合规组织架构、制定疫情防控管理制度、统筹疫情防控工作。复工复产前建议主要从以下几个角度进行考量：
1.按照各区发布的流程申请并通过相关部门的审核后方可复工，相关的申请文件及材料应以各平台官方发布的清单为准，若有疑问可以登录“一网通办”平台或致电相关部门询问；
2.成立疫情防控小组，按照规定列明各个成员的工作内容及工作职责，制定本企业复工复产后应当落实的防疫方案、防疫措施，包括疫情管理方案、人流管控方案、各区域分类管理方案、临时隔离点设置方案等等，在企业内进行公示；
3.对本企业员工进行全面管理，了解员工的健康状况、居住地封控等级等信息；对第一批拟返岗员工进行重点管理，排查员工的核酸检测情况、疫苗接种情况、本人行动轨迹等信息，并进行健康监测；
4.按要求对企业的各区域，尤其是重点区域进行消毒，做到应消尽消，并保留好消毒记录，可以向企业所在地的园区、街镇等部门报备消毒情况；
5.核实复工前相关的物资准备是否已经落实到位，建议安排专人对接该项工作，在保障物资的同时，做好相应的安全处理工作。
（二）复工后，企业也应落实好相应的防控措施：
企业复工复产之后，主要涉及到前期企业合规部门根据相关规定所制定的各项防疫措施是否落实到位，以及企业生产经营过程中若遇到突发性事件如何应对的问题，建议企业从下列角度进行考虑：
1.企业对已返岗的员工落实好一人一档的健康档案记录，根据企业所在区域防控级别的要求，员工健康检测的频率和方式也有所不同，建议企业关注所在地区的具体要求进行落实；
2.关注经营场所的日常消毒是否到位，对经常接触的地方如储物柜、电梯按钮、扶梯扶手等区域按要求进行消毒，并做好消毒记录工作；
3.若发生应急突发事件的，需启动应急处理机制，发现人员异常后，立即进行隔离，并对该人员的活动空间进行消毒，对该人员的密切接触人员进行排查。此外，建议企业设置一名专门负责防控工作联系人员，负责向属地政府或防控部门报告防疫工作情况，如有异常情况亦有该人员负责上报；
4.积极开展疫情防控合规的培训，增强企业员工的防疫意识。若企业前期制作了疫情防控手册的，可以将手册发放给全体员工，以便于员工全面掌握法律法规要求以及企业的自身的防疫合规要求；
5.为更好地落实防疫措施，企业可以设立疫情防控合规专员或者疫情防控监督专员负责监督企业内的防控措施是否落实到位，及时发现问题，解决问题，不断优化防疫措施。
结 语
最后提示企业注意的是，复工复产过程中，在制定防疫管理方案、落实疫情防控措施的同时，切记保留履行防疫措施规定的相关证据，做好疫情防控合规的最后一步工作。
律师简介
江卫 律师
高级合伙人
公司与商事专委会主任
擅长领域：公司法律事务、商事法律事务、行政法律事务、争议解决
朱立阳 律师
擅长领域：公司、合同等民商事争端解决，各类投资纠纷处理，跨国跨境法律事务
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