稼轩分享｜从“新型冠状病毒”疫情防控看 企业合规管理的发展
文 | 陕西稼轩律师事务所
作者：张岩
引 言：
当前，中国正在以举国之力对抗突如其来的“新型冠状病毒”疫情，再次体现出众志成城的团结与力量。全国防控疫情的战斗也将成为未来提升整个社会治理能力以及升级应对突发灾害机制的重要“参考书”。笔者梳理了此次武汉地区疫情防控的整个过程，从中既可以看出政府和百姓一步步提升防控级别，加强防控措施，也可窥见如同疫情防范般的企业合规管理的发展趋势。
1一、武汉地区“新型冠状病毒”疫情防控过程2019
12月8日，官方通报首例不明原因肺炎患者发病。
12月30日，武汉市卫健委关于发现“不明原因肺炎”患者的内部通报在网络流传。
20201月1日，公安机关经调查核实，已传唤8名“违法人员”，并依法进行了处理。
1月6日，武汉召开地方两会。至11日，武汉市两会闭幕。在此期间，1月6日-10日，武汉市卫健委未发布关于不明原因肺炎的疫情通报。
1月23日10时起，武汉全市城市公交、地铁、轮渡、长途客运暂停运营；机场、火车站离汉通道暂时关闭。恢复时间另行通告。
2二、武汉市政府及武汉市民对疫情防控的态度演变（一）武汉市政府的态度
从整个疫情的发展过程可以看到，武汉市政府对于疫情的态度经历了三大节点：
初期：不了解疾病的情况，并未采取防控措施。
观察期：对8名传播病情严重性的“违法人员”进行处理，限制了人身自由，并未积极宣传疫情的危害性。这一时期市政府或许是考虑到地方两会的召开，对观察期并未给与足够的重视。甚至还于1月18日举办了有4万多家庭参加的“万家宴”。无疑，类似的活动对疫情传播必然产生了巨大的推动作用。
防控启动：在病情扩散以及中央的重视下，尤其是习主席讲话要求坚决遏制蔓延势头后，市政府采取了史无前例的“封城”战略。这一举措对疫情的防控起到了关键性的积极作用。
（二）武汉市民的态度
武汉市民的态度从两个角度可以获得，第一个是政府的态度，第二个是市民的行为。结合这两个角度，可以总结出武汉市民态度演变的三个节点：
平静期：政府未予重视的时候，市民的态度一定是平静的。而且，对病情的传播者或许还有消极评论，认为其制造恐慌。
矛盾期：随着各路消息的流传及政府不断公开信息，很多市民都感受到了突如其来的压力。正如周市长接受央视采访时所言，那时的疫情没有任何征兆，突如其来。这一时期，市民中分为两派，即恐慌派与乐天派，自我矛盾与人际矛盾骤增。
恐慌期：随着蜂拥而至的感染者来到医院，疫情已不是个例，尤其是当死亡病例出现后，市民真切地感受到风险就在眼前，存亡意识会让人类陷入恐惧与逃离的本能。疾病与春节使得500万人口逃离武汉，封城相当于只封了一半的人口。3三、从疫情防控看企业合规这样的疫情，让笔者在哀叹之余想到了2019年全国的一场“金融疫情”——“ P2P暴雷”。金融行业历来是创新之地，同时也是违规与犯罪的高发地。我国引入“P2P贷款平台机制”本是对金融行业以及中小企业融资均大有裨益的事情。但是，因为企业合规管理的缺失以及盲目追求高额利润，P2P最终也在全国范围内由东部省市到西部省市逐步被全面禁止。合规管理从来都像疫情的提前防控以及应急机制的建立，企业以及企业人员对其态度亦必将经历如同对待疫情的平静期、矛盾期以及恐慌期。
（一）国内企业合规管理的发展
合规管理进入中国从金融行业开始，金融行业的风险传播速度之快、范围之广与疫情扩散类似。从2017到2018年，中兴合规事件更是让全国企业看到了“走出去”更加应该重视合规，2018年4月22日，中兴通讯股份有限公司自愿性公告称：“中兴通讯吸取过去在出口管制合规方面的教训，高度重视出口管制合规工作，把合规视为公司战略的基石和经营的前提及底线。”
2017年，习主席明确要求“规范企业海外经营行为，要围绕体制机制建设，突出问题导向，落实企业责任，严格依法执纪，补足制度短板，加强企业海外经营行为合规制度建设，逐步形成权责明确、放管结合、规范有序、风险控制有力的监管体制机制，更好服务对外开放大局。”2018年国资委发布了《中央企业合规管理指引》，正式开启了央企及国企的合规管理之路。
（二）疫情防控对企业合规管理的启示
通过对一个月以来的疫情防控总结及分析，可以看到面对生命时的防控体系如何搭建以及深入人心，无疑对企业合规管理这样面对法律风险的防控体系建设具有重要启示。
✪ 1. 任何风险都几乎没有可见的先兆
风险都是以各种行为作为原因力的，防控就是规范风险的原因力。人类认为风险没有先兆，是从结果角度去看的。凡是没有事先打招呼的结果就是毫无先兆的，但任何后果的发生都是可以倒查出原因的。若想防患于未然，就必须规范原因力。
✪ 2. 必经过从不重视到重视的过程
人类对于风险的认知都是有过程的，认知到重视更是需要经过复杂的思考和体验，甚至要付出惨痛的代价。只要目标是一致的，即长治久安以及创造价值，那么必将主动建立防控机制。
✪ 3. 需要限制一定的自由
疫情防治与合规管理都是对个体行为的规范，对集体利益的最大化，最终反向推进个体利益。限制自由是必要的，毕竟自由并不是可以被放任的。不同主体的认知差异以及目标差异，势必造成集体目标的偏差乃至背离。这也是任何管理都会面临困难的重要原因。
✪ 4. 细节决定成败
这是非常重要的启示，疫情防控就是战争，任何的疏漏以及松懈都可能功亏一篑。如果没有网络传播以及媒体报道，常人无法想象在这样的辽阔大地上如何全力解决疫情，同时避免恐慌与动乱，最重要的是还要打击犯罪和保持民生运行。如果要用清单来罗列，大概持续到防控结束也无法完成。
✪ 5. 风险防控需要极端机制激励
疫情的极端机制是死亡以及传染快速，当这两项极端激励效果明确后，对整个疫情防控具有极大的助推力。极端机制绝对是人类不愿意看到的，但极其严重的困难才是真正激发人类力量和团结的动能。越是可怕的东西越是可以激发人类趋利避害的本能，企业合规管理也是如此。为何企业合规起源于金融犯罪，因为金融风暴对企业打击力度极大。随后，企业合规被加入刑事诉讼更是极大地促进了各个行业各个方面的合规，可见经济犯罪才是企业合规的极端机制。随后，为了保证经济的发展，避免优良的企业因为偶然的经济犯罪而衰落或覆灭，美国创制了暂缓起诉和巨额罚金，增加了极端机制的缓冲带。
✪ 6. 疫情防控关系眼前的未来，企业合规管理关系未来的未来
政府的防控措施加上全国人民的积极协助，疫情防控终将取得胜利。而企业合规管理才刚刚开始，每个企业人和法律人都应努力，那也是我们的未来。
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