5.21非免费直播活动 → 上市公司运营数据和财务造假的刑事法律责任及防范建议

活动背景

近年来，尽管严监管已成为监管层在证券市场中的常态化趋势，但上市公司运营数据和财务造假依旧层出不穷，其混淆了不同公司之间的竞争实力、影响了企业发展。对于此类行为，严厉打击一直是证券市场监管部门的主旋律。

据证监会相关消息显示，2019年以来，证监会严厉打击上市公司财务造假，已累计对22家上市公司财务造假行为立案调查，对18起典型案件做出行政处罚，向公安机关移送财务造假涉嫌犯罪案件6起。新《证券法》下，证券市场已迎来最严监管时代，随着管辖范围的扩大，跨境监管合作机制的确立，上市公司急需建立实施完备又行之有效的合规计划，从而应对运营数据造假和财务造假行为。具体而言，面对造假行为企业可能承担怎样的刑事法律责任？刑事责任有哪些触发路径？如何防范一系列造假情况的发生？这都是当下严肃的证券市场环境下，上市企业在日常运营中无法忽视的问题。同时完善企业合规体系建设、建立风险隔离制度、重视调查应对也是企业规避一系列造假行为引发的刑事法律责任风险的关键措施。

鉴于上述背景，本期LCOUNCIL在线直播特别邀请到著名律师事务所执行合伙人，聚焦上市公司运营数据和财务造假的刑事法律责任及防范建议，为企业法务同行提供防范建议。

基本信息

活动主题：上市公司运营数据和财务造假的刑事法律责任及防范建议

活动时间：2020年5月21日 15:00-16:30

参与对象：中外资企业法务合规人士

活动形式：在线直播

活动费用：LCOUNCIL会员免费，非会员1000元/人

流程安排

15:00 会议开始
一、对上市公司造假行为的执法趋势
（一）对中概股的执法趋势
1、新修订《证券法》的长臂管辖
2、跨境监管合作机制
3、对境内主体的查处
（二）对境内上市公司的执法趋势
1、刘鹤定调严查上市公司造假
2、近年来的刑事案例统计
二、造假行为可能承担的刑事法律责任
（一）欺诈发行股票、债权罪
（二）违规披露、不披露重要信息罪
（三）虚开发票类犯罪
（四）内幕交易、泄露内幕信息罪
（五）操纵证券、期货市场罪
三、刑事责任的触发路径
（一）行政执法与刑事司法衔接机制
（二）因重大社会影响而导致司法机关接入
（三）牵连犯罪引发
（四）举报与控告
四、防范和建议
（一）合规体系建设
（二）风险隔离制度
（三）重视调查应对
16:00 Q&A环节
16:30 会议结束

分享嘉宾

李天航
汇业律师事务所执行合伙人

李律师曾在上海市公安局法制办公室工作逾16 年,指导、参与办理了一系列重大、有影响力的刑事案件，现为上海市汇业律师事务所高级合伙人。李律师在从事的法律服务领域积累了丰富的实践经验，其主要执业领域是刑事合规与刑事风险防控、网络安全和数据合规法律服务、刑民交织的争议解决、企业经营合规等方面。李律师主导的汇业网络与数据法律领域获LEGALBAND2020 年度中国顶级律所排行榜第一梯队、《商法》2020 年度“商法卓越律所大奖”。李律师先后为化工、汽车、医药和医疗器械、零售、电商、制造等行业多家世界500 强企业提供利益冲突调查、反腐败/反商业贿赂/反舞弊行为调查以及遭受刑事犯罪侵害应对等方面法律服务。

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