按：近年来，刑事合规成为了刑事领域炙手可热的话题，与传统刑事辩护不同，刑事合规是完全的非诉概念，是作为刑法激励机制的合规。所谓刑法激励机制的合规，是指司法机关给予被启动刑事调查的企业一个宽限期和考察期，在宽限期内暂缓起诉，只要在考察期内，被调查企业建立了完善的合规体系并通过了验收，司法机关即可与其进行不同形式的刑事和解，最终可作出不起诉、无罪或罪轻、宽大处理。刑事合规制度起源于欧美并形成成熟的制度，目前我国宁波市、岱山县、深圳市宝安区等地检察院已开展试点。检察院的合规探索表明，刑事合规在涉企刑事案件中将扮演越来越重要的角色，涉嫌犯罪的企业通过建立或完善合规计划，获得撤销起诉、避免定罪判刑将成为可能。广东金桥百信律师事务所企业合规中心对此进行了研究并形成了《企业常见刑事法律风险及合规建议》系列文章，供企业参考。
本文为企业产品生产环节的刑事法律风险及合规建议。
《刑法》第二百一十三条，未经注册商标所有人许可，在同一种商品、服务上使用与其注册商标相同的商标，情节严重的，处三年以下有期徒刑，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。“同一种商品”是指涉嫌侵权人实际生产销售的商品名称与他人注册商标核定使用的商品名称相同的商品，或者二者商品名称不同但在功能、用途、主要原料、生产部门、消费对象、销售渠道等方面相同或者基本相同，相关公众一般认为是同种商品。“同一种服务”是指涉嫌侵权人实际提供的服务名称与他人注册商标核定使用的服务名称相同的服务，或者二者服务名称不同但在服务的目的、内容、方式、提供者、对象、场所等方面相同或者基本相同，相关公众一般认为是同种服务。“与其注册商标相同的商标”是指：（1）改变注册商标的字体、字母大小写或者文字横竖排列，与注册商标之间基本无差别的；（2）改变注册商标的文字、字母、数字等之间的间距，与注册商标之间基本无差别的；（3）改变注册商标颜色，不影响体现注册商标显著特征的；（4）在注册商标上仅增加商品通用名称、型号等缺乏显著特征要素，不影响体现注册商标显著特征的；（5）与立体注册商标的三维标志及平面要素基本无差别的；（6）其他与注册商标基本无差别、足以对公众产生误导的商标。“使用”，是指将注册商标或者假冒的注册商标用于商品、商品包装或者容器以及产品说明书、商品交易文书，或者将注册商标或者假冒的注册商标用于广告宣传、展览以及其他商业活动等行为。本罪立案追诉标准为：（1）非法经营数额在五万元以上或者违法所得数额在三万元以上的；（2）假冒两种以上注册商标，非法经营数额在三万元以上或者违法所得数额在二万元以上的；（3）其他情节严重的情形。单位犯本罪的，对单位判处罚金，并处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员。1、增加了未经注册商标所有人许可，在同一种服务上使用与其注册商标相同的商标，构成本罪的情形。2、修正了本罪的法定刑：对情节严重的，处三年以下有期徒刑（删除了拘役），并处或单处罚金；对情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑（原法定最高刑为七年），并处罚金。（1）企业应当依法诚信经营，未经注册商标所有人许可，不得在同一种商品、服务上使用其注册商标完全相同或在视觉上基本无差别、足以误导公众的商标，包括不得使用于商品、商品包装、容器、产品说明书、商品交易文书、服务，或用于广告宣传、展览以及其他商业活动等。（2）企业应当合法使用他人注册商标，与他人签订转让和许可使用协议时，要对商标权利证明文件的完整性、真实性、合法性等进行调查核实。对他人在同一种商品、同一种服务上注册的近似商标，或者在类似商品、服务上注册的相同或者近似商标，注意要求一并转让。经许可使用他人注册商标的，要在约定的期限和范围内使用。注册商标的转让须经国家商标局核准，商标使用许可需报国家商标局备案。（1）企业应当提高注册商标保护意识，及时进行商标注册，依法行使权利，保护自己的权益。设计、使用自己的商标时，应当事先检索排查比对，确保自己的商标具有显著性特征，对自己使用的商标及时注册；有涉外业务的企业，要注意做好商标国际注册工作。（2）加强注册商标的使用管理，严格按照注册商标的核准内容进行使用，不要更改商标标志或随意扩大商标使用的商品、服务种类；依法做好注册商标的许可备案、转让核准、到期续展等工作，避免注册商标被注销等不利后果。（3）在自己的注册商标权益受到侵犯时，依法、及时、全面收集和保存相关证据，必要时可通过公证等方式进行证据保全，以便寻求司法保护。所持有的为公众所熟知的商标受到侵害时，可以依法请求驰名商标保护。（4）企业应当自律审慎经营，对于交易相对方经营活动的合法性有合理的注意义务，明知他人实施假冒注册商标等侵犯知识产权犯罪的，不得为其提供贷款、资金、账号、发票、证明、许可证件，或者提供生产、经营场所或者运输、储存、代理进出口等更便利条件、帮助，以免构成共同犯罪。尤其是互联网平台企业，应采取积极态度及合理有效的措施，防止经由该平台而侵犯他人的注册商标。《刑法》第三百三十八条，违反国家规定，排放、倾倒或者处置有放射性的废物、含传染病病原体的废物、有毒物质或者其他有害物质，严重污染环境的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金；有下列情形之一的，处七年以上有期徒刑，并处罚金：（1）在饮用水水源保护区、自然保护地核心保护区等依法确定的重点保护区域排放、倾倒、处置有放射性的废物、含传染病病原体的废物、有毒物质，情节特别严重的；（2）向国家确定的重要江河、湖泊水域排放、倾倒、处置有放射性的废物、含传染病病原体的废物、有毒物质，情节特别严重的；（3）致使大量永久基本农田基本功能丧失或者遭受永久性破坏的；（4）致使多人重伤、严重疾病，或者致人严重残疾、死亡的。有前款行为，同时构成其他犯罪的，依照处罚较重的规定定罪处罚。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理环境污染刑事案件适用法律若干问题的解释》第六条，无危险废物经营许可证从事收集、贮存、利用、处置危险废物经营活动，严重污染环境的，按照污染环境罪定罪处罚；同时构成非法经营罪的，依照处罚较重的规定定罪处罚。实施前款规定的行为，不具有超标排放污染物、非法倾倒污染物或者其他违法造成环境污染的情形的，可以认定为非法经营情节显著轻微危害不大，不认为是犯罪；构成生产、销售伪劣产品等其他犯罪的，以其他犯罪论处。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理环境污染刑事案件适用法律若干问题的解释》第七条，明知他人无危险废物经营许可证，向其提供或者委托其收集、贮存、利用、处置危险废物，严重污染环境的，以共同犯罪论处。本罪立案追诉标准为：（1）在饮用水水源一级保护区、自然保护区核心区排放、倾倒、处置有放射性的废物、含传染病病原体的废物、有毒物质的；（2）非法排放、倾倒、处置危险废物三吨以上的；（3）排放、倾倒、处置含铅、汞、镉、铬、砷、铊、锑的污染物，超过国家或者地方污染物排放标准3倍以上的；（4）排放、倾倒、处置含镍、铜、锌、银、钒、锰、钴的污染物，超过国家或者地方污染物排放标准10倍以上的；（5）通过暗管、渗井、渗坑、裂隙、溶洞、灌注等逃避监管的方式排放、倾倒、处置有放射性的废物、含传染病病原体的废物、有毒物质的；（6）二年内曾因违反国家规定，排放、倾倒、处置有放射性的废物、含传染病病原体的废物、有毒物质受过2次以上行政处罚，又实施前列行为的；（7）重点排污单位篡改、伪造自动监测数据或者干扰自动监测设施，排放化学需氧量、氨氮、二氧化硫、氮氧化物等污染物的；（8）违法减少防治污染设施运行支出100万元以上的；（9）违法所得或者致使公私财产损失30万元以上的；（10）造成生态环境严重损害的；（11）致使乡镇以上集中式饮用水水源取水中断12小时以上的；（12）致使基本农田、防护林地、特种用途林地5亩以上，其他农用地10亩以上，其他土地20亩以上基本功能丧失或者遭受永久性破坏的；（13）致使森林或者其他林木死亡50立方米以上，或者幼树死亡2500株以上的；（14）致使疏散、转移群众5千人以上的；（15）致使30人以上中毒的；（16）致使3人以上轻伤、轻度残疾或者器官组织损伤导致一般功能障碍的；（17）致使1人以上重伤、中度残疾或者器官组织损伤导致严重功能障碍的；（18）其他严重污染环境的情形。“有毒物质”，包括列入国家危险废物名录或者根据国家规定的危险废物鉴别标准和鉴别方法认定的具有危险特性的废物，《关于持久性有机污染物的斯德哥尔摩公约》附件所列物质，含重金属的污染物，以及其他具有毒性可能污染环境的物质。“非法处置危险废物”，指无危险废物经营许可证，以营利为目的，从危险废物中提取物质作为原材料或者燃料，并具有超标排放污染物、非法倾倒污染物或者其他违法造成环境污染情形的行为。“二年内”，以第一次违法行为受到行政处罚的生效之日与又实施相应行为之日的时间间隔计算确定。“重点排污单位”，指设区的市级以上人民政府环境保护主管部门依法确定的应当安装、使用污染物排放自动监测设备的重点监控企业及其他单位。“公私财产损失”，包括直接造成财产损毁、减少的实际价值，为防止污染扩大、消除污染而采取必要合理措施所产生的费用，以及处置突发环境事件的应急监测费用。“生态环境损害”，包括生态环境修复费用，生态环境修复期间服务功能的损失和生态环境功能永久性损害造成的损失，以及其他必要合理费用。“无危险废物经营许可证”，是指未取得危险废物经营许可证，或者超出危险废物经营许可证的经营范围。单位犯本罪的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员定罪处罚，并对单位判处罚金。1、对情节严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。2、对符合特定情形的，处七年以上有期徒刑，并处罚金。（原法定最高刑为七年）最高人民检察院发布12起检察机关服务保障长江经济带发展典型案例（第二批）之一：上海市奉贤区卞某某等4人污染环境案2018年，被告人卞某某、张某甲经商议后决定由张某甲在上海市奉贤区某镇安排卸点填埋垃圾，卞某某联系车队长李某某，3人于2018年5月12日晚将40余车未分拣的建筑垃圾（建筑装潢垃圾、蛇皮袋、烂衣服、日光灯管、油漆桶、涂料桶、碎砖块等）倾倒至该镇。李某某后又联系车队长张某乙，4人于同月19日晚将70余车未分拣的建筑垃圾倾倒至该镇。2018年8月，被告人李某某、卞某某、张某乙、张某甲先后主动至公安机关投案，到案后如实供述犯罪行为。经评估和鉴定，4名被告人倾倒的未分拣垃圾系对自然环境产生污染的有害物质，并致使公私财产损失合计人民币1，488，000元（以下币种均为人民币）。四被告人自愿认罪认罚，并在检察机关提起公诉前与上海市奉贤区生态环境局签订《生态环境损害赔偿协议》，支付400万元保证金用于后期生态环境修复。经法庭审理，上海铁路运输法院于2019年4月11日作出一审判决：被告人卞某某等4人犯污染环境罪，分别判处十个月至三年有期徒刑，均适用缓刑，并处罚金。同时，判处卞某某等4人禁止在缓刑考验期限内从事与排污或者处置危险废物有关的经营活动。卞某某等4人均未上诉，判决已生效。1、企业应当增强环境保护的法治意识和责任意识，从事生产经营活动，建设对环境有影响的项目，应当依法通过环境影响评价、使用验收合格的防治污染设施、取得排污许可证。2、企业应当建立健全工业排放环保措施，配备符合标准的工业废弃物处理设备；优先使用清洁能源，采用资源利用率高、污染物排放量少的工艺设备，废弃物综合利用技术和污染物无害化处理技术；定期检查、维护，确保设备始终能够正常运行，杜绝不经处理就直接排放工业废弃物的情况发生。3、企业应当建立环境保护责任制度、环境污染奖惩制度，配备专职的环境管理人员，必要时设立专门的环境管理部门，明确单位负责人和相关人员的责任。4、企业应当定期配合环保部门对企业周边环境进行检测，同时积极自查自测，对有放射性的废物、含传染病病原体的废物、有毒物质或者其他有害物质，应进行无害化处理，不得随意排放、倾倒或者处置，特别是要避开医院、学校、居民区等人口集中地区，饮用水水源一级保护区，自然保护区核心区等重点区域，以免造成污染环境等严重后果。一旦发现企业周边环境存在被污染的可能，要做到早发现早处置，将环境污染的隐患消除在萌芽状态。5、企业从事危险废物的收集、贮存、利用、处置等经营活动的，应当按照相关规定申领危险废物经营许可证，否则可能构成非法经营罪。向他人提供或者委托他人收集、贮存、利用、处置危险废物的，应当事先查验他人的危险废物经营许可证，拒绝无证或者超范围经营行为，以免成为相关犯罪的共犯。6、 企业应当按照国家规定制定突发环境事件应急预案，在发生或者可能发生突发环境事件时应立即采取措施，及时通报可能受到危害的单位和居民，并向环境保护主管部门和有关部门报告。在造成环境污染后，要及时采取补救措施，努力消除污染、防止损失扩大、积极赔偿损失、设法修复生态环境，争取从宽处理。7、 对有关部门开展的环境监督检查或者突发环境事件调查，应当积极配合，不得故意阻挠，否则可能以妨害公务罪与污染环境罪数罪并罚，或者作为本罪从重处罚情节。8、两年内曾因违规排放、倾倒、处置有放射性的废物、含传染病病原体的废物、有毒物质受过两次以上行政处罚的，应及时整改，不得再次实施相同行为，否则可能构成犯罪。金桥百信企业合规中心
金桥百信企业合规中心关注企业合规管理的研究和发展，对企业运营各个环节的合规要求进行梳理研究；根据企业客户所处行业特点、业务种类及企业发展阶段，为企业提供综合合规、刑事专项合规、其他专项合规服务；通过协助企业建构合规管理体系、建设合规文化，提升企业竞争力，为企业和企业家保驾护航，让合规推动企业发展行稳致远。
供稿 | 企业合规中心
编辑 | 小盘
金桥法谈 | 压实看门人责任还是变相刚性兑付——五洋债券案之法律探讨
金桥法谈 | 建筑工程企业如何把握先机进入B2B电子商务领域
金桥法谈 | 律师没有决定权，为什么要请律师？
金桥法谈 | 一月·法闻
KINGBRIDGE LAW FIRM
金桥百信 招贤纳士
►广东金桥百信律师事务所于1995年在广州设立，是国内第一批合伙制律师事务所。办公地址位于广州市CBD核心——珠江新城超甲级写字楼高德置地广场G座楼24、25楼，办公面积近5000平方米，执业律师380余人。2015年事务所启动改制和创新管理，2019年凭借自身的核心竞争力和优势顺利入选ALB 2019年亚洲最大50家律师事务所，2020年被评为2016-2019年度广州优秀律师事务所。
►广东金桥百信律师事务所因不断壮大需求，诚邀志同道合的法律精英加盟，携手合作、共创美好金桥。
►合伙人加盟请联系人才发展委员会主任黄顺华律师：hsh@gdjqbx.com；18122288968
►律师、实习律师/助理、律师实习生加盟请联系人事郑小姐：kingbridge@gdjqbx.com；13580436900
►工作地址：广州市天河区珠江东路16号高德置地冬广场G座24、25楼
点击分享
点赞
点亮在看