科创板终止上市的企业，50%涉及这个问题！瑞途送来“一等奖”法律服务产品

上海证券交易所设立科创板距今已近三年，根据相关数据显示，直至2021年12月29日，科创板共申报720家，上市公司383家，720家申报企业预计总的募资额度超过9492.77亿元人民币。然而繁荣景象后面也存在一些问题，2020年科创板终止上市的企业共41家，终止上市的企业中有20家涉及到知识产权问题，占比高达50%。显然，知识产权已经成为科创板企业不得不去关注和思考的问题。

为此，江苏瑞途律师事务所的蒋海军、吴雪健在“首届金陵杯法律服务创新产品大赛”中推出《科创板拟上市企业综合知识产权法律服务产品》，特针对科创板拟上市企业在上市前、上市中以及上市后存在的知识产权风险提供建议，并在大赛中荣获一等奖。

一

问题分析

蒋海军、吴雪健律师通过逐一分析企业科创板上市知识产权典型案例，归纳总结出常见的问题，主要包括：

（1）知识产权信息错误，导致信息披露不真实。

（2）专利保护与技术秘密保护之间不够协调，没有准确区分应该采用哪种方式保护技术，导致保护措施不适当。

（3）核心技术与知识产权缺乏对应性，不能通过所列示的核心技术所对应的知识产权来证实其科创属性。

（4）核心技术人员与知识产权缺乏对应性，出现核心专利发明人不是核心技术人员，以及在专利中经常出现，相关专利的发明人不是核心技术人员。

（5）主营业务与专利缺乏对应性，披露的专利中包括与主营业务无关的专利。

（6）核心技术专利稳定性不足，甚至出现有专利评价报告明确给出相关专利不符合专利授权的结论。

（7）核心技术专利的保护期限即将届满，甚至还没等到上市就已经届满。

（8）知识产权布局与市场没有对应性，例如，市场主要在国外，但在相应国家没有布局专利。

（9）知识产权权属问题，例如，离职后一年内作出的发明，合作开发、委托开发但没有就知识产权权属作出约定等。

（10）上市前收购知识产权，但没有形成自主研发能力。

（11）上市申请前连续多年申请专利费减，招股说明书披露上市申请前三年连续盈利，导致信息真实性存疑。

（12）遭遇重大知识产权诉讼，如专利侵权诉讼，专利无效宣告等。

二

法律产品方案及内容

制定项目推进计划表

俗话说“运筹于帷幄之中，决胜于千里之外”。一个好的项目离不开完整、高效的计划安排。

针对各个不同行业的拟上市企业，制定符合企业实际情况的项目推进计划表，不仅能让所有的法律服务项目都保质保量的完成，也为拟上市企业上市前的知识产权准备工作更得心应手。

内部的知识产权梳理与排查

针对不同企业知识产权的发展情况，进行内部的梳理与排查，特别是针对不同知识产权类型的重点问题。

专利的类型、申请人/专利权人、发明人、法律状态梳理，尤其是关注现有专利的权力状态；

商标的注册、使用、法律状态及布局情况梳理，尤其是要关注商标的使用、取得、转让等权属变化状态；

著作权的数量及有效性梳理，尤其是关注著作权权利归属方式、取得方式；

主营产品或核心技术的梳理。主营产品以及核心技术关乎着企业的生存与发展，除对其他知识产权进行梳理外，还需针对主营产品或核心技术的专利及其布局情况梳理；

涉外知识产权梳理，例如PCT、涉外专利和涉外商标等；

核心知识产权布局与尽职调查

（1）科创属性评估与诊断

对于申报科创板上市的企业，对企业的科创属性有着较高的要求，其中以下两个指标是科创属性的重要评价指标。

1）形成主营业务收入的发明专利5项以上；

2）形成核心技术和主营业务收入的发明专利（含国防专利）合计50项以上；

（2）知识产权尽职调查

“知己知彼，百战不殆”。一家企业能真正做大做强，关注自身的知识产权远远不够，了解所在行业以及行业竞争对手的知识产权情况，做全面调查和系统性梳理，借此规避潜在的侵权风险，布局谋划巩固自身的权利基础以达到占据市场优势地位。因此，知识产权尽职调查尤为重要。例如，针对专利尽职调查，即对企业自身的主营产品进行全面的自由实施尽职调查分析FTO（FreedomTo Operate）

（3）核心技术知识产权布局

基于法律、技术和市场三方共同协作，通过专利检索、市场分析、行业分析和竞争对手分析，进而从市场和法律的角度考虑，挖掘技术创新点，使得专利申请和商业秘密更具前瞻性和方向性，进而将帮助企业构建辅助市场竞争和技术创新的专利保护，引导企业进行规避设计或者再创新，尽可能全面有效地覆盖核心技术，维持企业的市场竞争力。

招股书中的知识产权披露信息核实

确定申请文件和招股说明书中的知识产权披露信息。在对企业独立性及持续盈利能力的评价方面，主要帮助企业排除知识产权对企业独立性以及持续盈利能力的影响，主要内容包括：知识产权出资风险评价、知识产权侵权风险分析、分析拟上市公司技术储备和知识产权实力情况、核心知识产权的技术先进性和产品覆盖度等，从知识产权方面体现公司的自主创新能力和成长性。

IPO上市过程中的知识产权应对

企业的上市（即首次公开募股，IPO）过程是遭遇知识产权纠纷的高发期，在科创过程中面临知识产权问询、知识产权诉讼和核心专利无效等突发问题时，《科创板拟上市企业综合知识产权法律服务产品》提供及时、完善、专业的应对预案，陪伴企业走完IPO上市的“最后一公里”，进而助力企业成功上市。

三

团队介绍

科创企业具有较强的技术属性，本法律服务产品与科创板涉及的各个产业的产业细分领域进行深入融合，其中包括生物医药、新材料、新一代信息技术、新能源、高端装备和节能环保等领域。并基于产业细分提供定制化的、综合全面的科创企业上市的综合知识产权法律服务。

江苏瑞途律师事务所作为扎根于知识产权行业、致力于高端知识产权服务的精品所，其所推出的《科创板拟上市企业综合知识产权法律服务产品》的核心也在于“技术”与“法律”的有机结合；本法律服务产品集中了10余名双证律师（法律职业资格+专利代理师资格）。

四

成果展示

《科创板拟上市企业综合知识产权法律服务产品》已经成为了一个成熟的、可操作性的法律服务新产品。并且已经将该法律服务产品推向科技创新企业，通过为拟上市的公司提供综合的、定制化的知识产权法律服务，进而助力多家科创企业顺利上市。截至目前，已经有20多家科创拟上市企业提出相关咨询和合作意愿，《科创板拟上市企业综合知识产权法律服务产品》已经为10余家科创拟上市企业提供支撑，其中已经有多家企业成功上市。

五

产品宗旨

《科创板拟上市企业综合知识产权法律服务产品》的宗旨是：致力于科创企业知识产权价值实现！

【相关链接】

↑↑↑

扫码关注，保持联系