（精华版）干春晖、曾艳｜进口对制造业企业全要素生产率的影响研究——基于产业关联的视角

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进口对制造业企业全要素生产率的影响研究——基于产业关联的视角

干春晖　曾艳

► 刊期：《经济与管理研究》2022年第9期

► 作者简介：干春晖，上海社会科学院应用经济所研究员、博士生导师；曾艳，上海财经大学商学院博士研究生。

内容提要

本文利用中国工业企业数据、进口关税数据及投入产出表，从产业关联的角度来研究进口对企业生产率的影响。多种检验结果发现：上游行业及本行业进口对企业全要素生产率产生显著正向影响，而下游行业进口则对企业全要素生产率产生负向作用。从作用机制上来看，上游行业贸易自由化改善企业所在行业的技术水平及产品创新能力，提高企业全要素生产率。而下游行业进口通过阻碍企业技术的增长及产品创新，从而抑制企业全要素生产率的提高。从分样本的估计结果来看，上游行业及本行业进口对民营企业、东部地区及中等效率企业的促进效应更为明显，而下游行业进口对技术差距小的企业生产率的竞争效应更为显著。另外，下游行业贸易自由化主要使非出口企业获益。下游行业进口与非贸易企业之间存在互补效应，与贸易企业之间存在竞争效应。本文的研究结论为全面审视进口的产业链溢出效应，实现企业技术升级、优化进口政策提供实践参考。

关键词

进口竞争；企业全要素生产率；产业关联；溢出效应；上下游行业进口

一、问题提出

改革开放以来，中国制造业已经取得了较大的进步。然而近年来，中国企业在技术升级的道路上却遇到了重重阻碍。障碍之一就是上游行业核心零部件技术水平不足，供应链主要依赖进口产品。由于产业链的垂直溢出效应，上游行业进口影响了下游企业的生产效率，下游行业进口同样影响了上游企业。中国应不断优化和稳定产业供应链，增强供应链的自主可控能力。因此，有必要从产业链的角度重新审视进口对中国经济发展的作用。本文通过企业层面的微观数据，分析上中下游行业进口对中国全体制造业的溢出效应，以期通过微观实证分析证明进口在上下游行业的重要性，引起有关部门对此问题的重视。

现有文献主要检验了进口对贸易企业TFP的作用，而鲜有文献从产业关联的角度考察进口对中国制造业企业，特别是非贸易企业的影响。既然进口商品可以影响非贸易企业的生产绩效，那么其影响渠道是什么？进口在产业内和产业间的溢出效应具有怎样的特征？对中国本土企业的贡献如何？本文主要从产业链的角度全面系统地考察上中下游行业进口对中国企业生产率的影响，有利于深化对进口的认识。同时，党的十八大以来提出“积极主动扩大进口”以促进产业结构优化升级，而当前逆全球化经济形势下国际贸易保护主义抬头，在此背景下，对该问题的研究尤为重要。

二、创新之处

本文利用1998—2007年中国工业企业数据库与关税数据，构建了上中下游行业进口关税指标，对行业进口关税对中国制造业企业TFP的基本事实、作用机制、异质性特征等进行了实证检验。

与以往文献相比，本文的边际贡献主要体现在以下三个方面：

第一，理论上将产业链关联纳入分析框架，从全球价值链的角度扩展了贸易模型，丰富了开放条件下企业进口行为的内涵。

本文首次将进口对企业的作用机制分解为溢出效应、竞争效应，扩展了进口效应的理论框架。

第二，实证分析中，将上中下游产业关联引入进口效应分析，根据投入产出表构造了上下游行业进口指标，从全球供应链的角度更全面地反映了进口的影响。

现有文献大多只检验进口对中国贸易企业TFP的影响，而对进口与中国整体企业的影响并未考察。本文的实证分析更加全面，不仅包含了贸易企业，而且还包括了非贸易企业。同时，本文从企业技术密集度和产品创新的角度进行了细致研究，对中国制造业企业TFP的变化进行了经验分析。

第三，全面评估来自上中下游行业进口引致的竞争效应。

本文提出了扩大进口和自主研发相结合的模式，分析了国际市场对中国企业发展的重要作用，为新发展格局下扩大进口战略推动国内企业技术升级提供了有效实施路径，为扩大进口战略促进中国制造业高质量发展提供了有效的理论支撑和经验证据。

三、结论与启示

本文主要结论归纳如下：

（1）上游行业及本行业贸易自由化改善了企业所在行业的技术水平及新产品创新能力，提高了企业TFP。下游行业贸易自由化降低了企业所在行业的技术水平及新产品创新能力，抑制了企业TFP增长。（2）下游行业贸易自由化能使非出口企业获益。下游行业进口与非出口企业之间存在互补效应，与出口企业之间存在竞争效应。（3）进口的产业间溢出效应在企业所有制、企业地理位置及行业技术差距存在差异性。
上述研究为促进中国进一步对外开放，更好地引进国外产品以推动中国经济的发展具有重要启示。中国产业技术水平还未处于世界价值链的高端，在这种情况下，应该继续坚持扩大上游及本行业进口战略。在美国等部分国家对中国实施限制出口的背景下，中国更应该降低各种制度和非制度贸易壁垒，提高进口产品的引进力度，充分利用进口的产业间溢出效应，以此提高企业的自主创新能力。针对下游行业进口的竞争效应，要坚持差异化的进口策略。首先，应当重视下游行业进口对中国最终市场的基础作用。与人民生活密切相关的一般消费品的进口，既能够充分满足国内生活需求，有效提高人民生活质量，增加全社会福利水平，又可以极大地丰富市场供应，起到稳定市场价格的作用。

其次，中国应根据行业内企业的发展状况，制定差异化政策，平衡进口对本土企业的冲击。下游行业进口在一定程度上会增加本土企业的竞争压力，对企业技术升级有一定的促进作用。但是若大幅度降低下游行业进口关税，特别是汽车等高档消费品的进口，会使得外汇大量流出。对于处于导入期和成长期的行业，特别是对于未来经济发展的主导行业，应制定相应措施加以保护，降低进口竞争。对于成熟期和衰退期行业，尤其是在国际上已经具有比较优势的行业，扩大下游开放能提高企业投资研发和创新的动力，促进行业的技术进步。

此外，应全面审视进口的产业关联溢出效应，坚持有区别的政策措施。首先，应当重视民营企业在经济中的作用，通过进口加快其自主创新；积极发展国有经济及外资经济。

其次，对于不同技术水平的行业，采取差异化的进口措施，着重进口与国内技术差距较小的产品。

最后，进一步提高国内要素市场的一体化水平。进口的产业关联传导机制有赖于产业链机制的完善，应打破各种形式的地区壁垒、行业壁垒，充分促进要素产业内及产业间的流动，继续深入推进市场化改革，不断优化营商环境，为企业发展创造良好的生态环境。

（全文刊发在《经济与管理研究》2022年第9期第55—76页。）

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