美国合规和诉讼潜规则

第一部分 合规问题及解决方案

美国公司治理法律复杂,违法后果严重,轻则罚款,重则判刑坐牢。以笔者在跨国公司做总法律顾问的经历,加上多年争议解决的办案经验，我们认为:只要建立了公司CEO / CFO完善的决策及签字流程,加上外部专业法律、税务或者其他领域顾问的意见,就可以很大程度确保公司合规、更好地保护公司管理层。我过去多年和在美的中资企业负责人不断强调的合规流程是:重要或敏感问题的决策(通常需要CEO 决定或董事会讨论的事项),需要聘用外部相关专业的合格律师进行评估并确认其法律风险及可行性。比如说,在招聘外国雇员和外国高管的移民事务,美国公司就需要移民律师出具意见;在进行并购或项目投资,美国公司就需要并购/项目律师出具意见;在数据保护方面的合规,美国公司就需要在数据保护领域的专业律师提供法律意见;在涉及美国公司及海外关联公司的业务/款项往来,特别是关联公司在反腐法律不严格的或者在美国敌对国家的业务,美国公司就需要熟悉美国海外反腐败法以及美国国家安全法律的律师,以及合格的会计师来评估法律可行性和关联交易涉及的税务风险。

在公司管理层签字或决策之前,我们通常建议公司获得外部律师以法律备忘录形式作出的书面确认,这是合规的诀窍。出于种种原因,在美国的很多中资企业内部没有雇佣公司总法律顾问或法律总监(这些职位在美国的年薪在10几万到几百万美元,甚至更高，不等),而是直接聘用美国律师事务所。出于专业不同,这些企业负责人很难和外部律师就案情强弱和费用安排有很好的沟通。有鉴于此,我们律师所多年前就为广大中资企业提供了外部总法律顾问(General Counsel)的法律服务,在普通公司、劳动雇佣、并购涉及国家安全、移民等领域提供专项服务;在我们不擅长的领域,我们为客户提供普通服务,代表客户聘用外部专业律师提供专项服务,效果很好。

第二部分 美国诉讼潜规则及解决方案

潜规则一：美国诉讼成本高,超过90%的案件是和解结案,原因是绝大部分客户都没有足够的资金支撑昂贵繁琐的流程。这意味着,如果客户支付了大量的律师费,和解金额将大大降低。事实上是,和解的大部分原因是客户没钱,律师就建议客户和解。

潜规则二：美国诉讼结果的决定者绝大多数情况下是法官,你请的律师如果没有评估好案件,没有develop 好case ,没有认真多次准备重要的hearing (注意,模拟庭审要花很多钱，绝大部分客户受不了这些准备费用),即使你的案件事实再强大，这些事实没法展现给法官,法官也会做出利于案件开发好的一方的裁决(即使该方事实看起来弱)。事实上，如果你连法官都说服不了，特别是在Motion for Summary Judgement (基于确认事实上的即席法律裁决),你如果没有尽全力去赢,法官否决了你的动议,则意味着案件将交给陪审员,想象一下法官就是陪审员,你已经输了一半。

潜规则三：根据笔者10多年美国争议解决经验,客户和律师建立良好信任的合作关系是取得案件良好效果的基础。如果一个律师做出了和他/她经济收益不一样的建议,比如说律师建议客户和解,这意味着律师费将不会太多,这时候你需要认真理性思考该建议,而不是情感上喜欢听其他律师迎合你情绪的夸夸其谈的好话，但打起官司来你又不愿意付钱(这种情况下案件效果通常很差)。作为原告,打官司的目的是获得赔偿,如果早期和解能够收回现金,而被告又不是那些deep pocket的公司/个人,那么就尽量和解,原因是如果你最后即使胜诉了一个大金额,但不能收到钱,你还是输家(你的钱付给律师了)。因此,律师如果从一开始就帮助你建立了案件强弱及被告支付强弱的基础，定下了和解的基调，根据笔者的办案经验,几乎所有的案件都会在较早时候和解。作为被告,考虑的是付出的律师费以及早期和解的费用。如果客户早期能够支付合理的金额和解(这些费用如果不和解,将会全部用于律师费,客户还会继续支付律师费),而律师也建议这么做,这样的意见通常而言是中肯的;如果律师不建议这么做,客户需要三思,想想律师费和和解金额。

潜规则四：和对方律师搞好关系,因为和解是双方律师完成的。

基于美国诉讼的复杂、昂贵和不确定性,在不是风险代理的前提下,客户需要审慎寻求诉讼律师,千万切记超过90%案件和解的数据,早花钱和解，大概率取得的收益,远远大于聘用律师,进行长期作战且最终还是和解或胜诉无钱分的收益;当然,客户花的不是自己的钱以及为了原则而战的案件除外(前提是你得有钱给律师) 。

想了解更多合规和诉讼的潜规则和对策，欢迎您2022年1月14日周五下午，亲临我们加州办公现场与合规及诉讼律师交流。

作者：包鸿滨律师在中美从事并购、合规及争议解决业务近18年。最近几年,包律师用并购交易经验成功帮助客户在美国和解以及在即席裁决中胜诉。他采用的要么和解要么在即席裁决中胜诉要么继续和解的策略,效果明显。

注意：本文章纯属信息性质,不构成任何意义上的法律建议,如有任何合规和争议解决问题,请通过邮箱[e-mail] 和包律师联系。

“美国合规和争议潜规则

暨2022 元臣加州企业春节联谊会”

日期: 2022年1月14日(周五)

时间: 下午 3:00 – 5:00 加州时间

地点: 200 Spectrum Center Drive, Second Floor, Conference Room, Irvine, CA 92618

提供: 水果/点心/饮料

尊敬的女士/先生: 

    在新的中美关系下,在美国的合规经营和争议解决凸显重要,元臣国际律师事务所力邀资深诉讼律师Joe Frondle作为顾问(Of Counsel)加入加州团队,并将举办春节联谊会,了解企业的需求和关注。我们诚挚邀请您过来分享目前的挑战和未来的对策。

“

会议日程

3:00pm-3:15pm

注册/net working

3:15pm-3:40pm

最新美国合规指南(包鸿滨律师)

3:40pm-3:50pm

问题与解答

3:50pm-4:15pm

美国诉讼潜规则(Joe Frondle, 李亚欧、包鸿滨律师)

4:15pm-4:30pm

问题与解答

4:30pm-5:00pm

自由讨论与交流

讲员介绍

包鸿滨：包律师是元臣国际律师事务所加州地区的并购、合规和争议解决负责律师。最近几年,他成功运用并购交易的经验帮助客户在争议解决中和解,也成功运用即席裁决动议帮助客户胜诉,并服务大型央企在美国的合规业务。

Joe Frondle：Joe 律师代表雇主在劳动雇佣领域以及代表公司在复杂的商业诉讼上经验丰富。

李亚欧：李律师是元臣国际律师事务德州地区高级诉讼律师,代表中国客户参与多起复杂商业诉讼,成功为客户取得胜诉及和解的结果。

报名与注意事项

报名: 请在1 月10 日 以前报名

报名邮箱: [e-mail]

电话: 949-299-7928

我们将根据需求决定线上线下会议

CGCC-洛杉矶商会会员免费(每公司限一名)

美中工商协会会员免费(每公司限一名)

非上述协会会员: 60美元/每人

报名者：已打疫苗/戴口罩参会/无感染症状

元臣律所休斯敦总部 业务联系人 陈帆律师、Crytsal Liu (高级助理） [phone] Joanna Wang(市场部总监） [phone] [e-mail] Annie Chen(中国) 86-13601081129

往期精彩资讯

尽在元臣微信公众号

联系我们，了解更多

元臣企业合规培训课程

[phone]

元臣国际律师事务所总部位于德州休斯敦市, 执业发展的10余年中,在美国纽约、洛杉矶、旧金山、华盛顿特区、密西根和印第安纳等地设有合作办公室,同时,元臣律所还与中国北京、上海和深圳等地律师密切合作,是拥有超过30名律师及助理的多元化团队, 并拥有德州、加州、纽约州和密西根、印第安纳州执照律师。其中多位资深律师来自中美顶尖律所; 以英文、中文、西班牙等多语言优势和扎实的美国劳工法、商务诉讼、庭审、仲裁、维权、刑事等法律专业知识,为全美和中国客户提供一站式综合法律服务。

元臣恪守全球视野的战略方向,业务涵盖:争议解决、商务/交易诉讼、常年法律顾问、债权人权益保护、跨境并购、国际仲裁、公司合规、劳工法、公司法纠纷 、知识产权、白领犯罪、刑事辩护、移民及家庭事务等。

元臣代表的企业客户覆盖全美及中国,包括石油和天然气，建筑工程、高科技、国际贸易、钢铝制造、精细化工、工业电器、医疗器械、电商企业等领域。元臣熟知美中两国和当代复杂商业环境、惯例及文化习俗差异,凭借深厚的本土知识及美中法律业务实力,为上百家各类型企业客户 (从全球500强到初创企业),在企业人力资源、劳动雇佣、公司合规等方面,担任法律顾问。

详细业务介绍以及更多律师资讯, 请访问元臣中文网站

www.nc-law-group.com(中文)

www.nguyen-chen.com(英文)

元臣微信公众平台：nclaw2011

点击下方链接，阅读往期精彩文章