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【5-23欺诈新闻】国海证券一枚“萝卜章”引发167亿“血案”被罚
5月19日，证监会宣布，暂停国海证券资管产品备案1年，暂停新开证券账户1年（经纪业务），暂不受理债券承销业务1年，同时处理“萝卜章”事件相关责任人。据了解，去年12月14日，国海证券一债券团队负责人张杨失联，以“假公章”冒用国海证券名义进行交易，令廊坊银行代持的100亿元债券出现亏损。国海证券12月15日起停牌自查至今年1月19日，与全部涉事机构协商后，国海证券承担债券面值167.80亿元。
专家点评：国海证券存在内部管理混乱、合规风控失效、违规事项多发等问题。被证监会采取暂停资产管理产品备案一年、暂停新开证券账户一年及暂不受理债券承销业务有关文件一年的行政监管措施。作为一家券商，三项业务受限，可谓影响巨大。债券承销暂停直接影响收入，暂停经纪业务开户则难以维持市场份额。对公司而言，还可能出现员工流失风险。如经纪业务部门员工会因不能再有增量客户，债券承销团队因没有业务而出现流失。
投资者金光华向媒体曝光反映称在时任浙商证券江苏分公司总经理助理苏某及产品事业部总经理吴某建议下，在浙商证券开户并存入5000万元资金，与浙商证券签订《投顾服务协议》。协议条款中，该协议不保障本金安全，止损位是亏损总额不超过本金的10%。但账户亏损1000多万元时，浙商证券并未止损，后苏某与金光华补签一份“保本”协议，然而最终亏损2000万元。浙商证券认定所签“保底”协议为个人伪造，不补偿。截止5月22日，苏某、吴某电话均无人接听。浙商证券董秘办也尚未回复。
专家点评：浙商证券认为协议均不是公司签署，相关印章均系苏某伪造。而法人或者其他组织的法定代表人、负责人超越权限订立的合同，除相对人知道或者应当知道其超越权限的以外，该代表行为有效。根据该规定，应认定该份合同是有效的，浙商证券应负有履约责任，浙商证券则可向苏某追责。
5月17日，证监会发布《行政处罚事先告知书》，认为西南证券作为鞍重股份2016年重大资产重组财务顾问，在对标的公司浙江九好集团的尽职调查过程中涉嫌未勤勉尽责。公告显示，九好集团的财务造假行为导致了九好集团、鞍重股份所披露的信息含有虚假记载、重大遗漏。西南证券2016年4月出具的独立财务顾问报告存在虚假记载、重大遗漏。关于西南证券保荐的两个项目的立案处罚终于尘埃落定。西南证券及其相关负责人共计罚款总额为3695万元。
专家点评：除九好集团案外，在大有能源案中，西南证券在尽职调查过程中关键核查程序缺失，未对青海省木里矿区资源整合政策可能对相关目标资产带来的风险进行揭示，出具的发行保荐书等文件存在重大遗漏。事实上，对西南证券而言，更深远的影响在于，在即将到来的券商评级中，西南证券也将受到两起案件的影响，或面临降级风险。
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