前沿研究 | REStat 不确定性下的技术初期选择和持续投资
本期专题
发展与政经： 风险与技术采用
导读
前几期介绍的文章都将技术采用描述为一次完成的选择。现实中，新技术的采用通常不是一蹴而就的。使用者除了要决定是否开始采用某技术，还要在接下来的一段时间里决定是否持续投入时间和资金来运行该技术。不确定性会对农户技术采用的全过程产生影响。在本期介绍的文章中，作者通过理论模型和田野实验相结合的方式研究了不确定性的持续影响。
编者按 | 本推文由亚利桑那州立大学 W.P.Carey 商学院农商系博士生高诗俊撰写
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原文信息：
Oliva, P., Jack, B. K., Bell, S., Mettetal, E., and Severen, C. (2020). Technology adoption under uncertainty: Take-up and subsequent investment in Zambia. Review of Economics and Statistics 102(3):617–632.
农业生产的许多新技术要求农户在至少两个不同的阶段做出是否采用技术的决定：先选择是否使用（take-up），再在第二个时间点的继续使用（follow-through）。为了研究风险下的多期决策，作者首先构建了一个技术采用的两期动态模型。该模型仅需满足两个条件即可被广泛应用。第一，涉及该技术的决定有两个，即第一期决定是否采用，第二期决定是否继续使用。第二，如果农户在第二期选择放弃该技术，他不会受到惩罚。在两个时期之间出现的关于该技术的新信息以及其他不确定性可以影响农户的第二期决定。
为了检验模型推出的假设，作者在赞比亚设计了一个田野试验（field experiment）。该实验考察当地农户对栽种新品种树苗的决策。农户如果要栽种新品种的树，不仅需要在初期选择是否购买树苗，而且需要在随后的时间内决定是否继续为树苗施肥、浇水、除草、造防火带等。这些措施都会对树苗的存活产生直接影响。
参加技术培训的农户会收到一笔现金奖励，数额约等于农户一天劳作的工资。培训结束后，农户需要决定是否购买新树苗。购买费用刚好等于参加培训的现金奖励。与此同时，农户会被分成四组，不同组的农户会通过抽奖收到不同数额的补贴。补贴金额分别为购买新树苗费用的0%，1/3, 2/3和100%。一年以后，研究人员会检测树苗的生长状况。如果树苗存活率高于70%，农户还可能收到现金奖励。其中1/5的农户不会获得现金奖励，另外4/5的农户所获得的的奖励数额服从均匀分布。
第二期的成本存在着大量的不确定性。简化式计量模型（reduced form）的结果显示，这些不确定性会导致很多农户在第一期选择采用该技术的情况下，第二期选择继续采用的可能性减少。农户在第一期购买树苗的花费不会对他们是否在第二期继续栽种树苗产生显著影响。这表明选择效应（screen effect）或自我选择（self-selection）效用较弱。正向的选择效应是指，如果农户在第一期为采用技术的投入较高（购买树苗的花费），则他在第二期更有可能继续采用该技术。
为了理解选择效应缺失的原因，作者用结构模型（structural model）估计了不确定性对栽种树苗的影响。结果表明，技术采用的集约边际（intensive margin）和收益规模之间存在的相反关系是导致不确定性下初期采用成本的选择效应被抵消的原因。拟合分析（simulation）的结果揭示了选择效应和不确定性之间的关系。当不确定性较小的时候，初期采用成本的正面的选择效应会显现。
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