如何根据客户的核心目的，进行法律检索？
The following article is from 温度法律圈 Author 何潇
本周有一位读者向笔者提出了一个问题：“拿到案件后，完整的诉讼思路及策略是什么样的？应该检索什么信息？检索到什么程度才算合适？”
笔者觉得这个问题特别好，特别值得沟通交流。今日笔者结合自己过往的办案经验，向大家分享：拿到民事诉讼案件后，从代理原告与代理被告两个角度来分享自己关于相关法律检索的经验。
一、当代理原告时，应当如何进行法律检索
1. 法律检索前：与客户充分沟通，了解案件情况与客户的核心目的
如果我们代表原告，我们的核心任务是：根据客户描述的案件情况，围绕客户的核心目的，思考能达到该目的的最优诉讼方案。
检索前，我们需要做的工作主要包括：
（1）耐心聆听客户描述案情：在客户描述过程中，我们需要在脑海中即时梳理案件来龙去脉并初步判断案件涉及的核心法律关系；
（2）与客户确认其核心目的：与客户充分沟通、确认其核心目的，是为了形成最贴合其核心目的的诉讼方案，即我们在制定诉讼方案的过程中，时刻紧密围绕着实现客户目的这一要点；
（3）向客户索要现有证据材料：索要证据材料，一方面是为了审核案件所涉核心法律关系是否有证据支撑、支撑的程度强弱以及是否存在不利己方的要点，进而初步判断是否有诉讼的必要以及诉讼的风险大小；另外一方面也是为了防止虚假诉讼，防止因“部分客户”的片面之词将我们置于风险之中。
2. 法律检索时：围绕客户核心目的，寻求最优诉讼方案
与客户初步沟通后，根据现有的证据材料，围绕客户的核心目的，进行法律检索，寻求最优诉讼方案。我们需要检索的内容主要包括：
（1）准确判断案件所涉法律关系
“准确判断”案件所涉的法律关系包含两层含义：一是要准确判断类型；二是要准确判断数量，部分案件可能涉及多层法律关系，如某一案件项下所涉的《交易合同》，交易双方之间的法律关系既包含买卖关系，又包含委托关系。
只有精准判断案件所涉法律关系，我们才能知晓需要检索法律法规与过往类似案例的范围。
（2）恰当选择我方诉讼请求
我方的诉讼请求，亦即实现“客户核心目的”的解决方案。拿到案件后，知悉了客户的核心目的，对于诉讼请求，此时就需要我们做以下两项检索：
A. 诉讼请求之法律法规检索
在进行法律法规检索时，主要围绕以下几个方面进行：
① 通过检索相关法律法规，详细分析我方可以选择的起诉方式。如果检索下来，发现存在多种起诉方式，此时就需要分情况讨论，即详细分析每一种起诉方式的利弊。
② 对于每一种起诉方式，详细分析我方可以提出的诉讼请求数量。即每种起诉方式项下，我方具体可以提出多少诉讼请求。如租赁合同纠纷项下，我方（出租方）要求解除租赁合同。针对该种起诉方式，我方可以提出的诉请包含：确认租赁合同已于****年**月**日解除，请求承租方支付欠付租金及滞纳金，请求承租方立即交还房屋，请求承租方支付自合同解除之日起至实际交还之日的房屋占有使用费，请求承租方支付违约金等。
③ 对于每一项诉讼请求，详细分析其对应的法律支撑点。即法院支持我方该项诉请的法律依据。对于涉及金额的诉请，包含应当支持该项诉请的基础依据（即法院是否应当支付我方诉请）以及该项诉请金额的依据（即法院应当支持我方诉请金额大小的依据）。
B. 诉讼请求之类似案例检索
在进行法律法规检索时，主要围绕以下几个方面进行：
① 通过类似案例检索，了解案件适用的法律法规及需要准备的证据材料。对于刚入行的法律新人，可能一时之间无法知道适用的法律法规范围，此时可以通过类案检索，可以知悉法院在判决该类案件时适用哪些法律法规，同时也可以知悉我方需要准备的证据材料以及对方可能的答辩意见；
② 通过类似案例检索，预判法院对“争议诉请”的裁判思路。司法实践中，律师接受委托的很多案件，其部分诉请可能存在争议，此时我们就需要通过类似案件检索，了解法院关注的核心要点。了解核心要点后，一方面我们可以与客户沟通确认我方是否拥有核心证据材料以及是否还可以继续搜集对己方有利的证据材料，从而降低己方客户风险；另一方面，思考是否可以通过选择起诉时间、向对方发送函件等方式进一步降低己方客户的风险。
（3）恰当选择诉讼主体
恰当选择诉讼主体，也是为了寻求实现客户核心目的的最优方案。
为“恰当选择诉讼主体”，通过法律检索，我们需要重点关注以下事项：① 原告主体：即通过哪一方起诉，依据相对最为充分，风险相对较低；② 被告主体：即需要起诉哪一对象，是否还可以增加其他主体作为被告共同承担责任；③ 第三人主体：即是否增加第三人辅助查明案件事实。
（4）恰当选择管辖法院
在选择管辖法院时，我们在检索过程中，需要重点关注以下几个事项：① 根据民事诉讼法及司法解释等相关规定，确定有权管辖的法院包含哪些；② 对于有权管辖的法院，从诉讼便利性以及法院对于争议事项的裁判倾向来确定最终起诉法院；③ 寻求是否可以通过增加被告，来选择对己方相对较优的争议管辖法院。
（5）提前考虑后续执行事项
提前考虑后续执行事项，主要是为了确定通过诉讼是否最终能实现客户核心目的。
如涉及金钱的案件，在起诉前客户就已了解对方已无财产，而客户的核心目的是为了拿回对方欠付的款项。此时我们就可以初步预判诉讼无法实现客户的核心目的，进而向客户提前阐释清楚。
此时如果客户仍然选择起诉，因我们在诉前已向客户释明风险，即使案件最终未实现客户预期，客户也不会因此追究我们的责任或寻找我们的麻烦；如果在起诉前，客户就已掌握或控制后续执行内容，在制定诉讼方案时，可以提前将财产保全予以考虑。
3.举例
现笔者以曾经向客户拟定的关于侵犯注册商标专用权案件的诉讼方案为例，详细分析上述实操要点，供大家参考交流。
案情简介：大树公司系“大树咖啡”的合法商标注册人，商标核定使用商品/服务项目包含快餐馆、咖啡、自助餐厅等。后发现，白云公司在其经营场所（即咖啡厅）内的店面、餐牌、器具、小票上使用了“大树咖啡”商标，同时白云公司在其微信公众号、大众点评网亦使用了该注册商标销售大树咖啡。我们接受大树公司的委托，拟通过起诉维护己方权利，我们在检索过程中，需重点关注以下事项：
二、当代理被告时，应当如何进行法律检索
1. 法律检索前：仔细分析原告起诉材料，并听取客户初步意见
当代理被告时，客户已收悉了原告的起诉材料，此时我们需要仔细分析原告的起诉材料，初步了解当前的案件情况，听取记录客户对该案的意见，并初步与客户沟通客户的核心目的。
2. 法律检索时：以客户的核心目的为出发点，围绕原告的诉讼请求，寻求最优答辩思路
（1）实体环节：即重点分析原告的每一项诉讼请求是否成立，这里面包含以下三项内容：
① 原告诉请的事实依据与法律依据是否充分：如原告的起诉主体是否适格、本案的诉讼时效或除斥期间是否已过、原告提交的民事起诉状及证据材料中的事实依据与法律依据是否充分；
② 我方可以从哪些角度反驳对方的诉请：如我方可以提供哪些证据材料或者引用哪些法律法规推翻原告的结论，该环节的法律检索可以参照上述第一条项下“恰当选择诉讼请求”的分享，代理被告时是上述代理原告环节的反向思考；
③ 我方是否需在同案中提出反诉：如针对同一法律关系，原告存在应向己方客户履行的义务，在同一案件中提出反诉，一方面是为了将争议一并解决，节约司法资源；另一方面是为了，给原告方施加压力，在一定程度上可以促成调解（如需）。
（2）程序环节：即重点分析我方是否存在通过程序环节实现己方目的的路径。比如客户的目的为延迟法院判决时间，此时可以分析是否可以提出管辖权异议、向法院申请延长举证时间等。
以上仅为笔者的个人看法，供大家交流参考。如大家有任何问题，欢迎与笔者进行讨论交流。
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