思政课 · 特等奖教案 | 吕鹏：资本主义的发展历程和阶段

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首届全国高校思政课教学展示活动

2019年教育部首届全国高校思想政治理论课教学展示活动，本期推送“马克思主义基本原理概论”课特等奖获得者吕鹏老师的获奖作品↓↓↓

资本主义的发展历程和阶段

吕鹏

长春理工大学马克思主义学院本文载于《思想理论教育导刊》2020年第5期，侵删

一、教学说明

1.教学目标

深刻理解资本主义为社会主义所代替的历史必然性，坚定资本主义必然灭亡、社会主义必然胜利的信念。

2.教学重点

（1）私人垄断资本主义的形成及特点。 （2）国家垄断资本主义的特点和实质。

3.教学难点

（1）科学阐释资本主义的发展进程及历史趋势。 （2）深刻理解资本主义为社会主义所代替的历史必然性。

4.教学方法

综合运用理论讲授、案例分析、智慧课堂教学手段。通过理论的讲授引起学生阅读原著的兴趣，通过案例讲解具体知识点，通过智慧教学平台完成线上线下同步教学互动。

5.学时安排

1学时。

6.教学参考资料

（1）《“马克思主义基本原理概论”专题教学指南》（2018年版·试行） （2）中共中央宣传部：《习近平总书记系列重要讲话读本（2016年版）》，学习出版社、人民出版社2016年版。 （3）马克思：《资本论》第1-3卷，人民出版社2018年版。 （4）列宁：《帝国主义是资本主义的最高阶段》，《列宁选集》第2卷，人民出版社2012年版。二、教学内容设计

【导入】（3分钟）

人类社会生活的复杂，使得社会制度的新旧更迭并不是直线性发展，而是呈现出螺旋上升的特点。在实际的历史发展进程中，新旧制度间的共存、斗争长期存在。当今世界，社会主义和资本主义作为两种完全不同的社会制度，二者共存的状况还将持续相当长的时间。我们可以看到的是，随着人类文明的进步，特别是科学技术的发展，资本主义生产的固有矛盾被进一步激化。当今世界资本主义的每一次危机，都是对马克思、恩格斯科学预言的一次背书。2008年世界金融危机以来，在探索资本主义制度替代方案的选项中，中国特色社会主义正日益成为全球关注的焦点，无疑说明了人类社会未来的趋向。 资本主义作为人类社会发展过程中的特定历史阶段，本身也经历一系列的发展变化，如何认识这些变化，并从中正确把握资本主义发展的历史趋势，正确理解其被社会主义所替代的历史必然性，这是马克思主义在当下必须做出回答的新问题。本节课，我们将共同从资本主义发展的阶段性及表现中，找到问题的答案。

1.资本主义从自由竞争走向垄断

【教师讲授】（1分钟）

19世纪初，欧洲的主要资本主义国家先后完成工业革命，19世纪中期，世界主要资本主义国家初步形成了统一的国内市场，并不断向国外市场扩张，与此同时资本积累速度迅猛增长。在这样的历史背景下，马克思和恩格斯运用辩证唯物主义和历史唯物主义的世界观和方法论对资本主义的发展状况进行科学分析判断，认为资本主义的自由竞争逐渐发展，必然会导致生产集中和资本集中，而生产集中和资本集中发展到一定程度，必然导致资本主义社会走向垄断。那么什么是生产集中和资本集中呢？

【案例分析】（5分钟）

“例如在德国，每1000个工业企业中，雇用工人50人以上的大企业，1882年有3个，1895年有6个，1907年有9个。……不到1%的企业，竟占有总数3/4以上的蒸汽力和电力！”（选自列宁：《帝国主义是资本主义的最高阶段》，《列宁选集》第2卷第584页。） 从案例中可以看到，资本家出于对剩余价值的极度渴求和竞争的威胁，不断地扩大自己的生产规模和资本规模，以增加资本积累。这必然带来生产和资本的集中。生产集中是指生产资料、劳动力和商品的生产日益集中到少数大企业的过程，其结果是大企业所占比重不断增加；资本集中是指大资本吞并小资本，其结果是越来越多的资本为少数大资本所支配。

【教师讲授】（1分钟）

列宁进一步进行了论述，“集中发展到一定阶段，可以说就自然而然地走到垄断。因为几十个大型企业彼此之间容易达成协议；另一方面，正是企业的规模巨大造成了竞争的困难，产生了垄断的趋势。这种从竞争到垄断的转变，不说是最新资本主义经济中最重要的现象，也是最重要的现象之一”。[1](P585)垄断指资本主义少数大企业为了获得高额垄断利润，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格进行操纵和控制，联合起来独占生产和市场。从19世纪70年代开始，自由竞争资本主义逐步向垄断资本主义过渡；19世纪末20世纪初，垄断代替自由竞争并占据统治地位，垄断资本主义得以形成。这一时期，垄断资本主义主要以私人垄断资本为基础，所以又叫私人垄断资本主义。

【案例分析】（5分钟）

播放视频：央视纪录片《资本的故事》第2季第5集《垄断者》片段，思考：资本家实行垄断，目的何在？ 资本主义的垄断统治是凭借不同形式的垄断组织实现的，恩格斯在《社会主义从空想到科学的发展》中，对于托拉斯这种比较常见的垄断组织形式进行了科学分析：“在托拉斯中，自由竞争转变为垄断，而资本主义社会的无计划生产向行将到来的社会主义社会的计划生产投降。当然，这首先还是对资本家有利的。”[2](P809)列宁则对卡特尔这种垄断组织的较复杂形式进行了分析。尽管垄断组织的形式多种多样且在不断变化发展，但不管它怎样变化，其实质都是垄断资本家通过联合实现独占和瓜分商品生产和销售市场、操纵垄断价格，从而攫取高额垄断利润。

【互动讨论】（5分钟）

资本主义发展到垄断阶段，竞争是否存在？

【教师讲授】（1分钟）

要解决这个问题，我们可以在马克思《哲学的贫困》的论述中找到回答：“在实际生活中，我们不仅可以找到竞争、垄断和它们的对抗，而且可以找到它们的合题，这个合题并不是公式，而是运动。垄断产生着竞争，竞争产生着垄断。垄断者彼此竞争着，竞争者变成了垄断者……”[3](P256)马克思主义政治经济学认为，垄断的出现没有消除竞争，相反二者在运动中并存，也就是说只有在竞争中，垄断才能得以生存发展，究其原因，是由于垄断没有消除以资本主义私有制为基础的商品经济，并且囊括一切部门的纯粹的垄断也不可能存在。那么，垄断条件下的竞争与自由竞争又是否相同呢？

【案例分析】（3分钟）

“在美国，1909年按资产排列的10家最大企业，到1987年只剩一家企业仍在10家最大企业之列……”（具体参见戚聿东、郭抒：《关于垄断与竞争关系的再认识》，《学习与探索》1999年第2期。）垄断条件下的竞争与自由竞争相比，呈现出了新的特点：在竞争目的上，自由竞争主要是为获得更多的利润或超额利润，不断扩大资本的积累，而垄断条件下的竞争则是为获取高额垄断利润，并不断巩固和扩大自己的垄断地位和统治权力；在竞争手段上，自由竞争主要运用经济手段，如通过改进技术、提高劳动生产率、降低产品成本等，以战胜对手，而垄断条件下的竞争除了采取各种形式的经济手段外，还采取非经济的手段，使竞争变得更加复杂、激烈；在竞争范围上，自由竞争时期，竞争主要是在经济领域，而且主要是在国内市场上进行的，而在垄断时期，国际市场上的竞争越来越激烈，不仅经济领域的竞争多种多样，而且还扩大到经济领域以外进行竞争。总之，垄断条件下的竞争，不仅规模大、时间长、手段残酷、程度激烈，而且具有更大的破坏性。

【案例分析】（6分钟）

观看视频：央视纪录片《美国商业大亨传奇》“石油风云”片段。 在垄断资本主义阶段，出现了一种新型的资本形式即金融资本。金融资本是指工业垄断资本和银行垄断资本融合或混合生长而成的一种新兴资本。在金融资本的基础上，产生了掌握大量金融资本、控制国民经济命脉和国家机器的少数最大垄断资本家或垄断资本家集团，就是金融寡头。金融寡头是当代资本主义国家中的真正统治者。金融寡头在经济领域的统治，主要是通过“参与制”实现的。此外，金融寡头还通过创办企业而掠取“创业利润”，改组企业实行“资本掺水”以及发行有价证券、办理公债、从事各种金融投机和房地产买卖等手段来牟取高额利润。金融寡头在政治上的统治，主要是通过“个人联合”的方式实现的。一方面，金融寡头亲自出马或委派其代理人到政府机构中担任各种重要职务。另一方面，金融寡头又以各种手段收买政府高级官员、国会议员等，直接操纵国家机器，金融寡头还通过对新闻、通讯、出版、广播、电视、教育、科学、文艺、体育等各部门施加影响，实现其在文化、教育等领域的统治。

2.从私人垄断资本主义走向国家垄断资本主义和国际垄断资本主义

【线下自学】

通过教师推送到“超星学习通”平台的文字及视频资料，如“太空探索技术公司与美国政府的采购”“法国国有企业占比介绍”“美国的反托拉斯法”“特朗普的减税计划”等，学生先行自学国家垄断资本主义的五种形式。

【教师讲授】（3分钟）

随着生产力的发展，资本主义的发展经历了自由竞争资本主义、私人垄断资本主义到国家垄断资本主义。 国家垄断资本主义作为垄断资本主义的新发展，它对资本主义经济的发展产生了积极的作用。首先，国家垄断资本主义的出现在一定程度上有利于社会生产力的发展。其次，资产阶级国家凌驾于私人垄断资本之上，代表整个垄断资产阶级的利益，调节经济过程和经济活动，这在一定范围内突破了私人垄断资本的狭隘界限。再次，通过国家的收入再分配手段，使劳动人民生活水平有所改善和提高。最后，在国家垄断资本主义的参与和干预下，各主要资本主义国家的农业、工业、商业、通信业及交通运输业的现代化水平迅速提高，社会生产和社会生活的面貌改观，加快了这些国家国民经济的现代化进程。但是，国家垄断资本主义的出现并没有根本改变垄断资本主义的性质。国家垄断资本主义无论采取何种形式，其实质都是私人垄断资本利用国家机器来为其发展服务的手段，是私人垄断资本为了维护垄断统治和获取高额垄断利润而和国家政权相结合的一种垄断资本主义形式，是资产阶级国家在直接参与社会资本的再生产过程中，代表资产阶级总利益并凌驾于个别垄断资本之上，对社会经济进行调节的一种形式。

【案例分析】（6分钟）

观看视频：央视纪录片《华尔街》第10集“资本之河”片段。

在金融垄断资本的推动下，垄断资本主义的金融化程度不断提高：金融业在国民经济中的地位大幅上升，金融资本在资本主义国家国民生产总值和利润总额中所占的比例越来越大；随着实体经济的资本利润率下降，面对激烈竞争，实体经济部门不得不把利润的一部分投向金融领域，导致金融资本的急剧膨胀；制造业就业人数严重减少，以金融为核心的服务业就业人数逐步增加；虚拟经济越来越脱离实体经济。

【教师讲授】（4分钟）

垄断资本在国内建立了垄断统治后，必然要把其统治势力扩展到国外，建立国际垄断统治。随着经济全球化的进程，资本主义逐渐发展到国际金融垄断资本主义的新阶段。国际垄断资本主义是垄断资本主义的最高阶段，也是资本主义生产关系和社会关系在全球范围内扩张的结果。 20世纪80年代开始，伴随着新一轮的信息技术革命，互联网为金融资本的活动提供了前所未有的广阔平台，开启了所谓的智能知识经济时代。[4]最为典型的则是金融资本对知识的控制。国际金融垄断资本通过对科技、人才、资源、石油、粮食、金融资产等全方位立体网状的垄断，并把有形的国际大宗产品资本化，催生了一批超大型的国际金融公司、国际保险公司、国际证券公司等跨国金融垄断企业。他们通过对资本的控制来实现对产品的定价，从而达到对全世界资源的垄断控制。[5](P586)列宁根据他所处时代的实践曾指出，资本主义发展到垄断资本主义，进而发展到帝国主义，便具有五个基本特征：（1）垄断组织在经济生活中起决定作用；（2）在金融资本的基础上形成金融寡头的统治；（3）资本输出有了特别重要的意义；（4）瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成；（5）最大资本主义大国已把世界上的领土瓜分完毕。这些特征集中体现了帝国主义的实质，即垄断资本凭借垄断地位，获取高额垄断利润。虽然列宁指出的垄断资本主义的基本经济特征在表现形式上发生了一些变化，但其基本内容及实质并没有发生根本变化，列宁的论述仍然是我们认识当代资本主义的重要理论武器。

【教学总结】（2分钟）

从资本主义的发展历程和阶段中我们看到，资本主义发展的阶段性是资本主义生产关系适应生产社会化的要求而调整和变化的结果。资本主义发展的阶段性既意味着资本主义基本矛盾的旧形式的缓和和克服，同时也意味着资本主义基本矛盾的新形式的形成和发展，这是由资本主义的性质所决定的，不以人的意志为转移。正如课程开始所言，当代资本主义发展的历史进程正向我们显现出马克思主义对资本主义社会分析判断的科学性。正如习近平总书记所讲：“事实一再告诉我们，马克思、恩格斯关于资本主义社会基本矛盾的分析没有过时，关于资本主义必然消亡、社会主义必然胜利的历史唯物主义观点也没有过时。这是社会历史发展不可逆转的总趋势，但道路是曲折的。资本主义最终消亡、社会主义最终胜利，必然是一个很长的历史过程。我们要深刻认识资本主义社会的自我调节能力，充分估计到西方发达国家在经济科技军事方面长期占据优势的客观现实，认真做好两种社会制度长期合作和斗争的各方面准备。”[6](P117)三、板书设计四、作业设计1.自主查阅相关文献资料，以资本主义的未来之路为主题，撰写一小段体会，上传至超星学习通，择优在课堂上分享。 2.观看纪录片《监守自盗（Inside Job）》，结合本小结内容，将观后感受分享至超星学习通。 通过作业的设计，一方面使学生全面回顾本节课授课内容，独立思考撰写体会；另一方面为下节课经济全球化及2008年国际金融危机以来资本主义的矛盾与冲突的讲授做课前准备。五、学生阅读书目推荐1.列宁：《帝国主义是资本主义的最高阶段》，《列宁选集》第2卷，人民出版社2012年版。

参考文献：

[1]列宁选集,第2卷[M].北京：人民出版社,2012.[2]马克思恩格斯选集,第3卷[M].北京：人民出版社,2012.[3]马克思恩格斯选集,第1卷[M].北京：人民出版社,2012.[4]费利群.金融全球化与国际金融垄断资本主义发展新阶段及其当代启示[J].经济理论与政策研究,2010,（12）.[5]程恩富,等.马克思主义政治经济学基础理论研究[M].北京：北京师范大学出版社,2017.[6]十八大以来重要文献选编,上[M].北京：中央文献出版社,2014.

文章来源：读读马原著

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