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两大头部券商被证监会立案背后

司高妍 关帅康 大河财立方
2024-09-17
大河财立方记者 司高妍 见习记者 关帅康

就在“国九条”出台当天,两大头部券商被证监会立案调查。

4月12日晚间,中核钛白(002145.SZ)实控人王泽龙、海通证券、中信证券同时收到证监会《立案告知书》,矛头直指海通证券在认购中核钛白2023年定增后的违规转让。

事涉中核钛白股票违规转让
中信证券、海通证券被证监会立案

4月12日,中核钛白发布公告称,因涉嫌违反限制性规定转让公司2023年非公开发行股票、信息披露违法等违法违规行为,公司实际控制人王泽龙被证监会立案。

中核钛白表示,经确认,本次立案调查事项系针对公司实际控制人的调查。公司将持续关注上述事项的进展情况,严格按照监管要求履行信息披露义务。

值得注意的是,同日,两大头部券商中信证券和海通证券,以及中信证券孙公司中信中证资本管理有限公司(简称中信中证资本)均被中国证监会立案调查,理由均是“公司在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规”。

对于此次被立案一事,海通证券和中信证券均在公告中表示,将积极配合中国证监会相关工作,并严格按照监管要求履行信息披露义务。目前,海通证券、中信证券及中信中证资本经营情况正常。

中信证券表示,公司和中信中证资本将积极配合中国证监会相关工作,公司也将认真学习贯彻资本市场新“国九条”,坚持以投资者为本,依法合规经营,发挥好直接融资“服务商”、资本市场“看门人”、社会财富“管理者”的功能,保护投资者合法权益,进一步提升合规水平、专业服务能力和核心竞争力,更好服务资本市场高质量发展。

海通证券违规转让定增股份?

从目前各方信息的汇总来看,此次王泽龙、海通证券、中信证券被立案调查,缘起海通证券违规转让一事。

2023年3月3日,中核钛白定向增发股份募资52.88亿元,中国国际金融股份有限公司、华泰证券、国泰君安等头部券商参与认购。其中,海通证券以5.92元/股价格认购9239.86万股,认购金额5.47亿元,认购金额排名第3。定增完成后,海通证券持有中核钛白2.39%股份,位列中核钛白第4大股东。根据限售规定,此次定增解除限售股份的上市流通日为2023年9月20日。

公开资料显示,在被立案的王泽龙、海通证券、中信证券三方中,仅有海通证券认购了中核钛白2023年定增。

根据中核钛白2023年三季报显示,截至2023年9月30日,海通证券已不在中核钛白前十大股东名单之中。而2023年三季度末,中核钛白的第十大股东为甘肃长城兴陇丝路基金管理有限公司—甘肃长城兴陇丝路基金,持股3547.3万股。

这也就意味着,在9月20日至9月28日期间(7个交易日),海通证券至少转让或减持了5692.56万股,超中核钛白总股本的1.47%。

从股价变动发现,在此次定增解禁前,中核钛白股价出现大幅下跌。根据9月20日至28日期间最高价5.05元/股来算,海通证券此次定增浮亏7%以上。

4月12日,上海证券报报道,中信证券对立案事件已进行回应表示,上述立案告知书涉及的事项是,在相关主体转让中核钛白2023年非公开发行股票的过程中,中信中证资本和公司相关业务部门为相关主体的交易提供了服务。

那么,中核钛白实控人王泽龙在其中又涉及哪些问题?还需等待监管机构公布调查结果。

据了解,王泽龙出生于1996年。2019年11月,王泽龙与中核钛白原实控人李建锋签订股份转让协议,以16.36亿元收购李建锋持有中核钛白27.05%股份。2020年9月,中核钛白向王泽龙定向发行募集资金16亿元,摊薄后王泽龙持有中核钛白33.45%股份。按2024年4月12日收盘价计算,王泽龙持有中核钛白股份市值56.83亿元。

责编:张战强丨审校:李震丨审核:徐姣

监审:万军伟丨监制:王鲁峰


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