两大头部券商被证监会立案背后

大河财立方记者 司高妍 见习记者 关帅康

就在“国九条”出台当天，两大头部券商被证监会立案调查。

4月12日晚间，中核钛白（002145.SZ）实控人王泽龙、海通证券、中信证券同时收到证监会《立案告知书》，矛头直指海通证券在认购中核钛白2023年定增后的违规转让。

事涉中核钛白股票违规转让

中信证券、海通证券被证监会立案

4月12日，中核钛白发布公告称，因涉嫌违反限制性规定转让公司2023年非公开发行股票、信息披露违法等违法违规行为,公司实际控制人王泽龙被证监会立案。

中核钛白表示，经确认，本次立案调查事项系针对公司实际控制人的调查。公司将持续关注上述事项的进展情况，严格按照监管要求履行信息披露义务。

值得注意的是，同日，两大头部券商中信证券和海通证券，以及中信证券孙公司中信中证资本管理有限公司（简称中信中证资本）均被中国证监会立案调查，理由均是“公司在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规”。

对于此次被立案一事，海通证券和中信证券均在公告中表示，将积极配合中国证监会相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。目前，海通证券、中信证券及中信中证资本经营情况正常。

中信证券表示，公司和中信中证资本将积极配合中国证监会相关工作，公司也将认真学习贯彻资本市场新“国九条”，坚持以投资者为本，依法合规经营，发挥好直接融资“服务商”、资本市场“看门人”、社会财富“管理者”的功能，保护投资者合法权益，进一步提升合规水平、专业服务能力和核心竞争力，更好服务资本市场高质量发展。

海通证券违规转让定增股份？

从目前各方信息的汇总来看，此次王泽龙、海通证券、中信证券被立案调查，缘起海通证券违规转让一事。

2023年3月3日，中核钛白定向增发股份募资52.88亿元，中国国际金融股份有限公司、华泰证券、国泰君安等头部券商参与认购。其中，海通证券以5.92元/股价格认购9239.86万股，认购金额5.47亿元，认购金额排名第3。定增完成后，海通证券持有中核钛白2.39%股份，位列中核钛白第4大股东。根据限售规定，此次定增解除限售股份的上市流通日为2023年9月20日。

公开资料显示，在被立案的王泽龙、海通证券、中信证券三方中，仅有海通证券认购了中核钛白2023年定增。

根据中核钛白2023年三季报显示，截至2023年9月30日，海通证券已不在中核钛白前十大股东名单之中。而2023年三季度末，中核钛白的第十大股东为甘肃长城兴陇丝路基金管理有限公司—甘肃长城兴陇丝路基金，持股3547.3万股。

这也就意味着，在9月20日至9月28日期间（7个交易日），海通证券至少转让或减持了5692.56万股，超中核钛白总股本的1.47%。

从股价变动发现，在此次定增解禁前，中核钛白股价出现大幅下跌。根据9月20日至28日期间最高价5.05元/股来算，海通证券此次定增浮亏7%以上。

4月12日，上海证券报报道，中信证券对立案事件已进行回应表示，上述立案告知书涉及的事项是，在相关主体转让中核钛白2023年非公开发行股票的过程中，中信中证资本和公司相关业务部门为相关主体的交易提供了服务。

那么，中核钛白实控人王泽龙在其中又涉及哪些问题？还需等待监管机构公布调查结果。

据了解，王泽龙出生于1996年。2019年11月，王泽龙与中核钛白原实控人李建锋签订股份转让协议，以16.36亿元收购李建锋持有中核钛白27.05%股份。2020年9月，中核钛白向王泽龙定向发行募集资金16亿元，摊薄后王泽龙持有中核钛白33.45%股份。按2024年4月12日收盘价计算，王泽龙持有中核钛白股份市值56.83亿元。

责编：张战强丨审校：李震丨审核：徐姣

监审：万军伟丨监制：王鲁峰

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