周保松：自由主义的理念

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自由主义的理念

© 周保松／文

周保松

一

　　在中国近代发展史中，自由主义曾是很多知识分子价值寄托所在。但随着资本主义市场经济席卷中国，很多人开始担忧，自由主义主张的自由市场和私有产权制度，势将导致严重的贫富不均和社会不公；而它提倡的自由和宽容，则会使得文化相对主义和价值虚无主义泛滥。有人于是主张自由主义只适用于政治领域，经济领域应实行社会主义式的平等分配，文化领域则信奉保守主义或古典主义。更极端者，则干脆认定自由主义是西方文化霸权的产物，根本不适合中国国情，应该全盘摒弃。要判断这些批评是否成立，我们宜先弄清楚自由主义的基本理念，再看看它是否有足够的理论资源面对这些挑战。这是本文打算做的工作。无庸赘言，自由主义传统丰富驳杂，并没有所谓公认的单一的自由主义理论。我以下对自由主义的理解，较为接近以罗尔斯（John Rawls）为代表的左翼自由主义传统。^[1]

二

　　每套政治理论，背后必然预设了某种对人和社会的根本看法。我认为，自由主义的核心理念，是构想社会为自由与平等的公民之间的一个公平合作体系，并要求奠定社会基本结构的政治原则，必须得到公民的合理接受。我以下将简单阐释这个理念的不同部分。^[2] 
　　一、自由主义最根本的信念，是视人为自由人。所谓自由人，指能作理性思考和价值判断，并为自己行为负责的人。这样的个体，能够主动筹谋自己的人生计划，可以对当下所持的信念信仰作出理性的检讨和反思，同时有能力作出道德思考，并愿意服从道德原则加诸自身的要求。自由人是一个独立自主和理性的道德主体。自由主义认为，人可以有不同身份，但最重要的，是我们必须先承认和肯定人有反思和选择的能力。如果人欠缺这种能力，便和一般动物无异，更无法有效地参与社会合作。这样的个体，是构成社会合作的基本单位，也是道德和政治思考的起点。什么样的社会制度，最能体现人作为自由人的特质和保证个体的自主能力得到充分发展，是自由主义最关心的问题。 
　　二、自由主义坚持人人平等。所谓平等，是指在决定社会的基本合作原则时，每个人具有相同的道德地位；每个人的权益和观点，应该受到公平合理的对待，而不应仅仅由于种族、性别、阶级以至天资禀赋等差异而受到忽略和歧视。就每个公民作为独立自主的自由人这一身份而言，每个人是平等的，并具有相同价值，没有人有正当的理由强加一己意志于他人身上。自由主义并非看不到先天和后天因素造成的种种不平等，但它坚持在证成社会的根本原则时，从道德的观点看，这些不平等是不相干的。但我们须留意，这种对道德平等的坚持，并不意味着在资源分配上必须采取一种平均分配的立场。它涵蕴的毋宁是这样的一种要求：在决定社会利益分配和个人应享什么权利和义务等问题上，任何的不平等安排，均必须提出足够理由，并得到平等的公民的合理接受。^[3]换言之，道德平等是社会合作的前提，当且仅当从每个平等的自由人的观点看，某种分配不平等是道德上可接受的，它才具有正当性。 
　　我认为，在自由主义的构想中，自由和平等有两个层次。第一个层次可称为道德层次。在这个层次，“自由”界定了人的道德身份，“平等”界定了人与人之间的道德关系。第二个层次可称为政治层次，即道德层次中对自由和平等的要求，推导出在具体的政治实践中，人们将享有什么实质自由，以及社会分配如何才能最好地实现道德平等的理想。就此而言，道德层次优先于政治层次，而两个层次的关系，则需要实质论证加以联结，因为即使人们同意第一层次的道德理想，对于如何在第二层次实现此理想，却可以有不同观点。但有一点是毫无疑问的，即自由和平等同是自由主义的核心价值。自由主义追求的，是我所称的“自由人的平等政治”，即在自由人共同建立的政治社群中致力实践平等的理想，而不是像很多人以为的那样，只是将右派重视的自由和左派重视的平等，作和稀泥式的拼凑妥协。 
　　三、自由主义理解社会为一公平的互惠的合作体系。这样的合作有以下特点。首先，公民们不是在参与一场零和游戏（即某一方之所得必为另一方之所失），视他人为有限资源的竞争者，并想尽办法击倒对方，为一己谋取最大利益。相反，它是一场互惠的游戏，参与者透过分工合作，创造更多财富，然后透过合理分配令所有人能够享受到社会及经济发展的好处，而不是牺牲一部分人的利益来满足他人的欲望。 
　　但怎样的互惠原则才是最合理的呢？自由主义认为，它必须体现公平的精神。但公平的标准是什么？这牵涉到相当复杂的有关社会正义的讨论。但我们不难见到，自由主义对公平的理解，和自由及平等的理念紧密相扣。以罗尔斯为例，他认为一个公平的正义原则，必须得到自由平等的社会合作者的合理同意。为达到此目标，他提出原初状态和无知之幕的构想，确保一个公平的立约环境，继而希望最后得出的原则也是公平的。而公平的基础，则是罗尔斯所称的所有合作者皆是平等的自由人的观念，例如每个人的所得不应受到天资禀赋和社会地位的差异的影响，每个人需对自己选择的人生计划负责等。^[4] 
　　四、最后，自由主义相信，政治原则的基础，必须诉诸人人均可理解的理由，并以理性论证的方式公开表达出来，同时容许他人对这些论证作出理性评估。换言之，在政治秩序的根源、强制性权力的正当使用、财富的公正分配、公民应享的权利和义务等根本问题上，自由主义并不接受任何超越的或神秘的解释，更不接受柏拉图所称的“高贵的谎言”，而坚持凭着人类共享的理性能力和道德良知，能够找到真的或正当的答案。^[5]以理服人，是自由主义的基本信念。想深一层，我们将发觉以理服人和视人为自由平等的公民，其实有相当紧密的联系，因为它假定独立自主的个体，每个人都有能力提出自己的观点，同时愿意服膺较为合理的论证。自由主义坚持解决政治生活中各种争议的正当方式，是透过理性辩论和公平程序，而非暴力压制。 
　　或许有人会问，在一个价值多元的年代，理性的自由运用，会否导致更大的社会冲突，甚至社会解体？会否导致价值相对主义和虚无主义？启蒙运动给予理性至高无上的地位，相信单凭它便能发现真理和建立客观普遍的道德原则。但当现代人活在一个诸神解魅、上帝已死、工具理性主导的社会时，伦理和意义世界的客观基础便摇摇欲坠，理性往往只能判断实现某一目标的手段的合理性，却难以判定目标本身是否合理。当彼此的目标截然不同时，理性只能沉默。一个人的终极价值，只能是个人的主观选择。这是尼采、韦伯、史特劳斯等对现代社会的最大忧虑。 
　　面对这个挑战，自由主义内部有不同的响应。例如晚期罗尔斯便不再坚持启蒙运动的理性观，改为提倡“政治自由主义”，将自由主义的应用严格限定在政治领域，并主张政治原则的价值源头只能来自民主社会的公共文化，而非任何特定的整全性的理想人生观。罗尔斯认为唯有如此，自由主义才能在一个多元社会中成为持不同信仰的公民的“交叠共识”。罗尔斯的观点是否成立，此处不论，但我们却需留意，后期罗尔斯并没有放弃理性在公共生活中的重要性。例如他仍然假定每个公民均有相近的思考和判断能力，能够凭理性去建构自己的理想人生，以及愿意在公共领域中以讲道理的方式，提出大家共享的理由来就根本的政治问题进行理性辩论，努力谋求共识。他认为政治权力的正当使用，必须符合以下条件，即它的根本原则，必须在人类共同的理性（common human reason）基础上，得到自由平等的全体公民合理的接受，^[6]所以，虽然罗尔斯承认理性的自由运用会导致多元主义，但他同时相信凭着理性的力量，自由主义仍然足以建立一个公正稳定的良序社会。我们亦见到，无论政治自由主义多么单薄，依然必须预设某种对人和社会的理解，必须最低度地假定某些公民共享的价值，并以此为基础建构它的政治理想。^[7]

三

　　上述讨论的四方面，勾勒出自由主义的基本理念。至于这些理念会推导出什么样的制度安排，则是自由人的平等政治第二层次的工作。我以下将从政治、经济和文化三方面探讨，但碍于篇幅，详细论证只能从略。 
　　政治方面，为了确保每个自由人能够充分实现自己的能力，自由主义会主张公民享有一系列平等的基本自由，并视这些自由为人的基本权利。这些权利包括言论和思想自由、信仰和良心自由、人身安全和拥有个人财产的自由等，也包括集会结社的自由，选举和被选举的自由，以至广泛地参与各种政治活动的自由等。这些个人权利会被写进宪法，并赋予最高地位，从而保证个人自由的优先性。自由主义亦赞成民主制，因为它是较好地体现和保障自由平等的制度。 
　　经济方面，自由主义不会接受社会财富分配完全由市场资本主义决定，因为这样会导致严重的贫富悬殊，令到很多低下阶层的公民难以真正实践他们的自由。这样的社会，还会带来很多不好的后果，例如使得很多贫穷家庭的孩子失去教育的机会，机会平等徒具形式；阻碍穷人参与政治，富人却可以透过政治捐款、控制大众传媒或其它的方式，拥有更大的影响公共政策的权力，违反政治平等的精神；导致阶级对立，低下阶层的人活得没有自尊自信，并令社会充满妒忌怨恨。总而言之，不受任何约制的市场竞争，会严重损害自由人的平等政治的理想。 
　　但自由主义也不会接受一刀切的结果平等的分配方式，因为这样做亦不公平。一、平均分配忽略了每个人的不同需要。例如身体残障或身患重病的人，便应该得到更多的照顾。二、平均分配忽略了每个人需要对自己的选择负责。设想甲乙两人背景相若，在起点时获分配相同财富，甲选择天天花钱打高尔夫球，乙选择努力工作。一段时间后，甲变得潦倒，乙却累积了相当财富。在此情况下，要求平均分配并不合理，因为这等于要用乙的财产去补贴甲的奢侈生活。作为自由人，甲有必要对自己的选择负责。最后，平均分配也会导致一个常见问题，即难以鼓励人们努力工作以及作出技术创新，最后反而可能令整体生产力下降，对所有人都没好处。 
　　排除上述两种可能后，自由主义的目标应是这样：财富分配一方面要充分实现“平等的自由人”的理想，同时给予个人选择和经济诱因（economic incentive）一定空间。如何平衡取舍，需要考虑很多因素。其中一个较多人接受的方案，是在奉行市场经济的同时，政府透过累进税和其它方式，进行财富再分配，拉近贫富差距，并提供各种福利，确保每个公民在医疗、教育、房屋和失业援助等方面得到基本的保障。自由主义并不接受“弱肉强食，优胜劣汰”的市场逻辑，亦反对绝对的私有产权制。一个真正公平的互惠的社会合作，要求更平等的社会再分配，尤其对弱势者有更大的关怀照顾。 
　　文化方面，自由主义认为在尊重他人同样的自由和权利的前提下，政府应该尊重人们不同的生活选择，不应强迫人们接受某种特定的宗教信仰或理想人生观。这并非因为自由主义接受了价值主观主义，因而无法判断不同生活方式的好坏优劣，而是认为这样做，才最能尊重每个公民都是平等的自由人这一重要身份。在自由主义的构想中，一个真正自由的社会，是每个人都能有机会和条件发展自己的个性，并在一个健康多元的环境中，追求实践美善的生活。但文化市场一如资本市场，如果不加任何约束，经过重重竞争，很容易会出现文化垄断的情况，导致很多有价值的活动慢慢消失，文化生活日趋单元，反为阻碍人们自主选择的空间。因此，如何提供一个良好的文化环境，令不同的文化实践得以有机会生存发展，是自由主义一个很大挑战。

四

　　基于上述讨论，现在让我响应一些对自由主义的批评。 
　　一、那些批评自由主义不重视社会正义、不重视平等的说法并不合理。事实上，自罗尔斯的《正义论》1971年出版以来，左翼自由主义已累积了大量有关平等和社会正义的讨论。罗尔斯对平等的看法，甚至较马克思主义传统的平等观更为激进。最明显的例子，是他认为社会的财富分配，不应该受到人们的自然天赋能力影响。^[8]如果不将左翼自由主义（liralism）和放任自由主义（libertarianism）作出理论区分，误以为两者皆毫无保留地接受市场资本主义和绝对私有产权，并反对财富再分配和社会福利，那是最大的理论误解。^[9]即使在放任自由主义内部，也有很丰富的有关社会正义的讨论，并有左翼和右翼之分。^[10] 
　　二、有人批评自由主义预设了价值主观主义，又或导致虚无主义，也难以成立。一如前述，自由主义是一套完整的政治道德理论，对自由平等有很深的道德承担，对人和理性有特定的理解，并视民主、宪政、宽容、人权等为普世性价值，更相信凭人的共同理性能力能够建立一个公正理想的社会，因此不可能是一套“主观”和“虚无”的政治伦理。^[11] 
　　三、另一种批评则认为自由主义强调国家中立（neutrality），不可能提供个人安身立命的基础，因此不值得追求。无疑，自由主义的确不会像儒家或基督教那样，提供一套完整及涵盖人生所有领域的价值和信仰体系。这和自由主义对人的看法有关。自由主义既然认为人有足够的理性能力对价值问题进行自由探索，则它必然接受在什么是美好人生这一问题上，容许有不同答案，并尊重人们的自由选择。^[12]因此，自由主义最关心的，是建立一个正义的制度，包括基本的自由权利和合理分配社会资源，使公民能自主地选择自己认为值得过的生活。罗尔斯所谈的“正当优先于善”，主要是说每个公民的价值追求都不能逾越正义原则定下的基本规范，而正义原则的基础，则奠基于自由平等的公平合作这一理想。^[13]但这并不是说自由主义不重视善。恰恰相反，正因为自由主义坚信每个人都有一己对生命独特的理解和追求，而这些追求对每一个体皆无比重要，所以才反对国家像家长一样，事事规管控制人的选择。而尊重人的选择，亦不表示所有选择有同样价值，自由主义只是认为无论多么有价值的生活，也要得到人们自主的肯定认同，对当事人才有意义。 
　　想深一层，我们更发现自由主义对人绝非毫无要求。它并不只是要求公民被动地服从法律，而是期望他们能真心诚意地认同它的价值，并在日常生活中实践这些价值。自由主义期望公民拥有某些德性，成为真正的自由主义者，包括对自由平等有坚定的信念，对异于一己的信念有基本的宽容和尊重，对正义有恒久的追求，并能够善用自己的理性能力，过一种独立自主而又有个性的美善生活。虽然自由主义不主张用家长制的方式强行灌输这些德性，但却容许甚至鼓励透过制度、教育和公共讨论，肯定和培养这些公民德性。就此而言，自由主义并非像它表面所看的那么中立和单薄，而做一个自由主义者，不见得较做一个保守主义主义者或激进主义者来得容易。自由主义包容多元，但在多元的底层，是对自由平等的牢牢坚持，这些坚持构成公民的共同信念，并成为团结社会的厚实基础。 
　　由洛克、鲁索、康德和穆勒以降，自由主义建立了深厚的思想传统，并在理论和实践上为自由民主政治提供强大的支持。无可否认，自由主义的出现和兴起，是响应现代性的挑战，并力求在现代处境中建立一个“务实的乌托邦”（realistic utopia）。^[14]中国在过去百年追求现代化的过程中，自由主义一直举步维艰，难以扎根。去到今天，据说自由主义不仅失去了它的道德感召力和政治正当性，甚至成了保守反动落后的代名词。值得思考的是：在社会制度的基本安排、个人应享的权利和义务、政治权威的正当性和社会财富的合理分配等根本问题上，非自由主义理论提出了怎样一幅既可取亦可行的蓝图？而自由主义对个人权利的重视，对民主法治和自由平等的追求，对公平的社会合作的向往，如果不是中国现代化的目标，那该是什么？只有持不同立场的人对这些共同问题作出认真思考，提出具体论证，并进行严谨的哲学辩论，我们才有可能对自由主义有更深的认识。

注释

1 John Rawls, A Theory of Justice (Oxford: Oxford University Press, 1972); revised edition，1999．

2 这个想法源自晚期罗尔斯。Rawls，Political Liberalism (New York: Columbia University Press, 2005), expanded version, PP. 15－22．

3 至于如何判断何谓“合理”（reasonable），当然需要具体论证，但“合理接受”并不等同于契约论中所称的“实际同意”。

4 John Rawls, A Theory of Justice, Part One.

5 对于这个观点，可参Jeremy Waldron, “Theoretical Foundations of Liberalism”, in his Liberal Rights (Cambridge: Cambridge University Press, 1993), pp. 35－62．

6 Rawls，Political Liberalism, p.137．

7 对此问题的深人讨论，可参见Jean Hampton, “The Common Faith of Liberalism”, in her The Intrinsic Worth of Persons (Cambridge: Cambridge University Press, 2007), pp. 151－184．

8 对此问题的讨论，可参考WIII Kymlicka, “Left-Liberalisrn Revisited” in The Egalitarian Conscience, ed. Christine Sypnowich (New York: Oxford University Press, 2006), pp 9－35．

9 这点可参考拙文，《资本主义最能促进自由吗？》，《开放时代》（广州），2007年，第190期，第72－86页。

10 例如诺齐克便有自己很完整的一套正义理论。Robert Nozick, Anarchy, State, and Utopia (Blackwell, 1974）；至于左翼放任自由主义，可参考Peter Vallentyne and Hillel Steiner ed. Left-Libertarianism an Its Critics: The Contemporary Debate (Palgrave Macmillan, 2001)。

11 对此问题的详细讨论，可参考拙文《自由主义、宽容与虚无主义》，《中国学术》（北京），2006年，第22期，第1－39页。

12 尊重人们的选择，是尊重人们作为自主的行动者这一身份，却不等于说所有选择的内容本身是同样地好，又或没有任何标准判断它们的好坏。

13 Rawls, A Theory of Justice, p.31/27－28 rev..

14 这是借用罗尔斯的说法．Rawls, Justice as Fairness: a Restatement, Cambridge, Mass: Harvard University Press，2001，p. 4。

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