投资移民EB-5权威详解(三): 投资门槛或将提高到135万美元以上

     编者按：近日，美国国土安全局发布了年度调查报告（Annual Report 2018），令人关注的包括投资移民EB-5计划的详细报告。

    位于美国爱荷华州的考西叶氏联合律所，作为美国中部地区的知名律所，近年来主持了多起有关EB-5投资移民、国际商务投资、并购、创办企业等商业案件，积累了丰富的成功案例。近日律所特别编译国土安全局的此篇报告，将分三次刊发有EB-5投资移民最新动态。【点击阅读：美国投资移民EB-5权威详解(一):九成以上项目来自区域中心投资；权威详解(二):欺诈、滥用、洗钱等问题凸显】。

    针对EB-5计划所面临的诸多挑战，移民局提出哪些重要改革举措？投资移民项目的发展走向是什么？本期刊发第三期权威详解。望能为投资者们提供以资借鉴的一手权威信息。  

举措一：努力提高EB-5计划的完整性

     移民局投资者项目办公室（Investor Project Office,简称IPO）采取了一系列措施，来打击EB-5欺诈并提高计划的完整性，包括：建立合规审查小组;建立混合团队进行全面审核;实地考察；实施美国审计局(Government Accountability Office,简称GAO)和国土安全监察办公室（Office of Inspector General，简称OIG）的建议;推出文件评估举措，改善与其他政府部门的协调，包括：司法部、联邦调查局、证券交易委员会和金融犯罪执法网络。

    尽管公众关注的问题依然存在，但移民局在遏止欺诈和国家安全挑战以及改善计划完整性方面取得了较大进展。

举措二：建立合规审查计划

    2015年，移民局投资者项目办公室还宣布成立合规审核小组，致力于提高行业对EB-5法律的遵守情况。如果区域中心不再符合该计划的要求，审核人员会发布意向通知终止。该部门的职责随后扩展至包括：

    （1）对区域中心投资者和I-829申请人进行面谈; 

    （2）进行实地考察，核实EB-5项目文件的真实性和EB-5项目的持续进展;      

    （3）审核财务记录，核实资金是否按照提交文件、经济分析和业务计划进行支出; 

    （4）以区域中心为重点举行公开活动，解释和澄清相关法律法规和其他要求。

     为进一步加强EB-5计划的完整性，2017年移民局投资者项目办公室聘请了审计师并启动了合规审查。审查小组“验证指定区域中心在申请和年度认证中提供的信息。它还验证对适用法律及遵守情况，以确保继续获得区域中心指定的资格。这一过程包括，例如，研究政府系统中的信息，审查商业和公共记录，以及审查区域中心所附申请和认证的证据”。

    迄今为止，移民局投资者项目办公室已进行了两轮全面的合规审查，在双方同意的基础上获取信息，进行实地考察，并进行相关的文件评估。该机构表示，计划每年进行涉及区域中心人口大约5%-10%的合规审查。

举措三：提高审定的一致性

      为了回应监察办对审定不一致的批评，EB-5计划将增加相应审核步骤，以消除偏见和不一致性。

     为确保在审定程序开始时提供所需文件，审计师和经济专家对I-924表、I-829表进行审定，并对就业创造进行实地考察。移民局投资者项目办公室已扩大实地考察，并培训其官员运用实地考察来核实向移民局所提交的商业文件。

      移民局投资者项目办公室还强调，现场检查员接受了关于EB-5计划以及收集证据和记录相关信息的全面培训。目前，已对I-829表申请全部进行了就业创造的现场审查。这些努力进一步推动了移民局促进EB-5计划完整性和减少欺诈的目标。

     此外，移民局投资者项目办公室新近重组人员配置，评审员、经济专家、审计师和欺诈监察专员协同工作。该机构相信，这样的多样性团队有助于彼此了解各方在整个EB-5审定过程的重要性。

举措四：确定行政上诉框架

      2017年，行政上诉办公室（The Administrative Appeals Office ，简称AAO) 发布了一项非先例决定，其中列出了一个框架，用于考虑是否重新认定或终止区域中心。

     根据新的分析，移民局投资者项目办公室参与确定和评估：有关区域中心是否已经并将继续有能力促进经济增长的正反两方面要素。 

     行政上诉办公室指出了一些积极要素，如“创造就业机会的程度，投资额和对整体经济影响” 应以所承担的责任来衡量，包括：区域中心或相关实体的不作为，管理不善，盗窃或欺诈，任何由此造成的损害及对投资者或经济造成的风险。

举措五：或将在8月公布新规

     2017年1月，移民局发布了“拟定新规预告”（Advance Notice of Proposed Rulemaking，简称ANPRM）和“拟定新规通知”（Notice of Proposed Rulemaking，简称NPRM），以改革EB-5计划的几个核心要点。

     拟议的新规解决了过去国土安全部监察办和审计局在报告中提出的一些问题和建议，并回应国会及其他利益相关者对于诚信问题和减少计划被滥用的持续关注。

    美国联邦参议员格拉斯利和莱希、众议员古德拉特的提议表明，“最终的定稿将大幅改革EB-5，以按照1990年国会所预期的重新调整一致。” 也对现有法规进行更新并编制新规。 

     国土安全部撰写本年度调查报告时，新规尚未最终定稿; 预计2018年8月是最终拟定新规的公布日期。

新规将有哪些变化？

     1. 提升资本投资金额的门槛

     1990年该计划实施以来，EB-5资本投资门槛未发生变化，受通货膨胀影响，投资的相对价值缩水。目前的新规中，拟将最低合格投资金额从100万美元增加到180万美元，将TEA区域投资从50万美元增加到135万美元。拟议的投资提升，根据所有城市消费者未经调整的消费物价指数计算，考虑了自1990年至2015年的通货膨胀水平。其益处在于增加潜在的总投资金，带来更多经济活动和就业增长，并使区域中心以较少的投资者筹集必要的资金。

    2.为I-829申请人提供灵活的面试地点

    拟议新规提出，将为I-829申请人提供灵活的面试地点，因为投资者可能住在数百或数千英里之外，无需居住在当地移民办公室所属辖区。 NPRM进一步澄清，放弃永久居民身份的投资申请人也可单独提交I-829表。

    3. 转移TEA区域指定的权限

    拟议新规还建议向移民局转交确定目标就业区域（Target Employeement Area，简称TEA）的权力。将确定TEA区域的权限重新分配给移民局，可能会使确定TEA区域的过程免受各个地方的影响，有利于确定TEA区域结果更加标准化。利益相关者强调了州和地方在此过程中提供意见的必要性。

     4.保留优先日期

    最后，拟议新规将允许EB-5投资者如因情况变化，或区域中心终止而需要后续申请的时候，保留其优先日期，使EB-5计划与其他商业移民签证类别具备一致的保留日期。（来源：考西叶氏律所编译自国土安全部年度报告“Annual Report 2018”） 

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