韬安数据观察｜国家反垄断局正式挂牌成立；工信部：应用商店已主动下架40余万款违规App

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2021年第28期

（11.15-11.21）

本周聚焦

● 工信部：应用商店已主动下架40余万款违规App

● 《上海市网络交易平台网络营销活动算法应用指引（试行）》发布

● 国家反垄断局正式挂牌成立

● 市场监管总局印发《企业境外反垄断合规指引》

● 《国务院反垄断委员会关于原料药领域的反垄断指南》发布

● 市监总局对43起未依法申报违法实施经营者集中案作出行政处罚决定

● 苹果公司因侵犯员工隐私将赔偿1.9亿

● 英国深入调查英伟达收购ARM，涉及反垄断和国家安全

● 美国华盛顿州最新报告：数据泄露事件数量激增

国内热点

一、数据合规与个人信息保护

1.工信部：应用商店已主动下架40余万款违规App

11月16日，工业和信息化部召开“十四五”信息通信行业发展规划新闻发布会。会上，工信部信息通信管理局副局长王鹏介绍，截至目前，工信部已下架540款拒不整改的App，对违规行为持续保持高压震慑，并督促应用商店加强自查清理，应用商店已主动下架40余万款违规App。

王鹏介绍，近年来，工信部聚焦App违规处理用户个人信息、设置障碍、骚扰用户、欺骗误导用户等问题，纵深推进App侵害用户权益整治行动。截至目前，已组织检测21批次共244万App，累计通报2049款违规App，下架540款拒不整改的App，对违规行为持续保持高压震慑。同时，工信部不断强化应用商店关键责任链管理，督促应用商店加强自查清理，应用商店已主动下架40余万款违规App。具体而言，王鹏称，将主要推动以下四方面工作：一是完善监管政策和标准，二是建立全链条监管体系，三是进一步拓展监管手段，四是加强多主体协同共治。（来源：工信部）

2. 《上海市网络交易平台网络营销活动算法应用指引（试行）》发布

日前，上海市市场监管局根据《电子商务法》《个人信息保护法》《反垄断法》等相关法律法规，制定发布《上海市网络交易平台网络营销活动算法应用指引（试行）》，规范网络交易平台网络营销活动算法应用行为，为平台经营者划出合规底线。

网络营销活动算法应用是指通过互联网等信息网络销售商品或者提供服务时，应用算法技术实施各类自动化决策，包括向消费者个人进行信息推送或商业营销、提供搜索结果、开展交易等。《指引》仅限于网络交易平台网络营销活动，适用于上海市行政区域内的网络交易平台经营者，但利用信息网络提供金融类产品和服务、新闻信息、音视频节目、出版以及文化产品等商品和服务的网络交易平台经营者除外。

《指引》划出合规底线，规范平台算法应用场景，包括：不得利用算法实施不正当价格行为，不得利用算法对消费者实施不合理的差别待遇，不得利用算法仅向消费者提供针对其个人特征选项的搜索结果，不得利用算法通过欺骗方式进行有奖销售，不得利用算法对平台内经营者进行不合理限制或附加不合理条件，不得利用算法妨碍、破坏其他经营者合法提供的网络产品或者服务正常运行，不得利用算法滥用市场支配地位。（来源：上海市市场监管局）

二、反垄断与竞争法

1.国家反垄断局正式挂牌成立

11月18日，在国家市场监督管理总局办公大楼，国家反垄断局正式挂牌。国家市场监管总局副局长甘霖任国家反垄断局首任局长。自该局消息披露后，各界关注度持续升温。国家反垄断局的成立，一方面，执法体系升级，是促进平台经济健康发展、打造公平竞争市场环境的需要，另一方面或能在全球反垄断实践中分享中国经验。

根据市场监管官网更新，甘霖分管的司局中新增竞争政策协调司、反垄断执法一司、反垄断执法二司等三个新司局。此次国家反垄断局的设置被业内视为反垄断执法体制的重要升级，执法力量将进一步强化。（来源：21世纪经济报道）

2.市场监管总局印发《企业境外反垄断合规指引》

近日，为鼓励企业培育公平竞争的合规文化，引导企业建立和加强境外反垄断合规管理制度，防范境外反垄断法律风险，保障企业持续健康发展，市场监管总局制定了《企业境外反垄断合规指引》。

《指引》共分为五章27条，体例及章节安排与国务院反垄断委员会《经营者反垄断合规指南》保持基本一致。主要内容如下：

（一）总则。介绍指引的目的和依据、反垄断合规的重要意义、适用范围。

（二）境外反垄断合规管理制度。明确境外反垄断合规管理制度、机构、职责和合规承诺机制。

（三）境外反垄断合规风险重点。该部分是指引的核心内容，包括以下内容：各司法辖区反垄断涉及的主要行为以及垄断协议、滥用市场支配地位、经营者集中的具体内容，境外反垄断调查方式，配合境外反垄断调查要求，企业在境外反垄断调查中的权利，境外反垄断诉讼，应对境外反垄断风险，可能适用的补救措施，反垄断法律责任等。

（四）境外反垄断合规风险管理。包括境外反垄断风险识别、反垄断风险评估，企业员工风险评级，境外反垄断合规报告、合规咨询、合规审核、合规培训等其他防范反垄断风险的具体措施。

（五）附则。主要对指引的效力进行说明。（来源：市场监管总局）

3.《国务院反垄断委员会关于原料药领域的反垄断指南》发布

近日，为贯彻落实党中央、国务院决策部署，加强原料药领域反垄断监管，预防和制止垄断行为，进一步明确市场竞争规则，维护原料药领域市场公平竞争，保护消费者利益和社会公共利益，根据《反垄断法》等有关法律规定，国务院反垄断委员会制定出台《国务院反垄断委员会关于原料药领域的反垄断指南》。

《指南》共六章29条，与《反垄断法》的结构紧密衔接，针对各方面反映较为突出的原料药领域垄断问题，明确反垄断监管的基本原则、思路和方法，细化垄断行为认定标准，主要规定了五个方面内容。包括总则、垄断协议、滥用市场支配地位、经营者集中、滥用行政权力排除、限制竞争。

《指南》的制定和出台，进一步完善了反垄断监管制度规则，有利于增强原料药领域反垄断执法的统一性、科学性和有效性，提高执法的可预期性和透明度。同时，也有利于原料药领域经营者明确行为界限，依法加强合规自律，降低违法风险。（来源：市场监管总局）

4.市监总局对43起未依法申报违法实施经营者集中案作出行政处罚决定

市场监管总局根据《中华人民共和国反垄断法》，对43起未依法申报违法实施经营者集中案件立案调查。经查，上述案件均违反了《中华人民共和国反垄断法》第二十一条，构成未依法申报违法实施经营者集中，评估认为不具有排除、限制竞争效果。近日，市场监管总局根据《中华人民共和国反垄断法》第四十八条、四十九条作出行政处罚决定，对涉案企业分别处以50万元罚款。

随着反垄断执法的深入推进，企业经营者集中申报意识不断提高，主动梳理和报告以前未依法申报违法实施的经营者集中，并积极配合调查。本次公布的案件均为过去应当申报而未申报的交易，案件数量多、涉及企业广泛、交易时间跨度较长。依法处理未依法申报案件，既能保障各类市场主体公平参与竞争，维护反垄断法权威，不断优化公平、透明、可预期的竞争环境；又能有效督促企业提升合规意识和能力，推动企业和行业持续健康发展。（来源：市场监管总局）

海外动态

一、数据合规与个人信息保护

1.苹果公司因侵犯员工隐私将赔偿1.9亿

11月14日，苹果公司已提出支付2990万美元（约合人民币1.9亿元）与零售员工达成和解，这些员工称他们在下班前会接受例行的搜查。据报道，加州苹果零售店员工于2013年对苹果公司提起集体诉讼，理由是这些员工在工作或下班期间被迫接受公司的背包检查，苹果公司却未就此进行赔偿，此举违反了加州法律。

2013年，苹果实施这一检查要求，要求员工遵守规则，否则或将面临解雇。法院表示，苹果公司对员工行使控制权，迫使他们在离开零售店休息或轮班结束之前找到经理或保安。若和解协议获得批准，加州近1.2万名苹果零售店员工（包括已离职的）每人最多可获得约1200美元的赔偿。

据AI财经社，有意思的是，苹果CEO库克可能并不知道部分门店的这项政策。在接到两名员工的直接投诉后，他曾把邮件转给人力资源高管求证：“这是真的吗？”（来源：每日经济新闻）

二、反垄断与竞争法

1.英国深入调查英伟达收购ARM，涉及反垄断和国家安全

据报道，英国竞争和市场管理局(CMA)计划以反垄断和国家安全为由，对英伟达(NVDA.US)计划斥资400亿美元收购英国芯片设计公司Arm的交易进行深入调查。

据悉，CMA将对该交易进行第二阶段调查。今年8月份，英国监管机构称该并购案可能损及竞争并削弱对手，要求继续进行长时间的调查。当时CMA负责人Andrea Coscelli表示：“我们担心英伟达控制Arm会给其竞争对手带来真正的问题，限制他们获得关键技术，并最终扼杀一些重要且不断增长的市场的创新。”

英伟达表示，该公司将与英国政府合作解决其担忧，第二阶段的调查将有助于其展示这笔交易将如何帮助Arm加速发展。

此外，10月27日，欧盟委员会称对英伟达收购Arm的交易进行了全面调查，该机构认为英伟达在其初步审查期间提供的让步不足。欧盟反垄断机构表示，将在明年3月15日之前决定是否批准这项交易。

资料显示，英伟达在2020年9月同意从日本软银手中收购Arm，此举立即引发了政界人士、竞争对手和客户的强烈反对。芯片制造商担心，英伟达控制了Arm的基本芯片技术许可后，可能会威胁后者作为中立合作伙伴的地位。但英伟达曾表示，这种担忧没有任何依据。（来源：智通财经）

2.美国华盛顿州最新报告：数据泄露事件数量激增

华盛顿州总检察长Bob Ferguson发布了一份年度数据泄露报告，详细介绍了2021年向总检察长办公室报告的数据泄露、网络攻击和勒索软件事件的相关统计数据。

第六次年度数据泄露报告发现，在2020年和2021年之间，报告的数据泄露事件几乎翻了两番，达到280起，其中一次 "严重泄露"甚至影响了超一百万的消费者。报告还指出，网络攻击和勒索软件事件的数量急剧增加，企业和机构向受影响的华盛顿人发出了创纪录的630万份违规通知。

报告显示，有几个因素导致了网络犯罪的激增：消费者在网上存储更多数据，在家工作时间增加；网络犯罪分子针对大型数据处理器提供了数百个组织的数据访问；华盛顿州数据泄露通知要求的立法更新，扩大了法律要求通知的违规类型。（来源：JDSUPRA）

文稿整理：高成

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