券业行家独家 | 证监会券商核准批复周报（6.25-7.2）

在竞争激烈的证券行业保持优势，

除了不懈努力，更要不断创新。

证监会券商核准批复

（6.25-7.2）

本文是券业行家『核准批复』系列180702号，

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券商分支机构变动

券商高管任职变动

券商人员处罚

公司：财达证券    

人员：独佚    

职务：合肥潜山路营业部总经理  

时间：2013年10月28日至2017年11月29日    

事件：私下接受客户委托买卖证券，涉嫌借用他人账户从事股票交易。累计买入1,041,450股，买入金额17,079,286元，累计卖出1,041,450股，卖出金额16,988,592.9元,扣除佣金税费后，亏损115,492.19元。

处罚决定：根据《证券法》第二百一十五条规定，对独轶私下接受客户委托买卖证券的行为，责令改正，给予警告，处以10万元罚款。根据《证券法》第一百九十九条规定，对独轶借用他人账户买卖股票行为，处以6万元罚款。共计16万元。

公司：财富证券    

人员：黄永琪     

时间：2015年9月至2016年4月   

事件：操作他人账户进行股票交易，累计成交664笔，交易金额约2,845万元   

处罚决定：江苏证监局决定对黄永琪给予警告，并处以10万元罚款。

以上信息来自证监会公开披露信息，券业行家整理。

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