违规减持方正电机 中信证券孙公司受到监管警示
违规减持方正电机 中信证券孙公司受到监管警示
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真
没想到，“浓眉大眼”的中信证券，居然也会被牵涉进监管事件。事情的起因，却是这家头部券商旗下的全资孙公司，怎么回事呢？
行政处罚：剑指违规减持
6月14日，浙江证监局首页的诚信信息栏最新公布了一起行政监管决定书。
这份日期为6月10日的监管信息显示，青岛金石灏汭投资有限公司（以下简称“金石灏汭”）于2019年4月22日、4月23日通过集中竞价卖出浙江方正电机（以下简称“方正电机”）股票100.5万股，占其总股本的0.21%，交易金额721.5万元。
作为上市公司方正电机持股5%以上的股东，金石灏汭未按规定预先披露减持计划。上述行为违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条和《上市公司信息披露管理办法》第四十六条的规定。
《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条规定，上市公司大股东、董监高计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份，应当在首次卖出的15个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划，由证券交易所予以备案。
《上市公司信息披露管理办法》第四十六条则规定，持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时，应当主动告知上市公司董事会，并配合上市公司履行信息披露义务。
根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，浙江证监局对金石灏汭予以警示，并记入证券期货诚信档案。
与此同时，监管要求金石灏汭在2019年6月30日前向浙江证监局提交书面报告，浙江证监局将组织检查验收。
股权结构：中信旗下全资孙公司
企查查信息显示，金石灏汭成立于2012年12月，经营范围包括以自有资金对外投资及管理、以及投资咨询服务。
而股权穿透信息显示，金石灏汭为金石投资有限公司的全资子公司，也就是中信证券的全资孙公司。
金石灏汭股权穿透图，券业行家整理简化自企查查
行家发现，中信证券在2018年报中多次提到旗下全资子公司金石投资，对其业绩、高管和涉诉等重大事项进行了披露，但并没有任何一处提到金石灏汭。
减持原因：业绩不佳还是另有考量
行家注意到，金石灏汭的对外投资中，出现了多家上市公司、新三板公司的身影，就连罗永浩的锤子科技也位列其中。
而方正电机这家上市公司，正是金石灏汭所有对外投资中持股比例相对较高的一家。截至2019年3月31日，金石灏汭持股6.54%，为其第二大股东。
年报显示，方正电机2018年度实现营业收入13.64亿元，同比增长3.45%；实现净利润-4.44亿元，同比下降435.89%；经营活动产生的现金流量净额为3,890.49万元，同比下降15.60%。
方正电机于6月14日回复了深圳证券交易所下发的2018年年报问询函。将经营活动现金流量与营业收入变动幅度不匹配的原因归结于购买商品、接受劳务支付的现金增加，支付给职工以及为职工支付的现金增加，支付的其他与经营活动有关的现金增加。
2019年第一季度，方正电机的业绩同样乏善可陈：营收和净利润分别同比下降17.12%和45.83%，现金流量则由负转正。
作为第二大股东，金石灏汭违规减持，是否因为业绩不佳而急于出手？
此外，近期有多家券商通过融资增发等措施“补血”。金石投资及其背后的中信证券，是否也有这方面的考量，目前尚没有更确切的消息。
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