从业人员向同学借钱炒股，投200万亏150万还受罚10万
从业人员向同学借钱炒股，投200万亏150万还受罚10万
券业行家，新闻首发。
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屡
禁不止的证券从业人员炒股，近期又新增了一起案例。而披露这起案例的，却是数月未有更新的宁波证监局——
借钱炒股，亏损75%
2019年12月31日，宁波证监局发布一则监管信息。被监管的对象是券商从业人员王志旺。
在这份日期为2019年12月27日的公告中，监管指出，王志旺在申万宏源证券承销保荐任职期间，存在借用他人账户违规炒股的行为。
令行家感到尴尬的是，这位用于违规炒股的两百万本金，居然是向同学借的。
公告显示，2017年8月23日，王志旺向同学霍某辉提出借钱炒股，霍某辉表示同意。同年8月30日，霍某辉在银河证券开立证券账户。8月31日，双方签订书面合同，王志旺出资300,000元作为保证金，向霍某辉借钱2,000,000元，借款利息为年化8%。并约定亏损由王志旺承担，盈利金额则八二分成。
2017年8月30日至2019年5月23日（调查日），王志旺借用霍某辉上述证券账户持有、买卖“南京新百”，累计买入117,100股，成交金额2,943,383元；累计卖出99,100股，成交金额1,245,600元；收到红利5,436元。经计算，卖出亏损1,490,557.81元，余股账面获利6,313.52元，合计亏损1,484,244.29元，按本金计算，亏损比率接近75%。
一顿操作猛如虎，亏损百分之七十五。何苦呢。
监管出手，罚款10万
行家注意到，当事人并非券业新手，而是已经入职九年的老兵。
协会信息显示，王志旺于2011年12月入职申万宏源西部，2015年7月离职。次月起任职于申万宏源承销保荐，目前显示在职。行家注意到，协会信息显示，王志旺于2011年12月入职申万宏源西部，2015年7月离职。次月起任职于申万宏源承销保荐，目前显示在职。
那么，这位从业人员的监管处罚情况如何呢？
宁波证监局指出，王志旺借用霍某辉证券账户持有、买卖股票的行为，违反《证券法》第四十三条的规定，构成《证券法》第一百九十九条所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的行为。
《证券法》相关条文如下：
第四十三条 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。
第一百九十九条 法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
为此，宁波证监局责令王志旺依法处理非法持有的股票，并处以10万元罚款。
至于慷慨出借两百万的那位土豪同学，监管方面没有公开信息。如果遇到这样的事情，行家想送他四个字，引（gei）以（wo）为（yi）戒（da）。
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