董事长履新，新三板受罚，南京证券新年新变动
董事长履新，新三板受罚，南京证券新年新变动
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前行家在《南京证券太“南”了，贡献业绩超过三成的业务被叫停》一文中详加点评的南京证券，跨年之后依然新闻不断：副总裁奔私，董事长更换，新三板罚单。真可谓，“南”上加“南”。
头版报纸透露人事变动
据@江苏金融圈爆料，2020年1月14日，《南京日报》头版文章如下。
报道中称，南京市委市政府召开2020年重点企业、金融机构迎春座谈会，而李剑锋作为南京证券董事长，进行了主题发言。
李剑锋先生，1965年10月出生，中共党员，硕士，高级经济师。历任江苏教育学院人事处副主任科员、团委干事，南京证券上海业务部副经理、上海业务部副经理(主持工作)、投资部副经理(主持工作)、连云港营业部经理、证券投资部经理、研究发展部经理、党委委员、副总裁，南京证券党委委员、富安达基金总经理。南京证券党委副书记、董事、总裁。
作为官方媒体，不太可能“指鹿为马”。这似乎意味着，南京证券现任董事长步国旬已经确认退休，而现任总裁李剑锋已经实际主持董事长工作。不过目前这一人事变动还没有正式公告。
公开信息显示，步国旬在2019年下半年已满60周岁。而其最后一次公开活动报道，是在2019年12月13日，步国旬以党委书记、董事长身份出席了“南京证券爱心捐赠仪式”。
此外，南京证券第二届董事会已于2019年5月11日任期届满。彼时，南京证券公告称，由于换届工作尚在筹备中，相应人员的任期相应顺延。
步国旬先生，1959年9月出生，中共党员，硕士，正高级经济师，律师资格。先后在长航南京物资供应站、中燃总公司、中国人民银行南京分行工作，历任南京证券总经理助理、副总裁、董事、总裁等职务。现任南京证券党委书记、董事长。
年度业绩增幅明显
不久之前的2020年1月10日，南京证券披露了2019年12月财务数据简报（未经审计）。至此，这家券商2019年度业绩已基本确定。
南京证券近五年业绩走势，券业行家制图
截至2019年底，南京证券净资产为109.60亿元，同比增长3.46%。2019全年营业收入为20.85亿元，同比增长68.98%；净利润为6.85亿元，同比增长195.61%。
关于业绩增长的原因，在南京证券中报可见一斑。彼时，南京证券披露，上半年公司营收同比增幅较大，其中自营业务、期货经纪业务和投行业务收入强势增长。
然而，在业绩大增的同时，南京证券仍有隐忧。来自证监会的监管函，便是最大的问题。
新三板业务受警示
行家此前整理券商监管信息发现，南京证券近来频频受到监管“关注”。
2019年11月29日，上交所和深交所同时发布监管处罚。其中南京证券因存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题，被处以暂停股票质押式回购交易（限于新增初始交易）相关权限3个月的监管措施。
2020年1月13日，南京证券因新三板业务违规，受到江苏证监局警示。
据悉，南京证券表示，我司对此高度重视，积极采取措施，全面自查整改。目前，我司已建立了投资银行业务三级内控体系，进一步提升了风险防控能力和执业标准。当前正值新三板全面深化改革利好持续出台，我司将严格遵照证监会、全国中小企业股份转让系统的有关规定，在积极开拓新三板业务的同时，加强风险把控、提升业务质量，践行服务实体经济、助力中小微企业融资的使命与责任。
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来源：券业行家综合整理自上市券商公告、江苏金融圈、每日经济新闻
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