叫停6个月，“贡献”多张罚单，东海证券资管业务……​

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继

三位高管被监管约谈之后，东海证券再遭“重拳”：将被暂停新增私募资管产品6个月。从时间上看，再度开启此类业务，将是今年秋天的事情了。

监管叫停资管展业

4月16日晚间，东海证券发布公告称，公司于4月14日收到江苏证监局出示的《关于对东海证券采取限制业务活动措施事先告知书》。

据监管函披露，东海证券在资产管理业务开展过程中存在三项违规行为：

一是个别业务开展过程中未勤勉尽责，不符合《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第 93 号）第三条的有关规定。

二是风险控制制度和合规管理制度不健全，不符合《证券公司客户资产管理业务管理办法》第七条的有关规定。

三是信息披露不及时，不符合《证券公司客户资产管理业务管理办法》第四十条的有关规定。 

江苏证监局表示，上述情况反映出公司未有效执行相关业务规则，内部控制存在缺陷。

为此，江苏证监局拟对东海证券采取取暂停新增私募资管产品6个月的监管措施。

此前三位高管被约谈

行家注意到，因为资管展业中的违规行为，东海证券此前已经有三位高管被监管约谈。

2月26日，江苏证监局连发三份监管函，分别对东海证券时任负责人赵俊、时任分管资产管理业务副总裁及资管分公司负责人彭晓星、时任产品经理彭华采取监管谈话的措施。

彼时，江苏证监局指出，上述三位高管对资管展业中的违规行为负有责任。

微小业务成为软肋

2019年以来，东海证券共受到7次处罚，涉及经纪、投行、资管、营业部以及境外子公司等，其中资管业务受监管处罚次数最多。

然而，资管业务远远不是东海证券的主营业务，其在总营收中的占比更是呈现逐年下滑态势。

未经审计的2019年财报显示：东海证券全年实现营业收入14.04亿元，同比增长20.4%；净利润为2.48亿元，同比增长132.4%。其中，资管业务收入约为0.58亿元，占比仅为4.1%。

而在2018年，东海证券的资管业务收入为0.63亿元，占公司总营业收入的4.2%。

东海证券资管业务的麻烦还远不止此。

据东海证券2019年半年报披露，三只资管计划踩雷，分别涉及“11凯迪MTN1”、“13中森债”、“16中信国安MTN002”。东海证券对上述资管产品累计计提减值准备达1.87亿元。

这已经相当于2019年净利润的3/4。显然，资管业务多次踩雷，势必会拖累公司业绩。

那么，为何这一占比不足5%的业务，会成为东海证券的“软肋”呢？

领导换届后

过去一年，东海证券可谓多事之秋。

2019年7月，东海证券董事长、党委书记朱科敏被带走调查。当日晚间，东海证券公告董事长辞职，同时称，已江苏省公安厅电话通知，被告知朱科敏正处于配合调查阶段。

在此前后，东海证券副总裁彭晓星、合规总监兼首席风险官巫兰先后辞职。

2020年1月15日，东海证券完成董事长、监事会主席、高管人员换届。钱俊文当选董事长，出身监管部门的殷建华被聘为总裁并代行合规总监职务，韩斌被选举为监事会主席，赵俊不再担任总裁及代行合规总监职务。

3月9日，东海证券董事会决议聘任马芸女士为公司合规总监兼首席风险官，并履行审计负责人职责。

公开信息显示，2016年10月至2019年12月，殷建华曾任江苏证监局党委委员、纪委书记。2017年6月至2020年1月，马芸曾任江苏证监局会计监管处调研员、处长。

两位来自监管系统、此前曾有共事的高管空降东海证券，分别担任总裁和首席风险官两大核心岗位。在业内人士看来，这将有助于弥补东海证券在风控和合规方面存在的疏漏。

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来源：上市券商公告、每日经济新闻、投资时报、江苏金融圈

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