再现“夫妻店”？中山证券实控人定增被监管问询
再现“夫妻店”？中山证券实控人定增被监管问询
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近
来风雨飘摇的中山证券，在主要高管换血之后，或将因为控股股东的实控人变更，成为继华林证券之后的又一家券商“夫妻店”。对于这家中小券商来说，幸耶非耶，尚不得而知。
实控人之妻独家出资36亿定增
8月4日晚间，控股中山证券、参股东莞证券的券商概念股锦龙股份（000712.SZ），连发多份公告，披露了最新非公开发行股票预案。
上述公告披露，锦龙股份本次拟非公开发行不超过2.64亿股，发行价格为13.47元/股，募集资金为35.56亿元。扣除发行费用后，拟用于偿还借款和补充流动资金。
行家注意到，本次定增的发行价，与8月4日锦龙股份18.50元/股的收盘价相比，偏低27.19%，相对于打了七折。
本次定增唯一的对象，正是锦龙股份的第二大股东朱凤廉女士，持股比例为14.74%。而她同时也是锦龙股份实控人杨志茂的配偶。
就在发布定增公告当日，朱凤廉女士因个人原因，辞去公司第八届董事会董事、董事长、发展战略委员会委员和主任委员、提名委员会委员职务。
然而，朱凤廉女士辞掉的是在董事会的任职，辞不掉的是股东的身份，以及无限接近实控人的地位。
由杨志茂、朱凤廉共同投资的东莞市新世纪科教拓展有限公司（简称：新世纪公司），以锦龙股份控股股东的身份出具《关于放弃表决权的承诺函》，放弃其27.90%股份的表决权。锦龙股份股东、实控人杨志茂同时放弃其持有的7.40%。
这就意味着，定增一旦完成，朱凤廉女士将以34.15%的持股比例，成为锦龙股份的实控人，并构成公司收购。
而对于中山证券来说，锦龙股份为持股70.96%的控股股东。其实控人的变动，又会带来怎样的影响？朱凤廉女士目前仍是中山证券的董事，后续是否还将有所行动？
中山证券股权穿透图，券业行家简化自企查查
监管连夜问询一致行动关系
涉及到上市公司控股股东变动，监管部门自然不能掉以轻心。
就在锦龙股份发布公告的当晚，深交所紧急下发《关于对广东锦龙发展股份有限公司的关注函》，对此事表示深切关注。
在这份编号为〔2020〕第105号的关注函中，深交所一口气提了七项问题，其中三项涉及到“一致行动人”关系，三项涉及到“放弃表决权”事项。
正如全天候科技的分析，杨志茂和朱凤廉为夫妻关系，应该被视为一致行动人。但在定增预案中，两者却是作为单独的个体。
有分析人士称，杨志茂放弃表决权，不愿被视为一致行动人，也是情非得已。
公开信息显示，杨志茂曾在2015年登上“福布斯全球亿万富豪榜”，坐拥14亿美元的净资产，成为当年的东莞首富。
而在2017年12月，因在收购东莞证券中犯单位行贿罪，杨志茂被判处有期徒刑两年，缓刑三年——这并不符合《上市公司收购管理办法》第六条的相关规定。
第六条 任何人不得利用上市公司的收购损害被收购公司及其股东的合法权益。
有下列情形之一的，不得收购上市公司：
（一）收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态；
（二）收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为；
（三）收购人最近3年有严重的证券市场失信行为；
（四）收购人为自然人的，存在《公司法》第一百四十六条规定情形；
（五）法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形。
控股券商高管班子大换血
再来说说中山证券。不久前，行家在《董事长和总裁双双“被撸”，中山证券人事震荡》一文中报道：
锦龙股份董事会于7月10日通过决议，提请中山证券召开股东大会，审议免除林炳城、胡映璐、孙学斌、黄元华四人中山证券董事职务的议案，同时增补董事候选人。
其中，林炳城为中山证券董事长兼管委会主任，胡映璐为中山证券总裁，孙学斌为管委会副主任兼办公室主任，黄元华为管委会主任助理。
在此之前，深圳证监局下发监管函，直指中山证券董事越权履行高管职责，公章合同管理混乱，人员薪酬管理不完善、关联交易管理不到位等问题。中山证券因此被监管责令改正，资管、信用业务被叫停。董事长林炳城、总裁胡映璐、合规总监袁玲被限制高管权利；孙学斌和黄元华被认定为不恰当人选。
7月20日，锦龙股份公告披露，因存在未履行公司规定程序，擅自改变公司用章及合同管理审批流程；印章管理混乱，存在公司印章使用审批授权和流程不清晰、未严格执行双人保管要求、未完成审批流程即予用印等情形，深圳证监局拟对中山证券董秘、时任董事会办公室主任、分管办公室的管委会委员石文燕采取认定为不适当人选的监管措施。
依据惯例，监管接下来将责令做出免职决定，未来一段时间不能担任券商高管职务。而这意味着，中山证券又新增一位“下课”的高管。
谁是可能的继任者，目前还没有公开信息。此前曾有投资者猜测，6月底履新锦龙股份副董事长的“85后”王天广先生，可能是接手中山证券的人选。
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