又一知名券商营业部总经理因炒股“落马”，是自信过度，还是业务压力？

操作猛如虎，净亏八万五，东方证券又一位营业部老总炒股被罚

券业行家，事实说话。

欢迎留言，如果认同，请传播正能量。

相

信不少圈外人士，对券商的炒股水平有着很多误解。

然而，某位在知名券商任职十年的营业部总经理，借用他人账户炒股，一年多时间里进进出出流水三千多万，不仅没赚到钱，扣除交易费用后还损失了近九万。最后还被监管惩罚性的罚了三万。

而这家券商，正是行家此前点评过多次的东方证券。

扪心自问，行家每次都是客观描述证券现状，但每次都有些相关人士跳出来诘难。行家也感到无奈啊，总不能让证监会公告也404了吧？行家一直秉承着这样的观点，对证券行业深度解读的同时，也肩负着警示世人之责，再多的压力我们都会抗下去。

又见营业部老总借户炒股

刚刚过去的周末，恰逢八一建军节，监管部门却仍在忙活。

当日，行家发现江苏证监局首页行政处罚栏更新了一则行政处罚决定书，公布了东方证券苏州西环路营业部（原苏州临顿路营业部）理财顾问潘金虎借用他人账户炒股的违规行为。

监管函披露，2016年1月4日至2017年5月19日期间，潘金虎控制使用“林某莉”证券账户买卖天成控股、贵绳股份等13只股票，成交161笔，买入金额1,470.98万元，卖出金额1,608.03万元，交易金额共计3079.0,1万元，亏损8.54万元。

与此前类似事件不同，江苏证监局未曾披露“林某莉”与潘金虎本人的关系。

行家查询协会和伟海精英数据得知，潘金虎于2010年8月起入职东方证券，此前没有券商任职经历。截至目前，潘金虎仍是东方证券苏州西环路营业部负责人，任职时间长达十年。

炒股小亏依然领罚三万

行家注意到，监管函中点名了天成股份和贵绳股份两只股票。

天成控股在2016年初有一波不小的升幅；其后，因2015-2016年连续两年亏损，在2017年4月“披星戴帽”成为*ST天成。在此前后，其股价呈现断崖式下跌，期间多次一字跌停，直到2017年6月方暂停跌势。

天成股份年线走势

再看贵绳股份，2016年3月到达阶段低点后大幅反弹，在短期震荡后连续上行，2016年底达到上市以来最高点。仅过了一个月，股价走势便形成了深V，其后震荡下行，持续走低。

贵绳股份年线走势

如果这位营业部老总追过这两只股票，又因为高估其炒股的能力，频繁短线交易，出现亏损并不奇怪。

当然，行家不是为了“洗白”。证券行业相关法规面前，无论这位炒股是不是赚了钱，监管都不含糊，要让他付出违法的代价。

江苏证监局指出，潘金虎在证券从业期间利用他人账户买卖股票，违反2005年《证券法》第四十三条的规定，构成2005年《证券法》第一百九十九条所述违法情形。

最终，江苏证监局做出决定，对潘金虎处以三万元罚款。

此前行家曾在《高管人均233万元，东方证券H股持股计划进行时》一文中进行过统计，东方证券2019年度主要高管平均薪酬约为411.02万元，而员工平均年薪则是63.32万元。

即使以员工平均薪酬计算，这位营业部总经理数万元的亏损额和罚款额，也只是“毛毛雨”。

东方证券相关业务表现

在主流券商中，东方证券的分支机构设置极为特殊——目前共有153家营业部，在券商中位列第18，而其分公司数量一直为0。（详情请戳这里>>）

从营业部分布来看，东方证券覆盖了全国31个省区的81个城市。在上海之外，江苏省的营业部分布数量较多，共有11家营业部，苏州一地有两家营业部。而前述苏州西环路营业部的前身苏州临顿路营业部，成立于2005年8月12日，为东方证券第38家营业部。

东方证券分支机构一览，券业行家制图

从东方证券经纪业务的表现来看，这一项仍属“短板”：

纵向来看，在2010年至2019年的十年间，东方证券主要业务中，经纪业务的位序从首位滑落至第三。2019年，经纪业务收入占比为8.11%，不仅远低于占比为19.74%的自营业务，也逊于资管业务（9.45%）。

东方证券主要业务对比，券业行家制图

横向来看，协会2019年度券商业绩排名数据显示，东方证券的总资产、净资产、营业收入和净利润分别排名第11、11、13、13位。而其经纪业务市占率为1.53%，排名第20，远逊于其余指标。此外，东方证券投资咨询业务市占率为0.96%，排名更是落到第25位。

东方证券2019年业绩排名，券业行家制图

最后，行家查询了东方证券官网与理财顾问相关的招聘信息。校招和实习生项目未见此类职位。

社招方面，2020年以来有五条信息，其中四条隶属于私人银行部投顾岗，唯一一条营业部理财顾问招聘来自上海新松江路营业部。

而从任职要求来看，除学历、专业、资质和高净值客户资源的要求外，以上招聘公告均明确指出“无违法违规记录”。

不知道刚刚收到罚单的那位营业部负责人，是否算得上符合要求。

回想前段时间，东方证券新闻不断，暴雷、出走等事件频发。不管你喜欢与否，事实俱在。我们愿意做一家说真话的平台，不会迎合任何机构。

当然，目前券商分支机构的考核压力非常巨大，为了创收铤而走险的大有人在。行家觉得，此类事件是否还会重演，欢迎留言讨论。

免责声明：文中数据来自公开信息，仅供读者参考，无意且不愿构成任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。

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来源：证监会、证券业协会、伟海精英数据、上市券商公告

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