开源证券，蝉联冠军！

全国股转公司发布2021年二季度主办券商执业质量评价结果

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然中报季还有一段时日，全国股转公司再度发布了新一季主办券商执业质量评价数据。

从评价分值来看，开源证券蝉联榜首，安信证券本期超过申万宏源位列次席。TOP10中还有九州证券、东北证券、西部证券、东兴证券、华创证券、天风证券和华西证券。

与上期排名相比，西部证券、东兴证券、华创证券、天风证券五家新晋十强；中泰证券、长江证券、财通证券、广发证券和兴业证券“落榜”。

二季度评价结果

近期，全国股转公司发布股转系统公告〔2021〕767号，根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价细则》，对99家主办券商2021年第二季度的执业质量情况进行了评价。

开源证券蝉联榜首，评价分值为162.47；安信证券本期再升一名，位列榜眼，评价分值为158.83；申万宏源（148.02）屈居第三。九州证券二季度做市商评价综合排名居首，获得做市交易经手费全额减免待遇，以148.01的分值位列第四。TOP10中还有东北证券（141.29）、西部证券（140.06）、东兴证券（133.81）、华创证券（130.54）、天风证券（130.16）和华西证券（129.69）。

排名垫底的券商中，出现了多家外资券商：瑞银证券评价分值为102；评价分值低于105的券商还有华宝证券、中天证券、东亚前海、金圆统一和甬兴证券。

2021年二季度主办券商综合评价TOP20，券业行家制图

ps，文末附券商榜单（全文可查询），后台回复【主办券商】查看详细数据。

专业质量得分

从专业质量得分项目来看，开源证券和安信证券遥遥领先，分别为64.07分和62.83分；申万宏源（49.35）、东北证券（48.62）、九州证券（48.01）和西部证券（41.39）均在40分以上。瑞银证券最低，仅为2分。

推荐挂牌业务方面，共有7家券商获得20分，分别是开源证券、安信证券、东北证券、九州证券、西部证券、华创证券和东兴证券；华西证券也有15分加分。

发行并购业务方面，申万宏源以10.3分居首，开源证券次之，为9.88分；安信证券以7.86位列第三。财通证券和天风证券分别为6.2分和5.8分。

持续督导业务方面，申万宏源和开源证券分别得到19.78分和18.82分。该项加分值较高的券商还有东吴证券（14.41）、中泰证券（14.29）和安信证券（14.12）。

做市业务方面，九州证券以13.61分居首，其次是安信证券（12.59）和开源证券（12.12）。以上三家券商因在二季度做市商评价中位列前5%，获得做市交易经手费全免资格。该项加分较高的券商还有申万宏源（11.52）、东北证券（10.25）、天风证券（9.83）和广发证券（9.82）。

经纪业务方面，华泰证券最高，为8.28分；东方财富位列次席，为6.81分；海通证券、中信证券、申万宏源和国泰君安四家头部券商，分别为6.18、5.86、5.24和5.09分。

综合业务方面，安信证券独得6分，兴业证券为5.12分；体量不大的银泰证券获得4.4分；表现较好的券商还有浙商证券（4）、国泰君安（3.92）和华福证券（3.76）。

2021年二季度主办券商专业质量得分，券业行家制图

合规质量扣分

与一季度相比，本期因合规质量被扣分的券商数量增至42家，但被扣分值普遍降低。

从扣分总额来看，财达证券被扣8.67分，其中推荐挂牌被扣8分，持续督导扣分0.67分。东北证券扣分7.33分，发行并购4分，推荐挂牌2分，持续督导1.33分。华创证券被扣6分，其中推荐挂牌4分，发行并购业务2分。

推荐挂牌方面，财达证券被扣8分，华创证券、国融证券和江海证券各扣4分，华金证券2.5分。

发行并购方面，东北证券和长江证券均扣4分，华创证券2分。

持续督导方面， 安信证券和渤海证券各扣4分， 国信证券和国元证券均扣3.33分，中信证券扣2.67分。

做市业务方面，万和证券扣分4分，海通证券和粤开证券分别被扣2.4分和1.6分。

经纪业务没有券商扣分。

综合业务方面，中航证券、恒泰证券 、东方证券 、红塔证券、中金财富和网信证券各扣4分。

在扣分为0的57家券商中，九州证券、东兴证券、天风证券、华西证券，综合评价分值位居前十。

2021年二季度主办券商扣分项目，券业行家制图

排名	券商	专业质量得分	合规质量扣分	评价分值
1	开源证券	64.07	1.6	162.47
2	安信证券	62.83	4	158.83
3	申万宏源	49.35	1.33	148.02
4	九州证券	48.01	0	148.01
5	东北证券	48.62	7.33	141.29
6	西部证券	41.39	1.33	140.06
7	东兴证券	33.81	0	133.81
8	华创证券	36.54	6	130.54
9	天风证券	30.16	0	130.16
10	华西证券	29.69	0	129.69
11	中泰证券	28.92	0	128.92
12	广发证券	28.84	0	128.84
13	山西证券	28.74	0	128.74
14	国泰君安	28.56	0	128.56
15	海通证券	30.29	3.07	127.22
16	金元证券	27.13	0	127.13
17	财通证券	28.09	1.33	126.75
18	兴业证券	25.38	0	125.38
19	银河证券	25.13	0	125.13
20	国融证券	29.52	4.67	124.86
21	华泰证券	24.67	0	124.67
22	上海证券	24.13	0	124.13
23	东莞证券	23.97	0	123.97
24	中信建投	24.45	1.33	123.12
25	东海证券	25.07	2	123.07
26	首创证券	23.62	0.8	122.82
27	长江证券	25.98	4	121.98
28	东吴证券	23.57	2	121.57
29	中信证券	24.13	2.67	121.46
30	西南证券	22.57	1.33	121.24
31	中山证券	20.75	0	120.75
32	中航证券	24.5	4	120.5
33	光大证券	20.41	0	120.41
34	浙商证券	22.19	2	120.19
35	平安证券	19.96	0	119.96
36	方正证券	21.03	1.33	119.7
37	国信证券	22.89	3.33	119.56
38	华福证券	19.54	0	119.54
39	粤开证券	21.14	1.6	119.54
40	东方财富	19.48	0	119.48
41	国联证券	19.37	0	119.37
42	国海证券	19.99	0.67	119.32
43	第一创业	18.77	0	118.77
44	民生证券	18.52	0	118.52
45	招商证券	18.63	0.67	117.97
46	联储证券	17.92	0	117.92
47	恒泰证券	21.82	4	117.82
48	太平洋证券	17.62	0	117.62
49	财信证券	18.29	1.33	116.96
50	国金证券	18.8	2.13	116.67
51	华安证券	16.56	0	116.56
52	中原证券	16.49	0	116.49
53	德邦证券	16.49	0	116.49
54	银泰证券	16.29	0	116.29
55	湘财证券	16.27	0	116.27
56	国都证券	15.69	0	115.69
57	国元证券	18.91	3.33	115.58
58	国盛证券	16.16	0.67	115.5
59	华林证券	15.37	0	115.37
60	长城证券	15.79	0.67	115.13
61	大通证券	14.82	0	114.82
62	中金公司	14.81	0	114.81
63	五矿证券	14.66	0	114.66
64	南京证券	16.18	2	114.18
65	华龙证券	15.32	1.33	113.98
66	大同证券	13.8	0	113.8
67	新时代证券	13.57	0	113.57
68	华鑫证券	13.51	0	113.51
69	爱建证券	13.38	0	113.38
70	英大证券	13.19	0	113.19
71	东方证券	18.45	5.33	113.12
72	中天国富	13.07	0	113.07
73	江海证券	16.93	4	112.93
74	信达证券	12.83	0	112.83
75	万联证券	12.81	0	112.81
76	红塔证券	16.65	4	112.65
77	华融证券	12.61	0	112.61
78	中银证券	12.4	0	112.4
79	世纪证券	12.29	0	112.29
80	川财证券	12.18	0	112.18
81	宏信证券	12.15	0	112.15
82	华兴证券	12.02	0	112.02
83	长城国瑞	11.82	0	111.82
84	申港证券	11.64	0	111.64
85	中信华南	11.43	0	111.43
86	中邮证券	11.24	0	111.24
87	万和证券	15.19	4	111.19
88	渤海证券	15.16	4	111.16
89	国开证券	10.87	0	110.87
90	财达证券	18.75	8.67	110.08
91	华金证券	12.38	2.5	109.88
92	中金财富	13.69	4.67	109.02
93	网信证券	11.44	4	107.44
94	甬兴证券	4.09	0	104.09
95	金圆统一	4.01	0	104.01
96	东亚前海	4.01	1.33	102.68
97	中天证券	3.23	0.8	102.43
98	华宝证券	2.27	0	102.27
99	瑞银证券	2	0	102

2021年二季度主办券商评价分值，券业行家整理

来源：全国股转公司

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