独家！本周最全券商行政审批动态（2021年8月第1周）
券商行政申请批复动态
（2021.07.31-2021.08.08）
本文是券业行家『券商动态』系列20210808号，
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券商相关行政许可
（2021.07.30-2021.08.08）
核准机构：证监会
核准日期：2021年8月5日
核准事项：富达亚洲控股私人有限公司（简称：富达亚洲）设立发起设立富达基金管理（中国）有限公司（简称：富达基金）
一、核准设立富达基金管理（中国）有限公司，对公司章程草案无异议，公司注册地为上海市，公司经营范围为公开募集证券投资基金管理、基金销售、私募资产管理和证监会许可的其他业务。
二、核准富达基金注册资本为3000万美元，核准由富达亚洲控股私人有限公司（FIL ASIA HOLDINGS PTE. LIMITED）全资控股。
三、富达亚洲应当按照《公司法》《证券投资基金法》《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》等法律法规和有关规定的要求，自批复之日起6个月内完成富达基金组建工作，足额缴付出资，选举董事、监事，聘任高级管理人员。
四、富达基金应当在取得工商行政管理机关颁发的营业执照后，到证监会领取经营证券期货业务许可证；在取得经营证券期货业务许可证前，不得以该名称对外开展业务；自取得经营证券期货业务许可证之日起6个月内，应当发行公募基金产品。
五、富达基金应当按照诚实信用原则认真履行职责，与股东之间建立有效的风险隔离制度，严格自律，规范运作，防范利益输送，加强公平交易管理，切实保护基金份额持有人的利益。
六、富达基金应当严格落实《网络安全法》等相关规定，加强对基金业务数据及投资者个人信息跨境流动的合规管理，切实保护投资者合法权益，保障重要信息系统及网络安全稳定运行。
核准机构：证监会
核准日期：2021年7月29日
核准事项：核准汇添富基金管理股份有限公司（简称：汇添富基金）在美国设立汇添富资产管理（美国）控股有限公司（简称：汇添富美国）
一、核准汇添富基金以自有资金出资1亿元人民币，在美国设立汇添富资产管理（美国）控股有限公司。汇添富美国的注册登记等事项，应当遵守美国有关法律规定和监管要求。
二、汇添富基金应当按照国家外汇管理部门和证监会有关规定，建立完备的外汇资产负债风险管理系统，依法办理外汇资金进出相关手续。
三、证监会对娄焱（yàn）担任汇添富美国董事长、陈晓翔担任汇添富美国总裁无异议。
四、汇添富美国应当依法从事金融业务或金融相关业务，不得从事与金融无关的业务；不得从事放债或类似业务；不得直接或者间接在境内从事经营性活动，为境外子公司提供后台支持或辅助等证监会认可的活动除外。
五、汇添富基金应当严格按照《境外办法》的要求，做好汇添富美国及其下属机构有关事项的报备、报告等工作。
六、汇添富基金应当充分履行股东职责，依法参与汇添富美国的法人治理，健全对汇添富美国的风险管控，形成权责明确、流程清晰、制衡有效的管理机制。
七、汇添富基金应当督促汇添富美国严格遵守美国的法律法规和监管要求，接受美国证券监管机构的监管。
八、汇添富基金应当自本批复下发之日起12个月内完成汇添富美国的注册登记工作，逾期未完成的，本批复自动失效。
九、汇添富美国组建中如遇重大问题，须及时报告证监会和上海证监局。
核准机构：上海证监局
核准日期：2021年8月3日
核准事项：核准德邦证券股份有限公司变更业务范围
一、核准德邦证券变更业务范围，减少“作为合格境内机构投资者从事境外证券投资管理”业务。
二、德邦证券应当认真落实以上减少业务的了结计划安排和平稳处理现有客户相关事项方案，确保客户合法权益不受损害，妥善安置员工，维护社会稳定，并将有关情况报告我局。
三、德邦证券应当根据本批复办理变更业务范围手续。
核准机构：上海证监局
核准日期：2021年8月3日
核准事项：核准野村东方国际证券有限公司变更业务范围
一、核准野村东方国际证券变更业务范围，增加代销金融产品业务。
二、野村东方国际证券应当为代销金融产品业务依法配备有关人员、业务设施、信息系统和经营场所。
三、野村东方国际证券应当自本批复下发之日起6个月内完成工商变更登记工作。自换领营业执照之日起15日内，向中国证监会申请换发经营证券期货业务许可证。
四、在取得换发的经营证券期货业务许可证前，不得经营代销金融产品业务，也不得进行与代销金融产品业务有关的宣传推介、联系客户等营销活动。在取得换发的经营证券期货业务许可证后，应当依法开展代销金融产品业务。
五、野村东方国际证券应当根据本批复修改公司章程，并向上海证监局报备所修改条款。
公司
事项
机构
进度
日兴证券
新设证券公司
证监会
材料接收
申港证券
变更5%以上股权及实控人
证监会
补正
中信华南
变更业务范围
证监会
补正
中庚基金
私募资产管理业务资格
证监会
补正
上海农商行
证券投资基金托管资格
证监会
补正
重庆农商行
证券投资基金托管资格
证监会
补正
天风期货
变更5％及以上股权
证监会
受理
招金期货
变更5％及以上股权
证监会
补正
行家点评
证监会核准富达亚洲控股私人有限公司出资3000万美元全资设立富达基金管理（中国）有限公司；核准汇添富基金出资1亿元人民币在美国设立汇添富资产管理（美国）控股有限公司。经上海证监局核准，德邦证券减少“作为合格境内机构投资者从事境外证券投资管理”业务。野村东方国际证券获准增加代销金融产品业务。
财通证券配股申请获得证监会受理。申港证券拟变更5%以上股权及实控人。中信华南拟变更业务范围。中庚基金管理有限公司申请私募资产管理业务资格。上海农商行和重庆农商行申请证券投资基金托管资格。天风期货股份有限公司、招金期货有限公司拟变更5%以上股权。
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