教师节 | 百亿私募承诺保本受监管处罚,高管曾经是中学教师
教师节 | 百亿私募承诺保本受监管处罚,高管曾经是中学教师
券业行家,事实说话。
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致
力于连接券商与私募的行家,发现一家曾经百亿规模的私募,年内接连收到监管处罚。而其高管履历中,居然有过中学任教的记录,对应着今天教师节,这也真是巧合了。
两罪并罚写检查
例行整理监管信息的行家,刚刚发现北京证监局本周连更,其中最新的一则点名了一家百亿私募——三度星和(北京)投资有限公司(简称:三度星和)。
这份下发于9月8日的监管函显示,三度星和存在两项违规行为:
一是向投资者承诺投资本金不受损失和承诺收益。
二是未按基金合同约定,向投资者进行信息披露。
为此,北京证监局对三度星和采取责令改正的监管措施。要求其进一步提高合规经营意识和能力,恪尽职守履行基金管理人职责,做好信息披露、基金退出和投资者沟通等工作,必要时通过仲裁、诉讼等司法途径解决问题,切实维护投资者合法权益。并限期30日内提交书面整改报告,北京局将择机对其整改落实情况组织检查验收。
撞枪口叫停半年
事实上,这还不是这家私募首次被罚。
今年2月18日,中国证券投资基金业协会就曾对三度星和下发〔2021〕35号纪律处分决定书。
中基协指出,三度星和旗下私募基金产品“泽芯8号证券投资基金(简称:泽芯8号)”和“泽然10号平衡型基金(简称:泽然10号)”在与投资者签订基金合同补充协议时,向投资者承诺本金不受损失并承诺收益。
此前不久的2021年1月8日,证监会发布《关于加强私募投资基金监管的若干规定》,第六条第四款重申:
私募基金管理人、私募基金销售机构及其从业人员在私募基金募集过程中,“不得夸大、片面宣传私募基金,包括使用安全、保本、零风险、收益有保障、高收益、本金无忧等可能导致投资者不能准确认识私募基金风险的表述,或者向投资者宣传预期收益率、目标收益率、基准收益率等类似表述”。
这么看来,三度星和是撞到了“枪口上”。
为此,中基协对三度星和进行书面警示,暂停受理其私募产品备案六个月。
从时间节点上看,三度星和刚从中基协的处罚中“释放”,又收到了来自北京证监局的罚单。
曾经的百亿私募
作为一家量化主题的证券投资类基金,三度星和曾经有过辉煌时刻。早在2017年,三度星和就曾公开表示,其规模已达到百亿。
中基协信息显示,三度星和成立于2012年2月,于2014年4月完成备案。注册资本4000万元,实缴比例100%。基金规模在20亿-50亿档;现有全职员工7名,均有基金从业资格。
行家参考了第三方数据(川谷信息),三度星和在2018年5月的规模尚有58亿,四舍五入称为“百亿私募”也不为过。但在2021年7月底,其规模仅为27.6亿,两年时间里“缩水”过半。
据中基协信息,泽芯8号成立于2015年1月,泽然10号成立于2016年4月。目前没有应披露但未披露的财报信息,但两只私募基金的投资者查询账号开立率均为0。
通过川谷信息,行家查到了泽芯8号截至2018年8月末的表现,而泽然10号没有详细信息。
数据显示,泽芯8号自成立以来,净值长期在1以上,并且多数时候跑赢中证全债指数。但在2018年3月,其净值忽然出现“断崖式”下跌;2018年5月末,单位净值跌破1;6月末,累计净值跌破1。尤其是2018年8月,单位净值和累计净值的单月跌幅均接近一成。
由于这只产品信息停止更新已有三年之久,行家有些好奇,三度星和此前“白纸黑字”的写着“保本保收益”的投资合同,是否还能“兑现”?
遗憾的是,行家未能打开中基协显示的三度星和官网,既无从查证百亿私募的介绍是否还在,也无法了解相关产品的最新情况。
总经理曾是教师
例行查看三度星和股东和高管背景时,行家又有了一些线索和发现。
股权穿透信息显示,三度星和的实控人冷鑫元,通过由其控股的然芯杰(上海)投资咨询中心(有限合伙) (简称:然芯杰)间接持有三度星和37.5%的股份。
中基协信息显示,曾任三度星和董事合伙人、投资委员会主席的高管冷晓华,早在上个世纪就是American Century(美国世纪)资产管理部的资深研究员;其后相继任职于杜邦资本管理公司、Millennium Partners(千禧基金)、瑞士信贷资产管理公司、瑞银全球资产管理(美洲)有限公司。
更传奇的是三度星和的总经理吴铮,早年曾有一段为期五年的从教经历——自1985年8月至1990年1月期间,在无锡青山中学教学部担任教师。其后投身业界,从财务部门无缝对接金融领域,又是另一番作为。
倏然三十余年过去,行家不由得唏嘘:今天教师节,这位曾经为人师表的私募总经理,恐怕是过不好了。
最后,祝天下教师们,节日快乐!
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