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终于解封,江海证券债券自营业务重回正轨

券业点评 券业行家 2023-03-24

终于解封,江海证券债券自营业务重回正轨

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国庆节前夕,江海证券迎来好消息,此前被监管叫停的债券自营业务,时隔一年后获准恢复。


公告恢复债券自营业务


9月27日晚间,哈投股份(600864.SH)发布公告称,江海证券收到中国证券监督管理委员会黑龙江监管局《关于恢复债券自营业务的通知》(黑证监机构字〔2021〕36号),同意江海证券恢复债券自营业务。


在此之前的,哈投股份董秘张名佳先生曾经回应投资者问询称,江海证券相关业务已经整改完毕,目前等待监管部门验收结果。


监管此前叫停三项业务


回想一年前的2020年9月10日,证监会下发《关于对江海证券有限公司采取限制业务措施的决定》(中国证监会行政监管措施决定书〔2020〕50号)。


因江海证券在开展债券投资交易过程中,存在交易员资格管理及交易行为管控不足、标的证券和对手方管理不到位、合规管理和风险控制有效性不足等问题;开展证券资产管理业务存在违规新增通道业务、内部管理混乱、风险管理不到位等问题;开展股票质押业务存在业务决策流于形式、尽职调查不充分、内部控制不健全等问题,证监会对江海证券采取暂停债券自营业务6个月,暂停资产管理产品备案6个月,暂停股票质押式回购交易业务6个月的监管措施。

从前述公告信息来看,江海证券债券自营业务已被暂停一年,被暂停的资管产品备案和股质交易业务目前没有看到恢复的消息。


近期业绩影响如何


哈投股份在上半年报中表示,江海证券在受到行政监管措施的困难情况下,各业务条线通力合作、协同发展。因投行业务收入和自营业务收入同比减少,当期计提金融资产减值损失同比减少,综合导致江海证券当期利润同比增加。


据哈投股份公告披露的江海证券2021年上半年母公司未经审计的利润表数据,当期营业总收入为4.93亿元,较2020年同期7.17亿元下降31.25%;归母净利润为1,597万元,较2020年同期1,291万元增长23.69%。


在主营业务方面,江海证券信用业务收入明显回升:当期揽收0.18亿元,而在2020年同期为-0.91亿元。经纪业务揽收1.49亿元,同比略降0.41%;投行业务揽收1.25亿元,同比下降52.38%;自营业务揽收1.81亿元,同比下降47.30%;资管业务揽收0.13亿元,同比下降48.86%。


上半年最新行业排名


另据证券业协会中期券商排名(非合并口径),今年上半年,江海证券的营业收入排名第78位,净利润排名第116位。截至报告期末,总资产、净资产和净资本分别排名第68、57、56位。


在主营业务方面,经纪业务排名第70位,其中代销金融产品业务表现相对较好,排名第55。投资银行业务收入排名第56位。资产管理业务排名第77。融资业务排名第62位,其中两融业务排名第60位,股质业务排名第52位。投资收益排名第60位。


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