浙商资管开年不利，董事长被约谈，暂停备案半年……

浙商资管开年不利，连收10份罚单，董事长被约谈，暂停备案半年……

券业行家，事实说话。

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曾

与行家有过交集的浙商资管，近来遭遇“流年不利”。跨年之际接连受罚，包括董事长兼总经理在内的多名责任人被约谈，而其私募资管业务也被暂停产品备案半年。

平安夜监管处罚

正如此前行家在周报中的统计，2022年跨年前后，浙商资管相继收到了11份罚单。

话说，2021年12月24日平安夜，浙商资管并不平静。因为浙江证监局当天下发了《关于对浙江浙商证券资产管理有限公司采取责令改正、限制业务活动、责令处分有关人员措施的决定》。

浙江证监局指出，浙商资管存在以下五项违规：

一是对具有相同特征的同一投资品种采用的估值技术不一致。

二是对产品持有的违约资产估值不合理，也未按规定向投资者披露相关信息，且其中部分集合产品持续开放申购、赎回。

三是投资交易管理存在缺失。交易员及投资经理在交易时间通过个人手机接听电话，权益交易室摄像监控未覆盖全面。个别权益交易员在公共办公区域进行股票交易、拥有查看固定收益交易执行权限。

四是投资者适当性管理制度不健全。公司内部制度允许向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售私募资产管理计划。

五是合规人员配备不足。未设置专职合规人员负责债券交易合规管理，未向异地债券交易部门派驻合规人员。

以上问题反映出公司内部控制不完善、经营管理混乱。浙商资管时任分管相关固定收益投资业务的高管盛建龙、楼小平，时任固定收益事业总部、私募固定收益投资部负责人陈国辉，相关产品时任投资主办人（投资经理）赵娜、郭翔、夏军、张少辉、吕晓威、王彦对公司相关违规行为负有相应责任。

为此，浙江证监局责令浙商资管限期改正，暂停私募资产管理产品备案6个月，并责令浙商资管对相关人员——盛建龙、楼小平、陈国辉、赵娜、郭翔、夏军、张少辉、吕晓威、王彦进行处分与问责。

董事长被请“喝茶”

元旦假期刚过，浙江证监局在1月4日连发10份监管函，对前述罚单中“点名”的责任人员追加个人处罚。

从受罚者的职务来看，这份名单包括分管相关固定收益投资业务的高管和公司负责人盛建龙，时任分管相关固定收益投资业务的高管和公司负责人楼小平，时任固定收益事业总部、私募固定收益投资部负责人陈国辉，相关产品时任投资主办人赵娜、吕晓威，相关产品时任投资主办人（投资经理）夏军、张少辉、郭翔，相关产品时任投资经理王彦，以及时任合规总监方斌。

证券业协会信息显示，浙商资管的主要高管仅有三名，并且全部被“点名”。盛建龙为浙商资管董事长兼总经理，楼小平为常务副总经理兼董秘，均被浙江证监局叫去“喝茶”；方斌为合规总监兼首席风险官，因为身负合规责任，被书面警示。

公开信息显示，盛建龙生于1971年6月，硕士学位，中国注册会计师（非执业会员），高级会计师。1994年8月至2000年2月在杭州市民防局从事财务管理工作；2000年3月至2006年6月历任沪杭甬公司计划财务部经理助理、内审部副主任、主任；2006年7月起任浙商证券总裁助理兼计划财务部总经理，2009年1月起任浙商证券财务总监，2014年12月6日至2015年4月2日兼任浙商资管合规风控总监。现任浙商证券财务总监，兼任浙商期货董事、浙商资管董事长。

据浙商证券年报，2020年度盛建龙的薪酬为256.23万元。

母公司公告回应

在收到监管函后，浙商资管的母公司浙商证券，于1月7日进行了公告披露。

浙商证券表示，监管函所涉产品为部分私募固收类资产管理产品，相关产品经浙商资管前期自查整改均已整改清理完毕。暂停私募资产管理产品备案事项对浙商证券合并收入和利润的影响极小，不影响浙商证券正常经营活动，本公司的经营情况正常。在证监会检查后，浙商资管已进行了全面合规自查，进一步强化了合规管理工作，全面提高了从业人员的合规意识，持续建立健全相关内控制度。截至目前，《行政监管措施决定书》所涉及合规事项均已整改完成。后续浙商资管将继续严格遵守监管要求，以市场需求为核心，以投资者利益最大化为原则，做负责任的管理人，为投资者提供更好的投资回报。

然而，作为浙商证券旗下主营资管业务的全资子公司，不说全部，也是大部分的营收和利润均来自这一项业务。本次被暂停备案长达半年之久，对浙商资管的影响，似乎不能一笔带过。

近年来业绩排名

在此之前，证券业协会公布了浙商资管2013年至2020年年报，行家逐一进行了整理。由于2019年报和2020年报合并利润表的字迹过于模糊，具体数据可能存在出入。

合并利润表显示，2020年度浙商资管营业收入为4.85亿元，同比增幅约为22.64%；其中资管业务收入3.60亿元，同比增幅约为40.10%；净利润为0.81亿元，同比下降3.81%。

据协会2021年上半年统计（非合并口径），浙商资管营业收入1.86亿元，在139家券商中排名第117位；净利润1409万元，同样排名第117位。资产管理业务收入1.58亿元，排名第20位；证券投资收益1529万元，排名第108位。

考虑到浙商资管的私募资管备案业务被禁半年，2022年接下来的业绩报表可能比较“难看”。

四起诉讼案未决

另据浙商证券2021年中报，浙商资管管理的资管计划涉及四起重大未决诉讼，涉诉金额合计超过20亿元。

其中，浙商资管作为浙商聚金浙银杭州1号定向资产管理计划，诉泰禾投资集团有限公司（简称：泰禾投资）、泰禾集团股份有限公司（简称：泰禾集团）、舟山裕和蓝希投资管理合伙企业（有限合伙，简称：裕和蓝希）、北京天熙裕和医院投资有限公司（简称：天熙裕和）、黄其森、叶荔、宁波钱潮涌鑫投资管理合伙企业（有限合伙，简称：钱潮涌鑫）合伙企业份额转让纠纷一案，涉诉金额达13.88亿元。

截至目前，上述案件的审理和执行结果未见公开披露。

对股价影响几何

行家此前曾在周报中提及，2021年11月，浙商证券旗下另一家子公司浙商期货也受到了监管处罚。

据广东证监局披露，浙商期货广州分公司在现场检查前突击报废了7台电脑，且未按检查组要求提供已报废电脑的相关信息；也未按检查组要求完整提供客户关系管理相关系统，提供的柜台系统权限无法查询全部客户信息。为此，广东证监局对其采取责令改正的监管措施。

同样是开年之初，浙商证券发布业绩预增公告称，2021年度的归母净利润将同比增加4.88亿元-6.51亿元，同比增幅在30%到40%之间。

然而，2021年内，浙商证券的股价却出现了明显下跌。2020年12月31日收盘价为15.14/股，2021年12月31日收盘价为13.18元/股，全年降幅约为13%。进入2022年，浙商证券股价也未见起色。截至2022年2月15日收盘，仅为11.92元/股。

行家不由得想到，浙商证券旗下子公司接连受罚，是否反应公司内控存在BUG？是否会影响浙商证券的业绩，又是否会体现在股价上呢？

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