华鑫证券保荐业务获批，摩根士丹利证券&摩根士丹利华鑫基金收到监管反馈意见！本周最全券商行政审批动态（2022年2月第4周）
券商行政申请批复动态
（2022.02.19-2022.02.27）
本文是券业行家『券商动态』系列20220227号，
欢迎留言，如果认同，请传播正能量！
券商相关行政许可
（2022.02.19-2022.02.27）
中基协近年新设证券投资类私募（>100亿）
中基协近年新设证券投资类私募（50-100亿）
中基协近年新设证券投资类私募（20-50亿）
中基协近年新设证券投资类私募（10-20亿）
中基协近年新设证券投资类私募（5-10亿）
中基协有诚信信息的证券投资私募（>100亿）
中基协有诚信信息的证券投资私募（50--100亿）
中基协近期新设私募（2022年2月）
中基协近期注销私募名单
1、请发行人代表说明：
(1)杨志茂犯罪是否影响锦龙股份取得发行人股权的合法性，相关股权是否涉及代持；
(2)杨志茂被判刑后和《证券公司股权管理规定》颁布后，相关股东是否符合股东资格条件，相关事项的整改情况，是否存在影响发行人股权稳定和公司治理等情形。
请保荐代表人说明核查依据、过程，并发表明确核查意见。
2、请发行人代表说明：
(1)涉及违约债券的投资减值准备计提是否谨慎、充分；相关减值准备的计提政策和标准是否与同行业可比公司一致；截至2021年末是否发生逾期情况，后续是否需要单独计提减值准备及其具体情况，是否存在投资已经发生流动性风险的公司债券的情况；
(2)融出资金、质押式回购业务相关资产减值准备的计提是否充分、合理，与同行业可比公司在会计政策、会计估计是否存在明显差异，质押式回购业务面临的风险是否充分披露；
(3)对表外业务项目是否存在为表外业务垫款、信用增级或支持、兜底约定、涉诉等，相关项目是否存在潜在兑付风险或违约风险，相关表外业务风险项目的应对措施是否有效，相关预计负债或减值计提是否充分，相关风险是否充分披露；
(4)发行人在偿债能力、流动性水平、资产负债匹配性等方面的风险管控制度是否健全并被有效执行；
(5)2022年1-3月业绩大幅下滑的原因及持续性，是否存在业绩下滑超过50%的风险，经营是否发生重大不利变化，风险披露是否充分。
请保荐代表人说明核查依据、过程，并发表明确核查意见。
3、自2021年12月起华联期货及其子公司不再纳入发行人合并报表范围。请发行人代表说明：
(1)发行人报告期内对华联期货控制权是否持续有效，相关合并会计处理是否符合企业会计准则的规定；
(2)华联期货相关股东于2021年进行股权转让的原因及其合理性；
(3)除聚信化工外，华联期货及其子公司是否还存在其他风险事件或潜在风险事件，是否存在重大违法违规行为，是否存在被立案调查的风险。
请保荐代表人说明核查依据、过程，并发表明确核查意见。
批复机构：证监会
批复日期：2022年2月25日
批复事项：核准华鑫证券有限责任公司保荐业务资格。
一、核准华鑫证券保荐业务资格。
二、华鑫证券应当自本批复下发之日起6个月内完成工商变更登记工作。自换领营业执照之日起15日内，向证监会申请换发经营证券业务许可证。在取得换发的经营证券业务许可证前，不得经营保荐业务。
反馈机构：证监会
反馈日期：2022年2月25日
反馈事项：摩根士丹利证券（中国）有限公司申请设立另类子公司反馈意见。
《证券公司业务范围审批暂行规定》第八条规定，证券公司增加业务种类，应当符合现有业务经营状况良好的要求。近期，上海局现场检查发现摩根士丹利证券存在持牌业务展业状况不佳、控股整合服务费计入营业收入不合理、部分关联交易价格有失公允、展业模式有待进一步规范等问题，请就公司上述问题的规范整改情况进行说明。
反馈机构：证监会
反馈日期：2022年2月25日
反馈事项：摩根士丹利华鑫基金管理有限公司股权变更事项反馈意见。
根据媒体报道，美国证监会正在调查华尔街的大宗交易业务，已经向摩根士丹利等机构发出了传票，“要求它们提供大宗交易的相关数据，并要求整理与相关投资者的沟通纪要。”请就上述媒体反映情况予以解释；如属实，请就摩根士丹利以及摩根士丹利国际控股公司是否存在“因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间”“受到监管机构或者司法机关的处罚”等情形进行说明。
公司
事项
机构
进度
东莞证券
首次公开发行股票
证监会
过会
华鑫证券
申请保荐业务资格
证监会
批复
摩根士丹利证券
设立另类子公司
证监会
第一次反馈意见
甬兴证券
设立另类子公司
证监会
第一次反馈意见
甬兴证券
申请两融业务
证监会
第一次反馈意见
开源证券
变更5%以上股东及实控人
证监会
材料接收
华宝基金
变更5%以上股东
证监会
第一次反馈意见
摩根士丹利华鑫基金
变更5%以上股东
证监会
第一次反馈意见
万家基金
变更5%以上股东
证监会
第一次反馈意见
上银基金
QDII业务
证监会
受理
行家点评
东莞证券首次公开发行股票申请，于2022年2月24日获得证监会第十八届发行审核委员会2022年第19次发审委会议审核通过。发审委对东莞证券提出三大项10小项问题。
证监会核准华鑫证券有限责任公司保荐业务资格。
摩根士丹利证券（中国）有限公司申请设立另类子公司。因上海证监局现场检查发现摩根士丹利证券存在持牌业务展业状况不佳、控股整合服务费计入营业收入不合理、部分关联交易价格有失公允、展业模式有待进一步规范等问题，证监会要求摩根士丹利证券上述问题的规范整改情况进行说明。
摩根士丹利华鑫基金管理有限公司申请股权变更。因摩根士丹利受美国证监会调查，证监会要求就摩根士丹利以及摩根士丹利国际控股公司是否存在“因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间”“受到监管机构或者司法机关的处罚”等情形。
开源证券股份有限公司拟变更5%以上股权及实控人。上银基金管理有限公司申请QDII业务资格。
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