来自深交所的这份最新名单，哪些头部券商缺位，原因是啥？

深交所基金通满月，首批券商获准做市，都有哪些？

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深交所发布并实施“基金通平台份额转让”刚满一月，首批十家券商获批成为做市商。

首批十家

近日，深交所连发公告，批准广发证券、申万宏源证券、招商证券、银河证券、方正证券、华泰证券、东方证券、中金公司、平安证券、中信证券担任基金通平台做市商。

深交所表示，以上十家券商符合《深圳证券交易所证券投资基金业务指引第3号——基金通平台份额转让》（下称“基金通指引”）的规定，自2022年2月28日成为深交所基金通平台做市商。

行家注意到，首批获准的10家券商均为头部或大型券商。与证券业协会列出的2020年度排名对照，净利润位列三甲的国泰君安和海通证券双双缺席。同样缺席的还有中信建投、国信证券、兴业证券、安信证券、东方财富证券、中泰证券、光大证券、财通证券和长江证券等排名靠前的券商。

那么，这是什么原因呢？

三项条件

据悉，深交所于2022年1月28日发布并实施了基金通指引。其中明确提到，基金通平台是深交所设立的为基金份额转让提供场所及设施的基础设施服务平台。

券商等机构可以向深交所申请成为基金通平台做市商，在基金通平台开展做市业务，向投资者提供持续报价，并对投资者询价提供回应报价。

究竟需要什么样的条件，才能申请成为做市商？深交所给出了三点。

一是“技术过硬”，具备开展基金通平台做市业务所需的技术系统。

二是“身家清白”，运作规范稳定，最近一年内没有因自营及做市业务中国证监会的行政处罚或者证券交易所、行业自律组织的纪律处分。

三是“兜底条款”，即深交所规定的其他条件。

从这个角度来看，部分头部券商缺席的确“事出有因”。

最新排名

由于基金通平台做市商刚刚展业，行家未能获得相关数据。但关于券商销售基金的实力，却有一份最新的排名。

据中基协日前披露的2021年第四季度基金销售行业排名榜，TOP100中共有46家券商，占比接近一半。排名靠前的券商包括：中信证券（14）、华泰证券（18）和广发证券（19）。

免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。

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