重罚！| 两机构“花式”忽悠投资者，证券投资咨询服务许可被撤销

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证监会表示，近日依法撤销上海证华证券投资咨询顾问有限公司（原名上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司，以下简称“上海新兰德”）和上海森洋投资咨询有限公司（以下简称“上海森洋”）的证券投资咨询服务业务许可。

两家老牌投资咨询机构，被挂上了证监会主页。在行家印象中，此前似乎还没有如此有“排位”的情况。

NEWS

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周末双击

定期放大招的证监会，在官网主页置顶加粗了一条新更：撤销上海证华证券投资咨询顾问有限公司（简称：上海证华，原名上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司，简称：上海新兰德）和上海森洋投资咨询有限公司（简称：上海森洋）两家证券投资咨询机构证券投资咨询服务业务许可。

证监会表示，两家机构的违法事实包括：提供、传播虚假或者误导投资者的信息;向投资人承诺收益等。上述两家机构的违法行为严重扰乱市场秩序，社会影响特别恶劣，相关人员已构成诈骗罪，依法承担刑事责任。

这是从何说起？

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受罚细节

在监管页面，行家发现了相应的监管函。

关于上海新兰德，证监会指出其五项违法事实。

一是未按照规定保存有关文件和资料。比如，未对营销过程中建立的用于对外宣传的“上海新兰德体验222群”“何仙姑粉丝福利群”“上海新兰德权卫交流群”“上海新兰德投顾交流群”等多个微信群予以留痕。未完整保存签约客户沈某英等的营销留痕记录；在向客户沈某英等提供投资顾问服务过程中未保存相关微信语音等沟通内容。

二是提供、传播虚假或者误导投资者的信息。比如，提供给客户使用的手机应用上宣传投资顾问周某是“剑桥大学及牛津大学的公派硕士”“北京大学的金融硕士”“清华大学的特聘讲师”“曾在国内著名基金公司执业”“2011年创造7倍年化收益”“年化收益从未低于50%”。上述宣传与事实不符。又如，曹某超、曹某英、王某弟、罗某等人于2015年11月至2019年8月负责经营上海新兰德安徽分公司期间,该公司通过向客户夸大宣传公司“首席老师”“核心团队”实力、诱骗客户加入“核心QQ群”、虚构与私募等机构合作拉升股票的计划等手段,骗取客户信任,共向805名客户收取了服务费用。

三是向投资人承诺收益。部分员工在营销及服务过程中使用承诺收益的话术，如“股票已确定,参加你就能赚钱”“1000块跟我们老师操作1个月初步15%以上”“如果您跟上赚到了,100万直接赚30万,50万直接赚15万”“预期收益28%”等。

四是未按照规定提出业务场所及有从业资格的业务人员变更报告、办理变更手续。包括上海新兰德武汉分公司和上海新兰德福州分公司未按规定向当地证监局提出变更报告、办理变更手续。上海新兰德武汉分公司投资顾问张某、楼某翔、谢某、曹某宁、刘某离职，投资顾问兰某翔、杨某、彭某翔、付某平、罗某1、李某入职，均未按规定在五个工作日内向湖北证监局提出变更报告、办理变更手续。

五是未取得从业资格人员从事证券投资咨询业务。上海新兰德员工朱某刚、赵某、李某1未取得证券投资咨询从业资格,但是在展业过程中提供了“可以减仓做t”“想买可以试试,应该亏不了”“现在就可以轻仓”等具体投资建议。

证监会指出，上海新兰德的上述违法行为严重破坏行业规则、扰乱市场秩序，致使广大投资者遭受巨大经济损失，社会影响特别恶劣。

2019年12月9日，上海证监局对上海新兰德采取责令改正、暂停新增客户9个月的监督管理措施。原因包括：无证人员提供投资建议；存在虚假、不实、误导性宣传和承诺、保证收益的行为；未有效落实业务环节留痕管理的要求。

2019年12月6日，上海新兰德武汉分公司因分公司营业场所和持证业务人员发生变化，未能及时履行报告手续；未规范公示证券投资顾问及证券投资咨询业务资格等信息，被湖北证监局监管处罚。

2017年10月24日，安徽证监局点名上海新兰德安徽分公司员工无证上岗，误导性营销宣传，客户投诉处理档案保管不完善等问题，并对其采取责令暂停新增客户的监管措施。

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为此，证监会撤销上海新兰德的证券服务业务许可，罚款30万元。

而对上海森洋，证监会指出，2017年3月至2018年5月，上海森洋招聘大量人员，虚构事实进行宣传和展业，吸引客户缴费，共向3034名客户收取了咨询服务费，主要行为方式包括：

一是提供、传播虚假或者误导投资者的信息。包括在其网站首页、微信公众号“服务中心”栏目发布虚假或者误导投资者的信息。

二是向投资人承诺收益。在营销过程中对投资人说类似于“预期收益不低于X%”“肯定能挣钱”等话语。

证监会指出，上海森洋的上述违法行为严重破坏行业规则、扰乱市场秩序，致使广大投资者遭受巨大经济损失，社会影响特别恶劣，相关人员已构成诈骗罪，依法承担刑事责任。

同样，证监会对上海森洋也采取了撤销证券服务业务许可的处罚。

03

后续影响

出于好奇，行家查看了现有的持牌机构，目前协会显示仍是83家。其中，上海森洋仅有2名从业人员；上海新兰德尚有28名。屡次被监管处罚的容维数据，从业人员为133名——难怪有多余的人手反复对行家发起投诉，即使被鹅厂驳回仍故技重施。

在监管层面，证监会按照“零容忍”工作方针，持续加强对证券投资咨询机构的监管执法，切实维护资本市场平稳健康发展。

而这正是监管部门从严打击咨询领域违法行为，进一步提高违法成本的重要举措。

下一步，证监会将坚决贯彻落实中办、国办印发的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，坚持“零容忍”工作方针，立足防范化解金融风险和保护投资者合法权益，严厉打击证券投资咨询机构各类违法违规行为，维护市场公开公平公正的秩序，着力构建行政、刑事、民事的全方位立体式追责体系，塑造良好市场生态。

而对投资者来说，如何识别“不靠谱”的投资咨询机构呢？

监管声音

证监会指出，上海森洋的上述违法行为严重破坏行业规则、扰乱市场秩序，致使广大投资者遭受巨大经济损失，社会影响特别恶劣，相关人员已构成诈骗罪，依法承担刑事责任。证监会最终决定：对上海森洋投资咨询有限公司撤销证券服务业务许可。

END

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