奇葩说| 这家投资咨询公司（容维数据）的“骚操作”

奇葩说 | 容维数据的“骚”操作

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半年前开始，容维数据这家投资咨询公司，仿佛“魔怔”一般，不断的对行家的报道发起投诉。纵然被驳回N次，依然“痴心不改”。这也让行家了解到，持牌机构可以有多“奇葩”。

奇葩之一：组团投诉“密集轰炸”

午前，行家的后台出现了闪烁的红点，提示有投诉信息。正为时事烦忧的行家，耐不住性子，还是点开了。

不出意外，又双叒叕是这家，黑龙江省容维证券数据程序化有限公司（简称：容维数据）深圳分公司，投诉人罗**，称行家的报道“内容侵犯名誉/商誉/隐私/肖像”。

自2021年9月行家在某次推送中引用了一份来自黑龙江证监局的监管函以来，这家机构启动了旷日持久的“跨省”投诉。

看看下面这些，有木有头皮发麻，仿佛“密集轰炸”的感觉。尤其是今年2月25日，一天之内连发四次，投诉人除了罗**，还有张**。

行家纳闷了：容维数据这家分公司究竟有多少人，一拨又一波，一次又一次。究竟是出于自发的个人行为，还是公司布置的任务，计入KPI那种？这是认知的偏执，还是有什么不为人知的原因？

被“狂咬”多次，早已有了免疫力的行家，颇为欣慰的看到，每次投诉的结果均是“经审核，该投诉不符合法定处理条件，不予支持”。

奇葩之二：监管点名已是“常客”

回想起来，行家就曾在证监会及各地分支机构的监管函中，看到过容维数据的名号。

2018年，证监会主页发布了对四宗案件做出的行政处罚，其中就有黑龙江证监局依法对容维数据违法违规案作出责令改正，罚款30万元的事项。

据证监会公告，容维数据作为经批准从事证券投资咨询业务的投资咨询机构，违反《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定，向投资人承诺投资收益，在其私募基金管理人资质注销后，对外宣传中仍然提及私募登记证书，发布公司有多名执业分析师的不实信息，对投资者具有误导性，未以谨慎、诚实和勤勉尽责的态度为客户提供投资咨询服务。

为保护投资者，证监会特别强调：近年来，证券投资咨询行业乱象丛生，有的持牌机构违反诚信经营的基本原则，欺诈客户不当牟利，有的沦为市场操纵等违法行为的帮凶，有的未经批准擅自开展或变相开展投资咨询业务，滥竽充数，浑水摸鱼，严重扰乱市场秩序，损害投资者权益。

通过搜索，行家发现了这份〔2018〕3号行政处罚决定书。

而自2015年以来，黑龙江证监局相继对“黑龙江省容维证券数据程序化有限公司”及其前身“黑龙江省容维投资顾问有限责任公司”下发了六份处罚决定书。

比如这份发布于2021年7月的〔2021〕010号监管函，黑龙江证监局指出容维数据存在以下违规行为：对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传；向客户提供证券投资顾问服务，对客户告知内容不完整；证券投资顾问服务费收取不规范；业务推广环节留痕管理不规范；员工违反诚实信用原则，向客户提供虚假信息等问题。为此，黑龙江证监局责令容维数据暂停新增客户三个月；限期10日作出处分有关责任人员的决定，并向黑龙江证监局提交书面报告。

容维数据散布于各地的分支机构，也有多次被所在地监管机构处罚的记录。

2020年9月，证监会发布的《被采取暂停新增客户的行政监管措施且处于整改期的证券投资咨询机构名录》，就曾列示了容维数据安徽分公司和陕西分公司。

上海证监局在2020年2月对容维数据上海分公司采取责令改正并暂停新增客户的监管措施。原因包括对客户进行虚假、不实、误导性营销宣传及承诺保证收益；留痕管理有效性不足；未按规定报告证券投资咨询从业资格人员变动情况。

天津证监局在2021年11月责令容维数据天津分公司规范业务行为，加强合规管理。原因是这家分公司发表的部分文章未注明投顾人员姓名，未提示投资风险；业务推广、客户招揽、资格介绍的内容存在误导性营销宣传信息；通过公众媒体作出卖出具体证券投资建议；营业场所公示的证券投资咨询从业人员信息不准确。

在此之前，天津证监局曾在2019年12月点名容维数据天津分公司两项违规：在业务推广和客户招揽过程中进行不实宣传；通过百度贴吧进行业务推广时未留痕，同样采取责令改正的监管措施。

2018年8月，容维数据河南分公司因新增业务场所未履行报备程序；未取得证券投资咨询执业资格的员工对外提供投资建议；向客户提供投资建议时未向客户说明依据的证券研究报告发布人和发布日期，被河南证监局责令限期改正。

行家这就不明白了，作为专业的投资咨询机构，本应诚实守信，基于客观事实和公正判断，为投资者有理有据的提供服务。容维数据为何屡屡在主营业务方面翻车——多次被证监会及各地证监局点名存在无证荐股，虚假、不实和误导性宣传，承诺投资收益等违规事项。

而在因屡次违规被监管部门责令改正、暂停业务之后，不仅没有虚心接受批评；反而还对行家这样的自媒体挥舞大棒，称刊发监管信息侵犯其名誉。

这让行家想起了来自某乎的特色笑话。

最近有很多账号恶意抹黑容维数据

他们抹黑你们什么了？

他们把我们做过的事又复述了一遍

奇葩之三：一边违规一边呼吁合规

行家一直想知道，组团投诉的主体是容维数据深圳分公司，但前述监管信息中并未涉及。考虑到《公司法》规定，分公司不具有企业法人资格，其民事责任由总公司承担。行家通过企查查和天眼查，翻了翻容维数据的背景资料。

公开信息显示，容维数据成立于1997年，至今已有25年历史。其股东方经股权穿透后均为自然人，董事长兼总经理直接和间接控股比例高达67.31%。

协会信息显示，早在2003年便登记为投资顾问，称得上是资深人士。

在证券业协会公示的证券投资咨询机构委员会名单中，行家发现了其副主任委员的身份。

另据证券日报网发布于2019年6月16日的报道，容维数据董事长兼总经理认为，《证券投资咨询机构执业规范》对证券投资咨询机构健康发展有五方面的意义及作用，包括“明确了从事证券投资顾问业务、直接为客户提供售后服务的客服人员应取得证券从业资格。增加了服务客户人员的专业性要求，是践行保护投资利益的一项具体的举措”。

话音刚落，涉及无证荐股、虚假不实信息的监管罚单已经在路上。由于其名下有一条监管处罚信息，行家忐忑的猜测，这是不是一种口是心非的表现呢？

还有一件事让行家困惑。《证券日报》官网刊发的电子版，同一篇报道中并没有提到这一段。

奇葩之四：风险信息涉及讨薪要账

行家还从天眼查和企查查发现，容维数据的风险信息，数量不少。

除前述监管信息外，风险事件主要来自多起诉讼，日期较新的主要是离职员工的劳动争议案，以及与房东的合同纠纷案。

出于朴素的阶级情感，行家通过裁判文书网查看了与劳动纠纷有关的案例。

容维数据天津分公司从事销售工作的马某，离职后被公司索赔30万元。天津市和平区人民法院（简称：和平区法院）经审理认为，容维数据天津分公司发放的是销售提成，而当事人的劳动关系和社保缴纳均隶属于第三方，驳回起诉。

刘女士诉容维数据天津分公司案。当事人为前端软件销售人员，基本工资2050元，连同浮动部分实发薪酬3100元。因离职后讨要工资和门禁卡押金未果，诉至仲裁机构和法院。在和平区法院审理过程中，天津分公司提出当事人下班漏打卡一次，扣款50元，获得法院认可。判决按基本工资标准，支付拖欠薪酬和门禁卡押金。

同样因为考勤被扣工资的，还有容维数据河南分公司售后服务人员张女士。这家分公司因经营困难于2020年6月注销登记，而在“关门”前一个月，以张女士旷工为由解除劳动合同，当月应发的3000元工资拖欠800元。作为工人运动的先驱之地，郑州市二七区人民法院（简称：二七区法院）认为，考勤制度未经民主审议，解约程序违法；并判决由总公司容维数据支付拖欠工资，违法解约赔偿金。

行家不由得替容维数据“负责”投诉的员工捏了一把汗。如此积极卖力，就没想到有可能被克扣工钱，扫地出门，甚至倒打一耙？

另一起案子涉及容维数据上海分公司，因提前退租，房东要账未果，对簿公堂。上海市黄浦区人民法院判决该分司支付拖欠的房租、物业费、电费，支付违约金和复原工程款。

更早之前，还有多位投资者经由容维数据推荐，在其办公场所购买鸿运国际集团（中国）有限公司（简称：鸿运公司）的“理财产品”。而鸿运公司因“非吸”被立案，投资者遭受损失，讨账未果，向法院起诉容维数据。

其中，赵某某诉容维数据北京分公司合同纠纷案。当事人在容维北京分公司员工介绍下办理外汇理财业务，并在该分公司处刷卡付款。法院认为容维数据北京分公司未取得外汇业务许可，理财合同无效，判决返还投资本金。

而王某某诉容维数据北京分公司金融理财合同纠纷案，判决书显示：鸿运公司在“58同城”、“中华英才网”、“赶集网”等网站发布的信息均表述其隶属于容维数据，其办公地点亦与容维数据北京分公司的办公地点相同；当事人用该分公司POS机刷卡付款，介绍并带领其购买案涉理财产品的工作人员亦在该分公司任职。法院认为，容维数据与鸿运公司在人员、业务、财产等方面均存在交叉混同，判决返还理财款。

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