华泰证券旗下私募机构，为何会被点名

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以为是一则普通的监管函，涉事机构却有着非同寻常的出身——位列行业三甲，华泰证券旗下。

涉及资管规范整改的罚单

持续更新的江苏证监局，日前对华泰紫金投资有限责任公司（简称：华泰紫金投资）出具了“罚单”。

据江苏证监局这份发布于5月16日的〔2022〕51号监管函披露，截至2021年底，华泰紫金投资部分产品投资于除公募基金以外的其他资产管理产品，且未在规定期限内完成规范整改。

据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》规定，“资产管理计划接受其他资产管理产品参与，证券期货经营机构应当切实履行主动管理职责，不得进行转委托，不得再投资除公募基金以外的其他资产管理产品。”

为此，江苏证监局对华泰紫金投资采取出具警示函的监督管理措施。

旗下两家备案私募机构

成立于2008年，华泰紫金投资可是华泰证券旗下的全资子公司，注册资本60亿元。本次被监管点名，或将出现在华泰证券接下来的定期报告中。

为进一步了解本次监管要求整改的产品情况，行家查看了中基协备案信息。出乎意料的是，华泰紫金投资本身并非持牌私募机构，但在其旗下有两家股权创投类私募基金管理人——南京华泰瑞通投资管理有限公司（简称：华泰瑞通）和深圳市华泰瑞麟基金投资管理合伙企业（有限合伙）（简称：华泰瑞麟）。

股权穿透信息显示，华泰紫金投资同时是这两家私募的控股股东、实控人，持股比例分别为54%和51%。而这两家私募又与江苏省新兴产业投资管理有限公司（简称：江苏新兴产投）互为关联方。但江苏新兴产投的股东方和实控人中，均未出现“华泰紫金投资”的身影。

据中基协备案信息，华泰瑞通和华泰瑞麟均为股权创投类私募，前者的规模在5-10亿元之间，后者为0-5亿元。

华泰瑞通的董事长、法定代表人曹群女士，自1997年起任职于华泰证券投资银行部门，并曾任投行总部副总经理；目前她兼任华泰瑞通的法定代表人、董事长。合规总监程志远，曾在2015年7月至2021年8月期间任职于华泰证券合规法律部，

华泰瑞麟的执行事务合伙人章童，曾是华泰联合投资银行部执行董事。合规风控张怡婷女士，此前有律所和法务任职经历。

或许是因为任职变动，行家未能从中基协基金从业人员信息中，发现这两位合规总监的名字。

月均规模排名行业第三

2021年，华泰证券以133.46亿元的净利润跻身证券行业第三。而在私募领域，华泰紫金投资同样位列三甲。

在华泰证券2021年报中，华泰紫金投资出现的次数多达30次，并且集中在涉及私募股权投资的章节。

华泰证券表示，华泰紫金投资及其二级子公司作为管理人，在中国证券投资基金业协会备案存续的私募股权投资基金合计22只，合计认缴规模508.45亿元，合计实缴规模417.74亿元。报告期内，上述私募股权投资基金实施投资项目合计36个，投资金额合计11.62亿元，均为股权投资类项目。

值得一提的是，华泰紫金投资私募基金月均规模仅次于中金公司旗下的中金资本运营有限公司（简称：中金资本），中信证券旗下的金石投资有限公司（简称：金石投资），排在行业第三位。

以下是华泰紫金投资2021年内参与的投资项目：

参与投资设立南京华泰国信医疗投资合伙企业（有限合伙），基金总认缴规模30亿元。华泰紫金投资作为基金管理人、执行事务合伙人和普通合伙人认缴出资6亿元，期末实缴出资2.4亿元。

发起设立淮安华泰远宏科技创业投资合伙企业（有限合伙），期末基金总认缴规模5亿元。

作为基金管理人、执行事务合伙人和普通合伙人认缴出资人民币1亿元，期末实缴出资4,000万元。

发起设立南京华泰紫金新兴产业基金合伙企业（有限合伙），基金总认缴规模76,862.5万元。华泰紫金投资作为基金管理人、执行事务合伙人和普通合伙人认缴出资15,372.5万元，期末实缴出资3,074.5万元。

对其出资设立的江苏紫金弘云健康产业投资合伙企业（有限合伙）增加实缴出资8,700万元，期末实缴出资23,200万元。

控股子公司华泰瑞麟管理的深圳市华泰瑞麟一号股权投资基金合伙企业（有限合伙）完成工商注销。

而在奖项方面，华泰紫金投资也是拿到手软。

据投资中国举办的“投中2020年度榜”，华泰紫金投资荣获“中国最佳券商私募基金子公司TOP10”、“中国最佳中资私募股权投资机构TOP20”、“中国最佳私募股权投资机构TOP50”、“最佳生物医药领域投资机构TOP20”等奖项；并当选《中国证券报》“金牛券商股权投资优胜机构”。

在业绩出众，荣誉加身之际，是否应该在规范整改方面进一步提升呢？

免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。

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