“错报”“瞒报”？​中信建投因合规被点名

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合规领域信息不多的中信建投，意外收到了监管罚单，原因居然涉及“瞒报”和“错报”。

时隔两月的留言

8月16日，云南证监局置顶发布了一则监管信息，直指头部券商中信建投。

据监管函披露，中信建投证券股份有限公司云南分公司（简称：云南分公司）。向云南证监局报送的材料存在不准确、不完整的情况，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修订）第十三条有关规定。

行家查看了这一条款，明确涉及券商合规负责。

第十三条　合规负责人应当对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见。

中国证监会及其派出机构、自律组织要求对证券基金经营机构报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规负责人应当审查，并在该申请材料或报告上签署合规审查意见。其他相关高级管理人员等人员应当对申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责。

证券基金经营机构不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定。

为此，云南证监局对云南分公司采取出具警示函的监管措施。要求其开展全面整改工作，按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求强化合规管理，完善内部控制体系，并限期30日向云南证监局提交书面报告。

坐标云南唯一一家

据云南证监局统计，截至今年上半年末，辖区内共有2家券商，40家分公司和175家营业部。

而中证协信息显示，中信建投共有29家分公司，279家营业部，但在云南省内仅有这一家网点。

企查查信息显示，云南分公司的前身是成立于2005年的中信建投证券昆明人民东路证券营业部；2020年12月升级为分公司。目前参保人员19名。

云南分公司现任负责人曹浩，早年任职于投资咨询机构云南产业投资管理有限公司（现名：云南约牛证券投资咨询有限公司）。2012年，他加入中信建投，并于2015年3月获得投资顾问资质。

连续三年业绩增长

分地区数据显示，中信集团在云南区域的业绩颇有亮点。

2021年，中信建投在云南区域的营业收入为776.14万元，同比增长15.74%；营业利润为135.04万元，同比增长53.28%，这一增速在各区域中位列第二。

行家查看了中信建投上市以来的年报，自2019至2021年，云南辖区的业绩呈现逐年增长态势。

合规总监薪酬可观

囿于缺乏公开信息，行家不了解云南分公司上报的材料类型，遽论不准确、不完整的情况。而这家分公司具体“瞒报”的合规管理人员情况，行家也未能掌握。

然而，中信建投作为头部券商，合规总监一职，称得上位高权重。

据2021年报，中信建投在任的主要高管共有15名。执委会委员、合规总监、法律合规部行政负责人丁建强先生，年薪469.27万元，已经超过董事长王长青先生和总经理李格平先生的薪酬水平。

高管履历显示，丁建强自中国政法大学获得法学学士学位，具有律师资格。曾任华夏证券法律事务部总经理助理。他于2005年11月加入中信建投，曾任法律合规部总经理助理、首席律师。自2007年1月起担任法律合规部行政负责人，自2019年4月起担任执行委员会委员，自2019年5月起担任合规总监，此外还兼任中信建投基金董事、中信建投投资董事。目前他还担任中国证券业协会证券合规管理委员会委员、北京市证券业协会证券业合规委员会委员。

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