百亿私募诚信记录：经营异常专项法律意见书

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曾

因中基协一纸“红头文件”而大面积整改的私募机构，依然有数以千计的“漏网之鱼”，单是规模以上的私募机构共计73家，甚至达到百亿规模。

唯一一家超过百亿

在中基协官网偶发报错之后，行家整理了有诚信信息的百亿私募名单。其中“经营异常专项法律意见书”仅出现一次，涉事私募为民生财富投资管理有限公司（简称：民生财富）。

民生财富成立于2014年3月，同年6月即在中国证券投资基金业协会备案，在2020年初已有百亿规模。

中基协信息显示，民生财富有两条诚信记录，信息报送异常，以及经营异常专项法律意见书。根据《关于加强经营异常机构自律管理相关事项的通知》（中基协字〔2022〕37号），该机构为经营异常机构，处于被要求提交专项法律意见书期间。

此外，民生财富的“红字”提示信息还有五条，一是注册地与办公地不在同一辖区；二是私募基金管理人在信披备份系统定向披露功能中为投资者开立查询账号的比率低于50%；三是存在超过到期日3个月且未提交清算申请的私募基金；四是存在提交清算开始后超过6个月未完成清算的私募基金。

股权穿透信息显示，民生财富的全资股东泛海投资集团有限公司（简称：泛海投资集团），为中国泛海控股集团有限公司（简称：中国泛海）的全资子公司。通海控股有限公司（简称：通海控股）直接持有中国泛海2%股权，并通过其全资子公司泛海集团有限公司（简称：泛海集团）间接持有中国泛海98%股权。而卢志强则是民生财富的最终实控人。

招商局旗下准百亿私募

行家进一步查看了规模较为突出的私募，发现了不少熟悉的名字。

比如这家招商投资管理（深圳）有限公司（简称：招商投资管理），成立于2017年7月，同年8月完成登记。其管理规模在50亿到100亿区间，称得上“准百亿”私募。

股权穿透显示，招商投资管理为深圳市招商平安投资管理有限公司（简称：招商平安投资）的全资子公司。招商平安投资的全资股东为深圳市招商平安资产管理有限责任公司（简称：招商平安资管）。招商局金融控股有限公司（简称：招商局金控）和中国平安人寿保险股份有限公司（简称：平安人寿），分别持有招商平安资管51%和39%股权。

从这个角度来看，这家准百亿私募的最终实控人，可追溯到成立已有150年的招商局集团有限公司（简称：招商局集团）。

或与华夏幸福暴雷有关

另一家准百亿私募，同时也是中国平安的关联方，这让行家不由得感慨，“世界太小”。

成立于2014年4月，华夏幸福资本管理有限公司（简称：华夏幸福资本），在2015年4月备案为其他类私募机构。管理规模超过50亿元。

单看这个名字，也能发现，华夏幸福资本，为上市公司华夏幸福基业股份有限公司（简称：华夏幸福，股票代码：600340.SH）旗下全资子公司。

想当年，中国平安曾经强势入股华夏幸福。但在2021年初，华夏幸福忽然暴雷，中国平安不幸沦为“接盘侠”。从那时起，投资者的追问，也一直未停歇。

那么，这家准百亿私募的诚信信息，是否与华夏幸福的暴雷有关呢？

多少私募有待整改

今年年初，中国基金业协会发布《关于加强经营异常机构自律管理相关事项的通知》，列出了私募基金管理人经营异常机构的七项情形以及对应的自律管理措施。中基协表示，将多举措优化私募基金管理人分类信息展示，提升公示效能。此举旨在构建私募基金行业优胜劣汰、进退有序的常态化退出机制。

行家查询中基协统计，目前存在“经营异常专项法律意见书”的私募机构共有2,529家，旗下产品2,228只。

那么，出现在这份列表中的知名私募，是否应该扪心自省呢？

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