又见券商高管致歉，亲属“误操作”短线交易炒东北证券

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继

国泰君安独董“快进快出炒自家股票”被监管处罚之后，又一家券商高管因短线交易的“误操作”而公告致歉，这一回是东北证券。

高管亲属短线交易

日前，深交所上市券商东北证券（000686.SZ）罕见的发布了一则致歉公告。

原来，东北证券于2022年9月15日收到监事李斌先生出具的《关于本人亲属买卖东北证券股票构成短线交易的情况说明及致歉》，获悉其父李沛武先生于2022年7月18日至2022年9月14日期间买卖公司股票，构成短线交易的情况。

具体来看，2022年7月18日卖出200股，成交价6.83元/股，金额1,366元；9月14日买入200股，成交价7.06元/股，金额1,412元。

行家个人觉得，本次短线交易金额微小，并且低卖高买，未产生收益。或许的确是因为“手滑”所致。

然而，违规就是违规。

监事履新仅有数月

从上市公司规则来看，监事会负有对董事、经理层等经营管理行为及公司财务进行监督，维护公司及股东合法权益的重任，其成员似乎更应该了解相关法律法规。

那么，这位监事的任职情况如何呢？

行家查看了东北证券的公告，发现这位监事技术出身，目前仍在东北证券的股东方吉林亚泰（集团）股份有限公司（简称：亚泰集团）担任领导职务。

李斌先生，1975年9月出生，中共党员，本科，正高级工程师。长春市二道区政协委员、常委，吉林省青联委员，中国工会十七大代表。先后被评为长春市劳动模范、吉林省劳动模范、吉林省拔尖创新人才、吉林省第十二批有突出贡献的中青年专业技术人才。曾任吉林亚泰房地产开发有限公司总经理助理、副总经理，吉林亚泰富苑购物中心有限公司副总经理，吉林亚泰恒大装饰工程有限公司总经理，吉林亚泰（集团）股份有限公司总裁办主任、信息管理部总经理、团委书记、党委办公室主任、工会副主席、总裁助理、监事。现任吉林亚泰（集团）股份有限公司副总裁、党委副书记。

从时间节点上看，李斌先生在2022年5月13日刚刚担任东北证券非职工监事。履新仅两个月，就发生了短线交易的违规行为。这与监事这一职位的要求，似乎有些“背道而驰”。

同步股东变更公告

更为巧合的是，在短线交易期间，东北证券官宣了可能“易主”的事项。

2022年7月26日，东北证券公告披露，第一大股东亚泰集团与长春市城市发展投资控股（集团）有限公司（简称：长发集团）于2022年7月26日签署了《意向协议》，亚泰集团拟将其持有的东北证券不超过30%股份转让给长发集团。

截至2022年上半年末，亚泰集团持股7.21亿股，其中3.55亿股质押。

如果这一交易完成，长发集团将取代亚泰集团成为东北证券第一大股东。由于亚泰集团为长春国资委控股企业，而长发集团则是长春国资委的全资子公司，这意味着东北证券的国资“成分”将进一步提高。

作为国资背景的上市券商，东北证券的一举一动，都可能引来行业关注。

通报核查处理结果

在知悉情况后，东北证券第一时间进行了核查处理，并排除了“内幕交易”的情况。

东北证券表示，经核查，本次短线交易系李沛武先生未充分了解相关法律、法规的规定所致，其买卖公司股票系其根据二级市场的判断做出的自主投资行为，李斌先生对该交易情况并不知情。本次短线交易不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情况，不存在利用内幕信息谋求利益的目的。李斌先生对于未能对其亲属及时尽到督促义务深表自责，李沛武先生也已深刻认识到本次违规交易的严重性，对因本次短线交易行为给公司和市场带来的不良影响深表歉意，并将在今后加强相关法律法规的学习，杜绝此类事件再次发生。

东北证券进一步表示，董事会将不断强化培训宣导，进一步要求持有公司5%以上股份的股东以及全体董监高人员加强学习相关法律法规、规范性文件及公司内部管理制度，严格遵守相关规定，审慎操作，规范买卖公司股票行为，杜绝此类事件再次发生。

此前曾有监管处罚

诚然，本次短线交易是监事亲属的违规行为。但这一情况如果处理不当，势必牵连到高管本人，也会连累券商。

就行家所知，在证券行业，董监高违规“炒自家股票”的情况，并非首例。

2020年8月，国泰君安时任独立董事独董陈国钢的亲属就曾“误操作”其证券账户，买进10万股后迅速卖出，短短8个交易日亏损3.5万元。

事发半年后，国泰君安于2021年2月发布致歉公告，披露时任独董违规减持的情况。而这家头部券商发布于2021年3月的2020年年报，特地以专门章节提及这一违规事件及整改情况。

其后，上海证券交易所在2021年4月下发上证公监函[2021]0046号，对当事人予以监管关注。

前车之鉴不远，东北证券及监事，后续是否会被监管点名呢？

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