同人不同命？非标财报的准百亿私募面面观

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自

行家爆料《百亿私募映雪投资“非标”，实控人已被“限消”》以来，又发现了三家准百亿私募，因年报审计“非标意见”而被中基协“红字提示”。而这三家的“命运”，却大有不同。

非标意见已逾百家

此前行家就注意到，中国证券投资基金业协会的机构提示信息栏，有一项是“最近年度财务报告审计意见类型非标准无保留意见”，简称“非标意见”。

通俗的说，这意味着“锅”太大，审计机构“不背”。

据中基协信息，目前有108家私募存在“非标意见”提示。规模以上的“非标”机构中，百亿私募1家，50亿到100亿规模3家，20亿到50亿规模5家，10亿到20亿规模3家，5亿到10亿规模6家。

对百亿私募上海映雪投资管理中心（有限合伙，简称：映雪投资），行家曾经点评过其监管罚单、非标意见和涉诉情况。而同样是被审计机构出具非标意见，三家“准百亿”私募，却并不能一概而论。

关联同门百亿私募

逐一来看，珠海宽德私募基金管理有限公司（简称：珠海宽德），成立于2014年9月，2016年6月备案。旗下52只产品，规模在50-100亿区间。

目前珠海宽德仅有一条“红字”提示信息，非标。

而这家准百亿私募有一家更为知名的关联方，上海宽德投资管理中心（有限合伙）（简称：上海宽德）。

据私募排排网报道，2022年8月，上海宽德规模超过百亿。

中基协私募高管备案信息显示，上海宽德的实控人、执行事务合伙人张大庆，早年任职于美国对冲基金SAC Capital等机构。2010年7月至2012年7月，他曾担任博时基金投资经理。

而上海宽德的合规风控负责人冯鑫，同样有着多年海外机构量化投资经历。此外，他同时是珠海宽德的实控人。

失联数载吊销执照

关于东方成安资产管理有限公司（简称：东方成安），行家早在《券商首席经济学家为谁站台》一文中便有过提及。而这家准百亿私募，却没有那么“好命”。

中基协信息显示，东方成安于2015年7月成立于上海，同年8月备案。2019年4月最后一次更新时，这家私募位于准百亿私募之列。

然而，东方成安现有两条诚信信息，分别是信息报送异常，以及异常经营。另有三条提示信息，分别是投资者定向披露账户开立率低于50%；存在超过到期日3个月且未提交清算申请的私募基金，以及“最近年度财务报告审计意见类型非标准无保留意见”。

由于东方成安官网显示“HTTP ERROR 404”，行家查看这家机构的工商信息，却有了意外发现：

今年6月3日，东方成安已被吊销了工商执照。

事实上，从2018年底东方成安高管集体失联起，到警方蓝底白字通报非吸案，再到企查查的标签出现了包括“失信被执行人”、“经营异常”，自身风险13条，司法案件16项。走到这一步，行家并不意外。

虽然这家机构尚未在中基协更新，但从过往案例推测，应该很快会变更登记为已注销（协会注销）。

近期卷入理财纠纷

至于中国民生信托有限公司（简称：民生信托），行家也不是第一次接触到这个名字。

成立于1994年10月，2015年2月备案为私募基金管理人，民生信托注册资本70亿元且全部实缴，在私募机构中称得上拔尖。

目前，民生信托有一则诚信信息，为信息报送异常。提示信息多达四项，包括投资者定向披露账户开立率低，存在逾期未清算基金，存在提交清算开始后超过6个月未完成清算的私募基金，以及非标意见。

股权穿透信息显示，民生信托的间接控股股东为泛海控股（000046.SZ）。这家上市公司曾是民生证券的控股股东，但近年来已经逐步“清仓”民生证券股权，行家的关注有所不及。

就在9月26日，行家所在的群内出现了一系列聊天记录，提及投资者购买民生信托旗下“添丰系列”和“至信系列”产品暴雷，向曾经“承诺保本保息”的代销机构东亚银行（中国）有限公司（简称：东亚银行）“讨说法”。

这一事件经多家官媒跟进报道，据悉，东亚银行已对“暴雷”传闻发表声明称，相关网络传言纯为虚假信息，系恶意散布的谣言，性质恶劣。东亚银行（中国）对造谣、传谣行为严厉谴责，并已向公安机关报案，将依法追究造谣传谣人员的法律责任。公司“一切运营均正常有序，经营管理稳健良好”。

行家查看了东亚银行官网和官微，未发现这一回应的“原始版本”。

此外，东亚银行旗下还有一家券商东亚前海证券，近期也有多条消息。不过，这又是另一个话题了。

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